国联安睿祺:2017年半年度报告摘要查看PDF公告 – 国联安睿祺(001157)基金公告

By sayhello 2019年7月7日

国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要

国 联 安睿 祺 轻快的 配 置混 合 型证 券 投资额 基 金
2017 年 半载 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日

基金干事:国联安基金施行有限的合法权利股司
基黄金基于信用的人:招商将存入银行共同承当有限的共同承当合法权利股司
说闲话送出日期:2017年8月25日 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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要紧暗示
基金干事董事会、董 我向您包管,本说闲话所含要旨 存虚伪的记载、给误审的劝告陈 代表或伟大降落,并
其灵的事实、精确 性和极盛时性承当独立及连 带的法度责。这时半载一次的 超越三分之二的说闲话早已被报道
孤独董 事签 字同 意, 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 将存入银行 共同承当 有限的合法权利股 司 根 据本 基金 和约 必须穿戴的, 于 2017 年 8 月 23 日核实 了本 说闲话 中
的财务定量、实值得的体现、 腰槽分派位置、政府财政计算 说闲话、投资额结成说闲话等。 容,包管复习功课灵不在
虚伪的 记载 、误 导性 州 或许很重 大遗 漏。
基金管 理人 赞成 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 道义 施行 和运用 基金 资产 ,但 不保 承保基金 必然 决定性的的 。
基金过来的业绩过失代表 它的在明天体现。投资额是有风险的 ,投资额者正做投资额方针决策 开端前心细视力初步
金的招 募说 管保证据 及其 更新的信息 。
这半载 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资额 者欲 签订分歧知识 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本说闲话 中财 务资 料未 经审 计。
本说闲话 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。

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2

基金简介介
生趣的基本要旨
基金简介 称 国联安 睿祺 轻快的 排列 混合
基金买到的 编码 001157
事务形状 码 001157
资产使缓缓地变化或发展横轴回转 作方 式 盟约型 吐艳 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 8 日
基金管 理人 国联安 基金 施行 有限的 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
说闲话期 末基 金份 额总 额 106,665, 份
基金合 同存 续期 无限期
基金产量阐明
投资额目 标 走过浇铸 资财 务稳 健、 业绩 良 好、 管 理规 范的 公司 争取 获 得长距离的 稳固 的收 益。
投资额策 略
基金 是混 合型 基金 , 根 地基宏 财务公务的 开展 现在的 、 政 策面因 素、 掌握政府财政 业务界 的
利钱率变 动和 业务界 心情 , 综 合运用 性质上的 和定 量的 办法 , 对股 票、 债 券和 现钞
类别资产 的预 期收 益风 险及 对立投资额 资价 值进 行评 估, 确性质上的根底 金资 产在 股本合法权利 、
债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提
下,形 成大 类资 产的 排列 规划。
业绩比 较基 准 沪深 300 参考书X 50%+ 上 证 公债越来越快的数 数× 50%
风险搜集 益特 征
基金 属于 驾驶 式混 合型 承保投 资基 金 , 属 于较 高 盘算风 险 、 较 高预 期收
趣味显示 券投 资基 金 , 通 常 盘算风 险与 盘算 进项 缓缓地变化或发展 高于荷重 币市 场基 金和 债
承保根底 金, 在水下 股本合法权利 型基 金。
基金干事和基金基于信用的 管人
签订分歧 基金管 理人 基金托 管人
特意名称 国联安 基金 施行 有限的 公司 招商银 行股 份有 限公 司
要旨表演
担任人
姓名 陆康芸 张燕
润色电 话 021-38992806 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
电报传真 021-50151582 0755-83195201
2.4 要旨表演方法
支撑基 金 半 年度 说闲话 摘要 的施行 人互 网络体系 网址

基金 半 年度 说闲话 备置 座位 中国1971(上海)陆家嘴环路自由交易试验单位 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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1318 号 9 楼
3

首要财务定量和净进项 值得的体现
首要奖学金实现者录音和财务 定量
工程量清单 位: 大众 币元
.1 过去某一特定历史时期的性录音和定量 说闲话期(2017年) 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日)
此成绩已解除 成功 进项 4,260,403
现期利 润 -4,473,
额定的展平 均基 金份 额本 期利 润
本成绩的根据 金份 额净 值增 长率 -1%
.2 端子录音和定量 报终止日期完毕(2017年) 年 6 月 30 日)
端子可 供分 配基 金份 额利 润
端子基 金资 产净 值 109,087,
端子基 金份 额净 值
注:1 、本 期已 成功 进项 指 基金资产 期利 息收 入、 投资额 进项、 其 他收 入( 不含 公允 价 值变 动收 益)
可推演阶段 关费 用后 的余 额, 现期利 润为 现期 已实 现收 福利附加负载 现期 公允 值得的 变换 进项, 包住 停牌 股本合法权利 按
公允价 值调 整的 星力 ;
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 包包含有产者有 人认 购或 市 基金 的各项 费 , 例 如, 吐艳 式基金 的申 购赎 回
费等, 一共 费 后实 际收 福利在水下福利 于所 列数 字;
3、 对期 末可 供分 配利 润, 采用期 末资 产负 债表 中未 分派利 润与 未分 配利 润中 已成功 使相称 的孰 低
数。
基金实值得的体现
3. 基金共同承担净生长速度 与同时在的产业工人绩比较地 直立支柱 产品比较地
阶段
共同承担净 值增
长率 ①
共同承担净 值增
长速率分隔 准差

业绩比 较基
准进项 率 ③
业绩比 较基
准进项 率标
精确4
① -③ ②-④
过来1年 个月 1.09% 0.07% 2.56% 0.33% -1.47% -0.26%
过来三岁岁年年 个月 0.10% 0.10% 1% 0.31% -3.01% -0.21%
过来六 个月 -1% 0.15% 0.29% -2% -0.14%
过来1年 年 -2.85% 0.14% 8.90% 0.34% -11.75% -0.20%
过来三岁岁年年 年 – – – – – –
自筹资产 和约 生
有效性实现 今
0% 0.13% -1.22% 0.91% 3.52% -0.78%
注:上 述基 金业 绩指 标不 包包含有产者 重要的人物 订阅费 或交 易基 金的各 项费 用, 一共 费 后现实 进项 缓缓地变化或发展 要
在水下详细地反省生 列数 字。 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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3. 自筹资产和约见效接近末期的基金分享腰槽或分摊费用一段音乐计净值生长速度变换与同时在的产业工人绩比较地直立支柱进项率变换的比

国联安 睿祺 轻快的 排列 混合 第一类承保 投资额 基金
分享腰槽或分摊费用一段音乐 计净 值增 长率 与业 绩比较地 直立支柱 进项 率 历 史走 潜在使对比 图
(2015 年 4 月 8 日至 2017 年 6 月 30 日)

注:1 、本 基金 业绩 比较地 基 准为: 沪 深 300 参考书X 50% +上证 公债 参考书X 50%;
2、 本基 金基 金合 同于 2015 年 4 月 8 日 见效 。 本基 金建 仓库栈期为 自基 金合 同生 效之 日起 的 6 个月,
仓库栈建造过去某一特定历史时期的 完毕 时各 项资 产配 置适合 和约 商定 ;
3、 上述的 基金 业绩 定量 不包 包包含有产者有 人认 购或 市 基金 的各项 费 , 一共 费 后 现实收 益水 平要 低
在列表中 数字 。
4

施行员说闲话
基高顿财务培训务公务的学济学理与基高顿财务培训务公务的学济学济 理位置
.1 基金干事及其干事 基金的发现
国联安基金施行有限的合法权利股司 这是中国1971第独一约束力建造的签订分歧。 中外合资基金施行公司, 中国1971同伙是国泰航空
君有价承保股有限的共同承当合法权利股司, 它是眼前中国1971最大的方面、经 最广阔的的营地、散布最广的机械 广阔的的极盛时承保公司
一;异国同伙是德国 安联 环形物,是世上最片面的 掌握政府财政环形物走过。从这份报纸开端 终止日期完毕,公司施行4
12只吐艳式基金。国联 补充物国际的基金施行公司 基金施行任务组,自创 挖土数目上进的公司管理和国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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风险施行 发现,娶部分投资额详细地反省 客户发球者成做完, 秉持“ 笔直的的 、专业、杰出、 信从” 的经 营
理念, 争取 相称 中国1971 基金 最好的事务 基金 施行 公司 走过 。
.2 基高顿财务培训务公务的学济学理(或基高顿财务培训务公务的学济学理) 施行组)和资产施行 助剂 的简介
姓名 上班
任本吉 金的 基金 代理商
(助剂) )期 限
承保源自 业
年龄限制
阐明
供职日 期 离任日 期
侯慧娣
基金 基金 经
理、国 联安 货
币业务界 承保 投
资基金 基金 经
理、国 联安 鑫
禧年轻快的性 排列 混
均匀性下有多个分社的旅行社症状 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
盛混合 型证 券
投资额基 金基 金
代理商、 国联 安
新立混合 合型 证
券投资额 基金 基
金代理商 、国 联
安睿利 活期 开
放混合 型证 券
投资额基 金基 金
代理商。
2015-12-2
5

10 年 (自
2007 年)
侯慧娣 夫人 , 理学 硕士 。 2006 年 3
月至 2006 年 7 月 在国 泰君 有价承保
详细地反省生务国际纽带业务界录音辨析。
析与处 理; 2006 年 7 月至 2008 年
10 月在 世商 软件( 上海 ) 有限的合法权利股
务的机关 纽带 辨析 ; 2009 年 12 月至
2012 年 9 月 在国 信证 券股 有限的共同承当
公司财务公务的详细地反省生务纽带和系牢资产的详细地反省。
收益点 析; 2012 年 9 月至 2015 年
6 月在德邦基金施行有限的合法权利股司固
定进项 部从 事研 究和 施行 任务, 期
他曾占领基高顿财务培训务公务的学济学理和系牢回单益机关
副总监 。2015 年 6 月 参加 国联安
基金管 理有 限公 司, 2015 年 12 月
起任国联安睿祺灵实时排列混合型
承保投 资基 金基 金经 理、 国 联安商品
钱币业务界承保投资额基高顿财务培训务公务的学济学理。
2016 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫禧灵
实时排列混合第一类承保投资额基金基金
代理商。 2016 年 12 月起 部分时期 国联安
鑫盛混合第一类承保投资额基金基高顿财务培训务公务的学济学
理。 2016 年 12 月 起兼 任国 连慰
惠及混合 型证 券投 资基 金基 金代理商。
2016 年 12 月 起兼 任国 联安 睿利定
期吐艳混合第一类承保投资额基金基金
代理商。
王朝伟
基金 基金 经
理、兼 任国 联
安新安 轻快的 配
置混合 型证 券
投资额基 金基 金
代理商、 国联 安
扶助向上移动忠诚 长债 券
第一类承保 投资额 基
金的基 金经
理、国 联安 锐
2016-02-2
6

9 年( 自
2008 年起 )
王朝伟 ,硕士 详细地反省 生。2008 年 7
月至 2011 年 8 月 在国 泰君 有价承保
股有限的共同承当合法权利股司承保及衍生品投资额
司令部任 投资额 代理商 。2011 年 8 月至
2015 年 9 月 在国 泰君 安证 承保和共同承当
有限的合法权利股 司权 益投 资部 任投 资代理商。
2015 年 9 月 参加 国联 安基 金施行
有限的合法权利股司,基高顿财务培训务公务的学济学理助剂。
2016 年 2 月 起担 任国 联安 鑫安灵
实时排列 混合 型证 券投 资基 金、 国联国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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有意增长 混合 型
承保投 资基 金
基高顿财务培训务公务的学济学 理。
安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额
基金基 金经 理。2016 年 6 从本月开端并同时
任国联安扶助向上移动忠诚长纽带第一类承保投
资基金 的基 金经 理。2017 年 1 月
起部分时期国联安锐有意增长混均匀性下有多个分社的旅行社症状
券投资额 基金 基金 代理商 。
注:1 、基 金经 理的 供职 日 调准速度和动身 职日 期为 公司 外来的 公报之 日;
2、证 券从 业年 限的 与应大约数目相符 标 作证发许可证 券行 业的 任务 阅历 年龄限制;
说闲话Perio的代理商版 资产使缓缓地变化或发展横轴回转作遵规言而有信情 况的 阐明
报注意期内,基金施行 大众坚持中国1971共产党 国文证明券投资额基金洛杉矶 》 、 《 国联安睿祺轻快的分派
置混合第一类承保投资额基金基 黄金合约及忍受物相关性法度 法规、法度贴壁纸必须穿戴的, 本着善意、勤勉的尽
责的道义施行和运用基金 家眷,笔直的把持风险 事先预备下,系牢座金共同承担 人寻找最大的趣味。本基
黄金经纪 施行 适合 触及 法度 章则 基金 和约 的规 定和 商定, 无损 害基 金份 额持 重要的人物利 益的 行动 。
说闲话调准速度的施行员行使职责 在四周战争交易世俗的的特意原理 明
4. 公正交简易体系的使生效 位置
基金干事遵从相当的法 律章则怀抱规章,放下 使完美国联保护文娱施行 理有限的合法权利股司公正交
简易体系 》 (以下缩写词 公正交简易体系” ) ,用 接管包含投资额补助金 权、详细地反省辨析、投资额方针决策 、市表现以
和投资额 施行 颠换 中涉 及的 使生效的有效性 果与 业绩 评价 等投 资施行 活跃 相关性 的各 个环 节。
报注意期内,基金施行 人笔直的表现公正交简易体系 的必须穿戴的,公正乐事卓越的的开票 资结成,确保每回开票
投资额要旨的结成接近、 投资额提议和投资额方针决策等 大伙儿机遇均等;在交 复杂使延续笔直的本着蒂姆
先,价钱潜在的道义的使生效 必须穿戴的;免得定单价的钱是山姆 或许定单价的钱卓越的,虽然业务界机关 当每人身攻击的都清偿过的的时分,即时使生效
市体系打中公正市用模子做 块;应用公正市辨析体系 卓越的投资额结成的市 活期辨析价差;对
投资额流 程独 立稽 核等。
报注意期内,公司重要官职 与投资额结成预的市所 披露招标当天反向市 少使相称市
未发行数目 持续在 超越 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公正 市制 度总 体执 行情 况良 好。
4. 非常交轻易的行动的特别成绩 阐明
本说闲话 期内 未发 在 在可 能动机 偏心 平交 易和 趣味 保送的 无法 解说 的异 常交 轻易的行动 。
说闲话Perio的代理商根底 黄金的投资额谋略和体现 体现 的阐明
4. 报注意期内的基金投资额管保单 战术与运营辨析 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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2017 年上 半载 , 国 内经 济 基面 录音 买到的 较好 , GDP 延续 两个 地区 保存 的增 速, 三、 四
线路城市 的棚 改货 币化 动机 实体 新开 工面 积较 高, 随 着 2 地区 PPI 高点回 落, 环 比开快车 逐月 沮丧的 , CPI
在水下盘算,国际膨胀盘算 去掉;钱币管保单的稳固中立性 ,1 尾随美联储四分走过的加息 创办价延续下跌两倍
经纪决定性的的容量 率和 MLF 利钱率, 4 一个月的时期开端 始从 银监 会监 管 笔直的吐艳 始, 三倍的相识 金 融严 监 管竞争” 模 式开 启, 债
券业务界 进项 率大 幅上 行, 钱币市 场资 金利 率在 一季 音阶根底 础上 持续 举起的 ,同 业存款单 利钱率 在 6 第1个月
周实现 近 2 年的 高点 , 5 月 份纽带 业务界 更 是信 用债 业务界大 幅调 整 , 利 率债 收 进项率半面 线一 度倒 挂 。 6
每月跟进 着半 年根儿 降临 , 5 一个月的时期投 资数 据的 解除痛苦 , 监 小有虹吸管的毛发 出不 能发 生金 春风 险的防 范风 险论 调, 金
融接管 应加 强协 调的 责难声 增 强, 央 行 6 月初 超额量 续 作 MLF ,披露业务界 延续 净 交货日 月资 金,6 月中
美联储十年来第二份食物次按时期表行事。 加息,但这次中央将存入银行对大众吐艳 业务界利钱率没尾随增长,市 业务界对接管的盘算很差。,
资产利 率和 纽带 业务界 进项 率神速 向下 ,信 用债 进项 率半面 安详的 化下 行 40-70bp。
基金上半载买到的谋略谨 慎,注意赞成结成电流打中大电流 动性,更短的连续,可选婚配 缺少高的的产品
融、存 单和 逆回 购, 为投 资者获 取稳 健收 益为 主。
4. 报注意期内基金业绩 体现
本说闲话 期内 ,本 基金 的份 额净值 增长 这时比率是-1% , 同时在的产业工人 绩比 较基 准收 益率 为 。
宏观财务公务的施行者、 承保市 业务界和专业现在的 的简 要预报
预报下 半载 ,预 计 3 地区 财务公务的韧 性较 强, 3 地区 房 住户投 资增 速 和 GDP 增 速 依然丑陋的人的 到明 显回
落,笔直的的掌握政府财政接管频繁地是增效的 但过了一阵子很丑陋的人到无论哪个显著的的松弛。 现在的,钱币管保单的稳固中立性 赞成稳固的带有某种腔调,4 地区
掌握政府财政接管管保单登陆的相近概率 ,财务公务的基面向下压力繁殖 加,钱币管保单推断将是渐进式的。 转向至笔直的的和松动公务的,
钱币业务界可以的利钱率是稳固的。 沮丧的,基金将慎重的投资额 ,选择机遇,诱惹机遇,逐步使斜靠 股权投资额,为投资额者
实现稳固性 健收 益为 主。
说闲话Perio的代理商根底 黄金裁判员顺序等 阐明
在公司怀抱树立裁判员是很小的 环形物担任承保的裁判员。估值 任务组由公司有助的。 部、投资额组 合施行
部、市部、监察查账部 、风险施行部、定量谋略 部、详细地反省部机关代理商结合 ,地基任务分工
相当的的 行使职责 , 买到 身体部位 都具 备油腻的 的专 业能 力和 估值 发现 , 参 与估 值流 程各 方不 在加重于 大利 益冲 突 。
基高顿财务培训务公务的学济学 理不 直接地 预 估值 方针决策, 估值 方针决策 由估 值工 作群 成 员 1/2 以 上多 数 开票走过 ,数 量策 略部 、
详细地反省部、投资额结成施行部 裁判员归结为必需品走过UPO补充物。 ,裁判员方针决策由公司总代理商归结为。 签字后见效。用于裁判员
管保单,制止公司及基黄金基于信用的人 行有整个沟通,积极的议论 使用全体分歧的;用于裁判员 终结,公司及基黄金基于信用的人
将存入银行有签订分歧的反省顺序, 在使用分歧优于we的所有格形式不克不及出去 表演。奖学金实现者师事务所的保养 公司基 金估值的管保单和国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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流出的 好好地 性与 有理 性。
说闲话Perio的代理商根底 论黄金腰槽分派 明
按照法度、法规的必须穿戴的 基金和约分歧书,以 及基金现实运作位置, 基金资产说闲话期未
创作效益 润分 配, 适合 本基 金基金 和约 的相 关规 定。
5

基于信用的说闲话
报注意期内基黄金基于信用的 人遵规言而有信位置正式的
基于信用的正式的,报注意期内 内,基黄金基于信用的人投资额必需品 将存入银行共同承当有限的共同承当合法权利股司不在 基金共同承担有无论哪个损坏
为持票人趣味的行动,笔直的 经受住中华大众共产党和国 承保投资额基金法等 相关性法度法规、基金合
同,完 全尽 职尽 责地 实行 成功了。 的义 务。
说闲话期的基于信用的复本 基金投资额运作合规性 信、 净值计算、腰槽分派 等情 位置代表
说闲话调准速度的基金施行理人在 投资额运作、基金资产净值 的计算、腰槽分派、基金 共同承当购置遵守潜在的权
的计算、资产消耗等 成绩上,没无论哪个损坏 基金共同承担有产者人趣味的将存入银行 为,坚持中国1971
大众共产党 和国 承保 投资额 基金 法》 等有 关法 法制 规 , 在 各 要紧每边 面的 运作 笔直的 本着 基金合 同的 必须穿戴的 进 行 。
托管人对这时半载一次的报 说闲话打中财务要旨等 的真 实、精确极盛时的披露 看待
这时半载一次的说闲话中财务定量 、实值得的体现、政府财政计算报 告、腰槽分派、投资额结成 说闲话是真的。、
精确度和 极盛时 ,不 在 虚伪 记载、 给误审的劝告 性陈 述或 者重 大降落 。
6 半载度政府财政计算说闲话 (未 已复核)
财务公务的表
奖学金实现者主 体: 国联 安睿 祺灵 实时排列 混合 型证 券投 资基 金
说闲话截获 止日 :2017 年 6 月 30 日
单位: 大众 币元
资产
现期完毕
2017 年 6 月 30 日
去岁岁年岁末
2016 年 12 月 31 日
资产: – –
将存入银行存 款 4,248,280.95 98,694,921.27
结算超额预备金 付金 435,316 7,529,063
存款管保 证金 52,042 79,561.48 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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市性 掌握政府财政 资产 115,337,845.82 308,095,900.48
内侧的: 股本合法权利 投资额 3,124,429.46 54,620,421.98
基金投 资 – –
纽带投 资 112,213,416.36 253,475,478.50
资产消耗出出出出 持证 券投 资 – –
贵金属 投资额 – –
衍生金 融资 产 – –
购置和退货 售金 融资 产 – 79,120,
应收账款证 券清 算款 3,195,892.08 225,788,883.07
应收账款腰槽润 息 2,319,355 4,338,671
应收账款单位 利 – –
应收账款申 购款 – 22.97
递延所 得税 资产 – –
忍受物资 产 – –
资产一共 125,588,738 723,647,353.79
责和买到者合法权利
现期完毕
2017 年 6 月 30 日
去岁岁年岁末
2016 年 12 月 31 日
责: – –
短期借 款 – –
市性 掌握政府财政 责 – –
衍生金 融负 债 – –
说 购金 融资 产款 13,999, –
周旋证据 券清 算款 – –
周旋遵守款 回款 2,181,995 261,203,659.53
周旋施行费 理人 酬劳 96,149 937,150
周旋托 管费 24,037.04 234,289.07
周旋卖款 售服 务费 – –
周旋交 易费 用 12,798.04 82,333.81
应上税 费 – –
周旋利 息 -2,040.41 –
周旋利 润 – –
递延所 得税 责 – –
忍受物负面 债 188,439 380,330
责总和 16,501,253.40 262,837,771
买到者合法权利: – –
实收基 金 106,665, 440,790,
未分派 腰槽 2,421,722.95 20,019,132.71
买到者合法权利总和 109,087, 460,809,578
责和买到者合法权利总和 计 125,588,738 723,647,353.79
注:报 告截 止 2017 年 6 月 30 日, 基金 共同承担 净值 元 ,基 金份 额总 额 106,665, 份。 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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腰槽表
奖学金实现者主 体: 国联 安睿 祺灵 实时排列 混合 型证 券投 资基 金
本说闲话 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位: 大众 币元
签订分歧
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
头年比得上的调准速度
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收益 -3,001,363.58 32,483,475.40
1.利钱 收益 2,723,933.73 37,694,922.87
内侧的: 存款 利钱 收益 83,603.70 501,189.43
纽带利 息收 入 2,605,768.44 36,753,875.50
资产消耗出出出出 持证 券利 息收 入 – –
购置和退货 售金 融资 产收 入 34,561.59 439,854
忍受物利 息收 入 – –
2.第二份食物步。投资额 进项 (损 失以“-” 填 列) 2,772,291.57 2,824,657
内侧的: 股本合法权利 投资额 进项 9,240,650.13 -2,809,155
基金投 资收 益 – –
纽带投 资收 益 -6,479,063.06 5,552,093.72
资产消耗出出出出 持证 券投 资收 益 – –
贵金属 投资额 进项 – –
衍生工 具收 益 – –
彩金收 益 10,700 81,722.40
三。公正 值得的 变换 进项 (损 失以“-” 号填 列) -8,733,532 -8,632,301.39
四分之一的章。掉换 进项 (损 失以“ -” 号 填写) – –
5.忍受物 收益 (损 失以“-” 号 填写) 235,948.54 596,195.75
减:二、费 1,471,771.71 18,921,923.41
1.管 理人 酬劳 789,760 12,226,756
2.第二份食物步。承担责 管费 197,441.92 2,037,792.55
三。大头针 售服 务费 – –
四分之一的章。市所 易费 用 101,478.02 455,074
5.腰槽 息支 出 163,820 3,964,042.95
内侧的: 拉平 回购 掌握政府财政 资产 消耗 163,820 3,964,042.95
6.它的 他费 用 219,258.57 238,255.41
三、腰槽(失败)总概括 总概括 以 “- ” 号填写) -4,473, 13,561,551.99
减:所 得税 费 – –
四、净腰槽(净失败) 以 “- ” 号填写) -4,473, 13,561,551.99
6.3 买到者合法权利(净基金) 值)更改表
奖学金实现者主 体: 国联 安睿 祺灵 实时排列 混合 型证 券投 资基 金
本说闲话 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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单位: 大众 币元
签订分歧
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
应收账款一笔钱 未分派腰槽 买到者合法权利总和
一 、 期初 所 有者 合法权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
440,790, 20,019,132.71 460,809,578
二 、 现期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 (本 期利
润)
– -4,473, -4,473,
三 、 现期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 (净
值缩减 以“-” 号填 列)
-334,124,685.04 -13,124,277 -347,248,959.51
内侧的:1.根底础 金申 购款 84,984 2,918.23 87,900.37
2.第二份食物步。基金 遵守 款 -334,209,668 -13,127,192.70 -347,336,859.88
四 、 现期 向 基金 共同承担 有产者
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变换 ( 净值 缩减 以“-” 号
填写)
– – –
五 、 端子 所 有者 合法权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
106,665, 2,421,722.95 109,087,
签订分歧
头年比得上的调准速度
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
应收账款一笔钱 未分派腰槽 买到者合法权利总和
一 、 期初 所 有者 合法权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
1,802,987,841 75,118,356.84 1,878,106,199.95
二 、 现期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 (本 期利
润)
– 13,561,551.99 13,561,551.99
三 、 现期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 (净
值缩减 以“-” 号填 列)
-463,970,502.74 -17,697,161.69 -481,667,663
内侧的:1.根底础 金申 购款 287,745 10,836.37 298,582
2.第二份食物步。基金 遵守 款 -464,258,250.89 -17,707,998.06 -481,966,248.95
四 、 现期 向 基金 共同承担 有产者
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变换 ( 净值 缩减 以“-” 号
填写)
– – –
五 、 端子 所 有者 合法权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
1,339,017,340.37 70,982,744 1,410,000,081
正式的附件 注为 财务 日志 的组 成使相称 。
本报 告 至 , 财务 报 下表如次 列负 怪别人 签字 :
基金管 理人 担任 人: 谭晓 雨,主 管会 计工 作负 怪别人 :起点 ,会 计机 构负 怪别人 :仲晓 峰 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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正式的附件注
6. 生趣的基本要旨
国联安 睿祺 轻快的 排列 混合 第一类承保 投资额 基金 ( 以下 简 称“ 本 基金” ) 经中 国证 券监 督施行 专员 会 (以
下缩写词“ 国文证明监会” ) 论约束力国 联安睿祺灵实时排列混合型 承保投资额基金募集审批 》 (承保接管根底 金
字[2015]388 贴壁纸) 约束力 , 国际联合会 安基 金管 理有 限公 地基机关的讲话 《中 华人 民共 和国 承保投 资基 金法 》 及 其
交往必须穿戴的 则和 《国 联安 睿祺 轻快的分派 置混 合型 承保 投资额 基金基 金合 同》 销售, 基 金和约 于 2015 年 4 月 8
日见效 。本 基金 为契 约型 吐艳式 基金 ,存 续期 限不 定,首 次设 立募 集规 模为 619,398, 份基金
共同承担。 本基 金的 基金 施行 人造国 联安 基金 施行 有限的 公司, 基金 托管 人造 招商 将存入银行共同承当 份有 限公 司。
基金 于 2015 年 3 月 31 日至 2015 年 4 月 2 日 募集 , 募集 调准速度 净认 购资 同类的 民 币 619,355,
元, 认 购资 黄金在业务界上 集期 间 产生的 利钱 大众 币 42, 元, 募集 的有 效认 购份 额和腰槽 息结 转的 基金 份
额合 计 619,398, 份 。 上述的表示愿意 集资 金已 由毕 马威 华振会 计师 事务 所( 特 殊普 普通打伙儿) 证实 , 并 号
了毕马 黄金篷车大作战 振验 字 第 1500456 号 验资 说闲话 。
地基 《中华 大众 共和政体 国证 券投资额 基金 法》 及其 交往 必须穿戴的、 《国 联安 睿祺 轻快的 配 置混合 型证 券投 资
基金和约与公务的结盟 安睿祺灵实时排列混均匀性下有多个分社的旅行社症状 承保投资额基金积极参与说管保证据 的触及必须穿戴的,基金的
投资额射程为 良好的不固定的 性的掌握政府财政器,包含国际 合法发行和上市的股本合法权利(包装 包含中小盘、珠宝及其
他 国文证明 中西部及东部各州的县议会反省 准上市 的股 票) 、纽带 (公债) 、掌握政府财政债 、计划/ 公司 债、次 级债、 可替换 纽带( 含分
分开市 可转 债) 、 可交 换债 券、 央行 票据、 短期 融资 券、 极短的 期融 资券、 中期 票据、 中 小企 业私 募 债
等) 、 资产 忍受 承保、 纽带 回购、 将存入银行 存款 、 货 币市 场器 、 股 指期 货、 公债 转寄、 批准 然后 法度 法
普通的没有活力的中号的 国证 监会 允许直立支柱 金 投资额的 忍受物 掌握政府财政 器( 但 须 中相符 国证 监会 相关性规 定) 。在正 常市 场情 况下,
基金投资额结成的刮治术射程为:基金资产共同承担资产账 0% -95% ; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值的
0%-3% ;向PA扣减股本合法权利越来越快的转寄和公债成熟的日本货合约 市后包管金,现钞没有活力的抵达 某年级的学生以下的内阁
纽带的 投资额 刮治术 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。本 基金 的业绩 比较地 直立支柱 为: 沪深 300 参考书X 50%+上证
公债越来越快的数 数× 50% 。
地基 《承保 投资额 基金 要旨 表演管 理办 法》 , 本 基金 定 期说闲话 在公 开披 露的 第二份食物 个任务 日, 引人注目 报
国文证明 监会 和基 金管 理人 。首要 使缓慢前进 聚集 地方 地中 公务的承保监督施行专员会 会派 出机 构备 案。
6. 编制奖学金实现者日志的根据
基金 以持 续经 营为 根底 。 移动资产 日志 适合 中华 大众 共和政体国 政府财政 部( 以 下简 称“ 政府宝藏”) 颁发 的企
业奖学金实现者 原则 的要 求, 同时 也适合 中国1971 证监 会颁 布的 《承保 投资额 基金 要旨 表演 XBRL 模板节 3 号< 年 度说闲话 和半 年度 说闲话> 》以 仍然中国1971 承保 投资额 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的《 承保 投资额 基金国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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奖学金实现者核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
6. 适合计划奖学金实现者原则 忍受物相关性条目正式的
移动资产 日志 适合 政府财政 部颁 适合于正式场合的计划 业会 计准 则的 必需品 ,真实 、完 播前耕作 复印 了本 基金 2017 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2017 上 半载度 的经 营成 果和 基金 净值变换 作色 况。
6. 在接近末期的调准速度走过的相识 计管保单、奖学金实现者推断和 亲密的 第一份年度说闲话正思索进入 的说 明
本说闲话 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 亲密的 一期 年度报 告相 分歧 。
6. 奖学金实现者管保单 和奖学金实现者推断 更改和误审修正 阐明
基金 在本 说闲话 期内 无会 计管保单 和会 计估 计变 更, 未产生 过会 计差 错。
6. 利息
地基硬币 税字 [1998] 55 号文 《政府财政 部、 公务的 税务 总局 在四周证 券投 资基 金税 收问 成绩的解说 知》 、 财 税
[2002] 128 号文《 在四周 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收执成绩 的通 知》 、财 税 [2004] 78 号文 《关 于证 券
投资额基 金税 收政 策的 注意 》 、财税 [2012] 85 号文 《财 政部、 公务的 税务 总局 、证 监会关 于实 施上 市公
司股息 彩金 相异 化个 人所 得收益管理 策有 关问 题的 注意 》 、财税 [2015] 101 号《 财 政部、 公务的 税务 总局 、
证监会 在四周 上市 公司 股息 股息利差 别化 人身攻击的 所得 收益管理 管保单相关性 成绩 的通 知》 、 财税 [2005] 103 号 文 《 关 于
股权分 置试 点改 革有 关税 收管保单 成绩 的通 知》 、上 证 交字 [2008] 16 号 《关 于做 调节器得好 承保 市 印花
税运气 相关性 任务 的通 知》 仍然深圳 承保 市 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 承保交 易所 在四周 完整的
承保交 易印 花税 征收 方法 调节器工 作的 注意 》 、 财税 [2008] 1 号文 《 政府财政 部、 公务的 税务总 局关 于企 业 所
免得征税 干优 惠政 策的 注意 》 、财税 [2016] 36 号文 《财 政部、 公务的 税务 总局 在四周 买到的促进 开营 业税 改征
评估课税 试验单位 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文 《关 于明 实则,掌握政府财政 、 物业不动产 产开 发 、 教 育辅佐 发球者 等增 值税 政
策的通 知》 、财 税 [2017] 2 号文《 在四周 资管 产量 增 收益值得的施行 策有 关问 题的 额定的 注意》 、财 税 [2017] 56
资产施行产量评估贴壁纸 税触及问成绩的解说知》及其 他相关性税务章则惯常地举行操 作,基金合适的首要
税栏 示如 下:
(一) 以发行 基金 方法 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。
(b) 承保投 资基 金管 理人 运 应用基金 经营 股本合法权利 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和计划 所得 税。
(c) 自 2016 年 5 月 1 日 起, 在举国上下 射程 内全 面推 开营 产业课税变革 征增 值税 ( 以 下简 称” 营 改增”) 试验单位,
建 筑业 、房 地产业工人 、金 融业 、生 活服 事情等。 整个 营业 税纳 税人, 纳 进入试验单位签订分歧 射程 ,由 交纳 交易税 反倒
补充物的偿还 值税 。
承保投 资基 金 ( 封锁 式证 券投资额 基金 , 开 放式 承保 投资额基 金) 施行 人运 用基 金经营 股本合法权利 、 债 券收国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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表达和免去 评估 税。
2018 年 1 月 1 日 (含 ) 以 后, 资 管产 品质管理 理人 (以 晚辈管 理人 ) 运 营资 管产 品 (含 披露 募集 证
券投资额 基金 ) 颠换 中发 生的 评估课税 应税 行动 ( 以下 称资 管形数据 运营 事情 ) , 以管 理 人造补充物 值税 征税 人,
瞬间地请求 简易 计税 办法 , 本着 3% 的 征收 率缴 纳增 值税 。 管 理人 收到 投资额 者委 托 然后管 理人 产生 的除 资
管形数据 运营 事情 除非 的其 他评估了 税应 税行 为 ( 以下 召唤给忍受物人 事情 ) , 持续 本着 现 行必须穿戴的 交纳 评估 税。 管
理人应引人注目核算资管形数据 经纪事情和忍受物事情的卖 卖及评估课税税额, 未独立核算,资产施行资产
品运营 事情 不得 合适 于简 应征税 办法 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营 颠换中 产生 的增 值税 应
税行动,未补充物的偿还值税的 ,不再偿还;已补充物的偿还值 税的,施行征税额 下月应交评估课税
税额中 推理 。因 此, 截 至 2017 年 6 月 30 日, 本基 黄金过失 计提 触及 评估 税务费 用。
(d) 基金作 为流 通 股股 东在 股权分 置改 革过 程仲雪 到 按非移动 通股 同伙 决定性的的 股 份、现 金对 价, 暂
免去征费 印花 税、 计划 所得 收益和人身攻击的 人所 得税 。
(e) 资产收买 的股本合法权利 的股 息、彩金 收益, 纽带的利 息收益, 由上市 公司、发 行纽带的 计划在 向
基金支 付上 述收 有钱人常光顾的 代扣 代缴 20% 的 人身攻击的 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对 所买到 的股 息红 利收 入
地基有产者量 股期 限差 别化 计算 人身攻击的中学 得税 的应 征税 所得 额: 持 股期 限在 1 个 月以 内 ( 含 1 月) 的, 其 股
利钱彩金 所得 全额 一共 应纳 税所得 额; 持股 截止期限 在 1 月至 上至 1 年 ( 含 1 年) 的, 暂减按 50%一共
应征税 所得 额; 持股 截止期限 超越 1 年的 ,股 权登 记 日 为自 2013 年 1 月 1 日起 至 2015 年 9 月 7 日 调准速度
的, 暂 减按 25% 计 入应 征税 所得额 , 股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日及 接近末期的 的, 暂 免去征费 人身攻击的 所 得 税 。
(f) 基金卖 出股 票按 的 运气决定性的 纳股 票交 易印 花税 ,买进 股本合法权利 不征 收股 票交 宽裕的捣碎 税。
(g) 对投 资者 ( 包含人身攻击的 和机 机构投资额者) 从 基金分派中 成功的收益 入,暂不 征收个 人所得税 和计划
所得税 。
6. 相干方相干
6..1 说闲话调准速度的存在把持 制 关属于或在四周他伟大厉害 相干 变换方 位置
本说闲话 期内 ,存 在控 制关 属于或在四周 他重 大利 害关 系的 相干方 未发 生变 化。
6..2 说闲话期及生趣 发 相干市的相干性 方
相干方 特意名称 和学会 金的 相干
国联安 基金 施行 有限的 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司(“ 招商银 行” ) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安” ) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联” ) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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.8 本说闲话期及上某年级的学生度MA 比较地调准速度的相干市
以下惯例 联交 易均 地基 合格的 的业务 市 期限 举行 ,并 以普通 市 价钱 为定 价基 础。
. 相干方市 单 大众币市
..1 股本合法权利市
工程量清单 位: 大众 币元
相干方 特意名称
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 比得上的 调准速度
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
利用现期 股
票据市 总
概括比率 例
市黄金 额
利用现期 股
票据市 总
概括比率 例
国泰君 安 37,288,225.75 74% 280,699, 100.00%
..2 捐助捐助批准交付付易
本说闲话 期内 及上 年度 比得上的 调准速度, 本基 金与 相干 方无 捐助捐助批准交付付 易。
..3 纽带交付易
工程量清单 位 : 大众 币元
相干方 特意名称
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 比得上的 调准速度
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
利用现期 债
券成交 总
概括比率 例
市黄金 额
利用现期 债
券成交 总
概括比率 例
国泰君 安 54,059,946.07 77% 479,070,375.92 100.00%
..4 债证承保回购市
工程量清单 位 : 大众 币元
相干方 特意名称
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 比得上的 调准速度
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
利用现期 债
证承保回购 成
总偿还 的
刮治术
市黄金 额
利用现期 债
证承保回购 成
总偿还 的
刮治术 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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国泰君 安 – – 27,115,889, 100.00%
..5 周旋相干方 佣钱
工程量清单 位 : 大众 币元
相干方 特意名称
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
比较期
佣钱
利用现期 佣钱
总共收入的 刮治术
在学期完毕时 付佣 金余 额
利用期完毕 周旋 佣
总黄金 的比 例
国泰君 安 34,013.40 76% – –
相干方 特意名称
头年度 比得上的 调准速度
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
比较期
佣钱
利用现期 佣钱
总共收入的 刮治术
在学期完毕时 付佣 金余 额
利用期完毕 周旋 佣
总黄金 的比 例
国泰君 安 257,656.92 100.00% 118,950.20 100.00%
注:上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与敌手 协商 决定 ,以 推演 中国1971 承保 表达 结
算有限的 责 公司 逐渐增加 的证 管费和 过手 费的 净总值 列示 。地基 《证 券研 究服 务协 议》, 本基 金管 理人 在
承租国 泰君 安证 券股 份有 限公司 承保 市 特 市 单位输出 行股 票、 纽带 、权 下有多个分社的旅行社症状和回归 购交 易的 同时 ,
回到公务的 泰君 安证 券股 份有 限公司 实现 承保 详细地反省 下有多个分社的旅行社 发球者。
.8.2 相关性方酬劳
.8. 基金施行费
单位: 大众 币元
签订分歧
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 月
30 日
头年度 比得上的 调准速度
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 月
30 日
比较期发 生的 基金 应支 付的 施行费 789,760 12,226,756
内侧的: 决定性的 卖 机构 的客 王室维持 费 767,083.91 2,101,815
注:支 付基 金管 理人 国联 安基金 施行 有限的 公司 的基 金施行 费按 前一 日基 金资 产净 值 的年
估价计 提 , 逐 日累 计至 每月 月底 , 按 月支 付 。 计 算公 式 为: 日基 金管 理费= 前 一日 基金资 产净 值× /
当年天 数。
.8. 基黄金基于信用的费
单位: 大众 币元
签订分歧
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 月
30 日
头年度 比得上的 调准速度
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 月
30 日
比较期发 生的 基金 应支 付的 托管费 197,441.92 2,037,792.55
注:支 付基 金托 管人 招商 将存入银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 的 年估价 计提 ,逐 日国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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累计到 每月 月底 ,按 月支 付。计 算公 式为 :日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× / 当 年天 数。
. 白银与相干方 行 业务界间纽带 包住回购) 市
基金 本报 告期 内及 头年 缓缓地变化或发展比得上的性 调准速度 ,未 与关 联方 走过银 行间 同性 业务界 举行 纽带( 含 回购) 市。
.8.4 各相关性使相称的投资额资金 基 黄金公务的
.8. 说闲话调准速度的基金施行 用固有资产干事 资金 基黄金公务的
本说闲话 期内 及上 年度 比得上的 调准速度, 基金 施行 人未 投资额 基金 。
.8. 报终止日期完毕除基金 除代理商而且的忍受物阻止 联方 投资额基黄金公务的
现期完毕 及上 年度 末, 忍受物 相干方 均未 投资额 本基 金。
.8.5 相关性使相称沉淀物 银 将存入赞颂均衡和移动资产 生的 利钱收益
单位: 大众 币元
相干方 特意名称
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日
头年度 比得上的 调准速度
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
端子余 额 比较期利 息收 入 端子余 额 比较期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 司 4,248,280.95 61,891.26
123,921,455.
85
298,315
注:1. 本基 金的 将存入银行 存款 由基金帮助 托管 人招 商银 行保 管,按 将存入银行 同性 利钱率 计算 。
2.第二份食物步。学会 界 过“ 招 商银 行基 黄金基于信用的 结算 资产 特 存款 账” 摆脱 于中 国证 券登 记 结算如次: 限责 任公
分区结 算备 付金 , 于 2017 年 6 月 30 日的 相关性 均衡 为 大众 币 435,316 元 。(2016 年 6 月 30 日:
大众 币 12,574, 元)
.8.6 基金在承销品期 内 参加相干公司承销品承保 的情 况
本说闲话 期内 及上 年度 比得上的 调准速度, 本基 金均 未在 承销品 期内购置 入过 由关 联方 承销品 的承保 。
.8.7 忍受物相干市 项 的阐明
本说闲话 期内 及上 年度 比得上的 调准速度, 本基 金无 忍受物 相干 市事 项。
.9 端子(2017) 年 6 月 30 日)基金有产者的 血液散布 受有限的责承保
.9.1 鉴于订阅而产生的新成绩 在Perio完毕时有产者的额定承保的移动 通受 有限的责承保
工程量清单 位: 大众 币元
.9.1.1 受 限证 券类 别: 股本合法权利 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
第 19 页共 29 页
承保
编码
承保
特意名称

订阅费日
可流
通日
血液散布

限类

订阅费
价钱
端子估
值单价的
数目( 单
位:股)
端子
本钱
总概括
端子
估值
总概括
凡例
00282
1
凯莱

2016-1
1-11
2017-1
1-20
新股票
锁定
30.53 72.97 42,818
653,61
6.77
3,124,
429.46

.9.2 瞬间地停学待审问完毕 停 加商标于等有限的共同承当
基金 本报 告期 末未 有产者 瞬间地停 牌等 血液散布 强迫 股本合法权利 。
.9.3 成熟的纽带正被回购 交 以一中纽带为誓言
.9. 将存入管排间的业务界纽带 正回购
迄今 说闲话 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 市 状态的 拉平 回购
承保款 余 额 3,999, 元,是 以如 下债 券作 为抵 押:
工程量清单 位 : 大众 币元
纽带形状 码 纽带名 称 回购到 期日
端子估 值
单价的
数目( 张) 端子估 值总 额
150417 15 农发 17 2017-07-03 100.01 40, 4,000,400.00
总和

40, 4,000,400.00
.9. 外汇业务界纽带 正回购
迄今 说闲话 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 基金 务 承保 市所 纽带 正回 购交 美化 成的卖 出回 购证
承保均衡 额 为 10,000, 元, 于 2017 年 7 月 3 日 成熟的。 该类 市 必需品 本基 金在回 购期 内持 大约 证
券市 所交 易的 纽带 和/ 或 以新的气质 押式 回购 下转 入质 押库的 纽带 , 按 承保 市 所必须穿戴的 的比 例折 算为 标
入证后 ,不 在水下 纽带 回购 市的 均衡 。
7

投资额结成说闲话
端子基金结成 况
工程量清单 位: 大众 币元
序号 签订分歧 概括
利用资产 总资 产的 比
例(% )
1 合法权利投 资 3,124,429.46 2.49
内侧的: 股本合法权利 3,124,429.46 2.49
2 系牢回单 益投 资 112,213,416.36 89.35 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
第 20 页共 29 页
内侧的: 纽带 112,213,416.36 89.35
资产消耗出出出出 持证 券 – –
3 贵金属 投资额
– –
4 掌握政府财政衍 生品 投资额 – –
5 购置和退货 售金 融资 产 – –

内侧的 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
– –
6 将存入银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,683,596.31 3.73
7 忍受物各 项资 产 5,567,295 3
8 总和 125,588,738 100.00

注:由 于四 舍五 入的 记述 ,分项 积和 与合 计项 可以 在性尾 差。

说闲话 按专业的端子混合物 的股本合法权利投资额结成
7. 报终止日期完毕按专业混合物 国际股本合法权利结成
编码 专业类 别 公允价 值 ( 元)
利用资产 资产 净值 刮治术
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 – –
B 采矿业
– –
C 虚构 3,124,429.46 2.86
D 电力、 使热 、燃 气及 亲水性 产和供 应业
– –
E 建筑业 – –
F 零卖和 零卖 业
– –
G 交狂喜 输、 贮藏 和邮 政业
– –
H 张贴和 餐饮 业
– –
I 要旨传 输、 软件 和信 息技 术发球者 业
– –
J 掌握政府财政业
– –
K 实体 业
– –
L 租约和 商事 发球者 业
– –
M 迷信研 究和 技术 发球者 业
– –
N 灌溉建筑风格物、 细节 和公 共设 施管 理业
– –
O 常存于内存中的适合于正式场合的 务、 弥补 和其 他服 务业
– – 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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P 谈到
– –
Q 安康和 社会 任务
– –
R 养殖、 体育 和娱 乐业
– –
S 下有多个分社的旅行社
– –
总和 3,124,429.46 2.86
注:由 于四 舍五 入的 记述 ,分项 积和 与合 计项 可以 在性尾 差。
7. 报终止日期完毕按专业混合物 的 港股 通投资额股本合法权利投资额者 资组 合
基金 本报 告期 末未 有产者 港股通 股本合法权利 投资额 。
端子,以公允值得的为根底。 黄金净资产比率 排序 前10名 股本合法权利投资额明 细
工程量清单 位: 大众 币元
序号 股本合法权利形状 码 股本合法权利名 称 数目( 股) 公允价 值
利用资产 资产 净
值刮治术( %)
1 002821 凯莱英 42,818 3,124,429.46 2.86
注:投资额者奇迹这时回购分歧 端子基金投资额的整个股本合法权利 明细,霉臭在风趣的部分视力和颁发 施行员网站半载
度说闲话 版本 。
说闲话调准速度的股本合法权利结成 的伟大变换
7. 累计购置量超越perio的开端时期 基金资产净值 2% 或前 20 命名股本合法权利仪式
工程量清单 位: 大众 币元
序号 股本合法权利形状 码 股本合法权利名 称 倦了这时成绩 计买 入金 额
提早登记签到 基金 资
产净值 刮治术
(%)
1 002841 形象化的源单元 份 32,020.80 0.01
2 603639 培土器 30,089.70 0.01
3 300580 贝斯特 23,869.51 0.01
4 002845 童兴达 16,752 0.00
5 300599 雄塑科 技 14,938.88 0.00
6 300597 吉大通 信 14,638 0.00
7 603628 清远单位 份 14,377 0.00
8 603668 天马科 技 12,515 0.00
9 002824 和生共同承当 份 11,860 0.00
10 002842 翔鹭钨 业 10,643.44 0.00
11 002843 太家股本合法权利 份 8,376 0.00
7. 累计卖额超越perio的期初 基金资产净值 2% 或前 20 命名股本合法权利仪式 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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工程量清单 位: 大众 币元
序号 股本合法权利形状 码 股本合法权利名 称 倦了这时成绩 计卖 出金 额
提早登记签到 基金 资
产净值 刮治术
(%)
1 300296 利雅得 17,235,818.00 3.74
2 002456 欧菲光 16,311,682.40 3.54
3 002791 坚朗五 金 5,387,670.09 1.17
4 002792 通宇通 讯 4,625,071.95 1.00
5 300508 四轮折篷马车红股本合法权利 份 785,480.05 0.17
6 600909 华安证明 券 434,009.04 0.09
7 601375 中原下有多个分社的旅行社症状 券 210,623.55 0.05
8 002818 富森美 150,301.04 0.03
9 002841 形象化的源单元 份 148,220 0.03
10 300558 贝达药 业 143,590.92 0.03
11 002831 宇通段 技 132,873.72 0.03
12 603877 清平鸟 112,790 0.02
13 300569 涅槃可以重力 工 105,909.40 0.02
14 300568 星源数据 质 97,500 0.02
15 002822 中建建造 设 92,637 0.02
16 603298 杭州叉子套装 团 84,252.74 0.02
17 300570 太和谐 82,550 0.02
18 002823 凯中精 密 75,212.61 0.02
19 002825 NAR共同承当 份 73,488.28 0.02
20 300565 迷信与要旨技术 术 73,365.60 0.02
7. 购置股本合法权利的总本钱 然后卖股本合法权利的总收益 额
概括 单 位: 大众 币元
共同承当购置 票的 本钱 (成 交) 总概括 190,
销售股本合法权利 票的 收益 (成 交) 总概括 48,086,
注:不 思索 相关性 市 费 。
按纽带典型的端子混合物 的纽带投资额结成
工程量清单 位: 大众 币元
序号 纽带品 种 公允价 值
利用资产 资产 净值 比
例( %)
1 公务的债 券 – –
2 央行票 据 – –
3 掌握政府财政债 券 10,001, 9.17 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
第 23 页共 29 页
内侧的: 管保单 性金 融债 10,001, 9.17
4 计划债 券 31,259,330.76 28.66
5 事情不可 期融 资 券 35,069,500.00 35
6 瞬间地开票 据 19,637, 18.00
7 可调换公司债 (可 掉换 债) 6,539,585.60 5.99
8 同性存 单 9,707, 8.90
9 忍受物 – –
10 总和 112,213,416.36 102.87
注:由 于四 舍五 入的 记述 ,分项 积和 与合 计项 可以 在性尾 差。
端子按公允值得的利用资产 净资产比率 序的 前五名纽带投资额明细
工程量清单 位: 大众 币元
序号 纽带形状 码 纽带名 称 数目( 张) 公允价 值
利用资产 资产 净
值刮治术( %)
1 1382041
13 渝 高科
MTN1
100,000 10,069, 9.23
2 011755002
17 鲁 晨鸣
SCP001
100,000 10,045, 9.21
3 011758028
17 锡 产业工人
SCP002
100,000 10,017, 9.18
4 041758010
17 新 盛投
资 CP001
100,000 10,004, 9.17
5 150417 15 农发 17 100,000 10,001, 9.17
7.7 端子,以公允值得的为根底。 黄金净资产比率 排 序 前10名 资产消耗出出出出持证 券投 资明细
基金 本报 告期 末未 有产者 资产消耗出出出出 持证 券。
报终止日期完毕按公允值得的 利用资产资产净值刮治术 大部分 兰金五大贵金属 投资额 明细
基金 本报 告期 末未 有产者 贵金属 。
端子,以公允值得的为根底。 黄金净资产比率 排 序 五大批准投资额证明 细
基金 本报 告期 末未 有产者 批准。 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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0 报终止日期完毕基金投资额 的股本合法权利越来越快的转寄市位置 阐明
0.1 报终止日期完毕基金 投 股本合法权利越来越快的转寄有产者和股本合法权利越来越快的转寄有产者 利弊得失 明细
基金 本报 告期 末未 有产者 股本合法权利越来越快的期 货。
0.2 基金投资额股指 期 商品投资额管保单
基金 本报 告期 末未 有产者 股本合法权利越来越快的期 货, 没 相关性 投资额 管保单。
1 报终止日期完毕基金投资额 公债成熟的日本货市 阐明
1.1 接近末期的公债成熟的日本货投资额商 管保单
基金 本报 告期 末未 有产者 公债成熟的日 货, 没 相关性 投资额 管保单。
1.2 报终止日期完毕基金投 资的公债成熟的日本货持仓和 利弊得失 明细
基金 本报 告期 末未 有产者 公债成熟的日 货。
1.3 接近末期的公债成熟的日本货投资额商 评价
基金 本报 告期 末未 有产者 公债成熟的日 货, 没 相关性 投资额 评价。
2 投资额结成说闲话正文
报注意期内 ,经查 顾及上海承保市所、深圳 承保市所和忍受物机构的披露信 要旨表演平台,基金投
资前10名承保的发行主 死体如同没受到把持 案考查,或在预备本说闲话时 某年级的学生前,他被披露归咎于
责、处 罚的 情况 。
本基 金投 资的 前十 著名股本合法权利 中, 没 投资额 于超 产出基金 和约 必须穿戴的 备选 股本合法权利 藏书外 的股 票。
Perio末了的忍受物资产 形成
单位: 大众 币元
序号 特意名称 概括
1 存款管保 证金 52,042
2 应收账款证 券清 算款 3,195,892.08
3 应收账款单位 利 –
4 应收账款腰槽润 息 2,319,355
5 应收账款申 购款 –
6 忍受物人霉臭 收款 –
7 未评价费 用 –
8 忍受物 – 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
第 25 页共 29 页
9 总和 5,567,295
2.4 过渡期端子持股 可替换股本合法权利 细
工程量清单 位: 大众 币元
序号 纽带形状 码 纽带名 称 公允价 值
利用资产 资产 净
值刮治术(%)
1 113008 带电的旋转 债 5,193, 6
2.5 端子前十著名股本合法权利 中 在散布验收限位置的 阐明
工程量清单 位: 大众 币元
序号 股本合法权利形状 码 股本合法权利名 称
散布验收 限部 分的
公允价 值
利用资产 资产 净
值刮治术(%)
散布验收 限情
况阐明
1 002821 凯莱英 3,124,429.46 2.86 新股票本合法权利锁 定
8

基金共同承担有产者人要旨
端子基金共同承担有产者人 户数和买到权建筑风格
共同承担单 位: 份

有产者人 户数( 户)
王室买到制 大约
基金份 额
有产者人 建筑风格
机构投 资者 人身攻击的投 资者
有产者份 额
总共同承担 额
刮治术
有产者份 额
总共同承担 额
刮治术
736 144,926.30 – – 106,665, 100.00%
8.2 受雇端子基金干事 人事部门系牢座金的情 况
终止版 说闲话 端子 ,基 金管 理人的 找到工作 人事部门 未持 有本 基金。
受雇端子基金干事 有产者此吐艳式BAS的人事部门 金份 总概括区间位置
终止版报终止日期完毕,本公司 高级干事员、基金投资额 详细地反省机关担任人 基金共同承担总额
工程量间距 均 为 0; 本基 金基 金代理商 有产者 本基 金份 额总 数目 量区 间 为 0。
9 吐艳式基金共同承担变换 动
单位: 份 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
第 26 页共 29 页
基金合 同生 效日 (2015 年 4 月 8 日) 基金 共同承担 总概括 619,398,

本说闲话 结巴地说出 初基 金份 额总 额 440,790,
本说闲话 期 基 金总 申购 共同承担 84,984
减: 本 说闲话 期 基 金总 遵守 共同承担 334,209,668
本说闲话 期 基 金拆 分变 动份 额 –
本说闲话 结巴地说出 末基 金份 额总 额 106,665,

注:总 申购 共同承担 包住 本报 注意期内 产生 的转 换入 和红 利再投 资份 额; 总赎 回份 前面的包容 本报 告期 内
产生的 替换 出份 额。
10

伟大事件抖搂
基金共同承担持平民挤满。会 归结为
本说闲话 期内 无基 金份 额持 平民挤满。 会决 议。
基金干事、基金托 管人的特意基黄金基于信用的 机关 重成材任务人事部门变换
年 1 月 19 日, 基金 干事 解除 《国联 安睿 祺 轻快的分派 置混 合型 承保 投资额 基金基 金经 理变 更
公报》 。冯 俊先 生不 再担 任 基金 的基 金经 理。
2.第二份食物步。这家报纸 告期 内基 金托 管人 的特意 基金 托管 机关 无重 成材任务人事部门 变换 。
触及基金代理商、基 金家眷、基黄金基于信用的业 务的 规律
本说闲话 期内 未发 生涉 及基 金施行 人、 基金 家眷 、基 黄金基于信用的 事情 的诉 讼。
基金投资额谋略变换
本说闲话 期内 未发 生基 金投 资谋略 的改 变。
报注意期内改聘奖学金实现者师 公司位置
本说闲话 期内 基金 未有 改聘 对他的审讯 计的 奖学金实现者 师事 务所 的位置 。
干事、基于信用的及其 高级干事员正收到反省 或处 处分等。
本说闲话 期内 ,基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 没身体部位 受监 管部 门稽 查或 处分的 情况 产生 。
基金租赁权承保公司 简易装备 的触及位置
10. 基金租赁权承保公司 司 市单位输出行股本合法权利投 资及 佣钱决定性的
工程量清单 位: 大众 币元
证承保商特意名称称 称

单元
数目
股本合法权利交 易 应决定性的 该券 商的 佣钱
凡例
市黄金 额
利用现期 股
票据市 总
概括比率 例
佣钱
利用现期 佣
总黄金 的
刮治术
沈万红 源 1 – – – – – 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
第 27 页共 29 页
海放行证 券 1 – – – – –
国泰君 安 2 37,288,225.75 74% 34,013.40 76% –
中国国际信托投资公司建造设设 投 2 10,798,222.09 22.46% 9,840.30 22.44% –
注:1 、专 用交 易单 元的 选 择公认为优秀的 和程 序
(1) 选择 应用 基金 特 交 简易装备 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 担任 选择 承保 经纪机 构 , 选 用其 特 市 机组供电 本基 金买 卖证 券专 用, 选用 标 准 为 :
A 力度 雄厚 ,信 誉良好 , 报户口资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好, 各项 财 务定量 显示 公司 经纪 公务的 稳固。
C 经 营行 为规 范, 近一 年 未产生 伟大 违规 行动 而受 承保市专员会 会处 罚。
D 怀抱 施行 公认为优秀的 、笔直的 , 安康 全的 怀抱 把持 机构 ,并能 遵守 基金 运作 绝顶 秘密的 必需品 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 承保 的通 讯条 件, 市 装备刻 合代 理本 基金 举行 承保交 易的 必需品 ,
而且可以 本基 金提 供全 面的 要旨服 务。
F 详细地反省力度比较地 强, 有 系牢 的 详细地反省机 构和 特意 的研 究人 员, 能 即时 为本 基金 做准备 周 到的咨 询服 务 。
(2) 选择 应用 基金 特 交 简易装备 的证 券经 营机 构的 顺序
基金管 理人 地基 上述的 公认为优秀的 考查证 券经 营机 构后 ,与 被选中 的证 券经 营机 构签 订市 单元 应用 协
议,通 知基 金托 管人 增效 操纵相 关交 易单 元租 用手 续。之 后, 基金 施行 人将 地基每个 承保 经纪 机构 的
详细地反省报 告、 要旨 发球者 品质 等位置 ,根 据如 下选 择标 准变稀少 的评 价体 系进 行评 比率行列 :
A 做准备 的研 究报 告品质 和 数目;
B 研 究报 告被 基金 采用 的 位置;
C 因 采用 其报 告而 为基 金 管理用力打 来的 直接地 效益 和间 衔接趣味 ;
D 因采 纳其 说闲话 在另一方面,在另一方面,在另一方面, 金 管理规避 免或 缩减 的损 失;
E 由 基金 施行 人提 出课 题 ,承保 经纪 机构 做准备 的研 究论文 品质 ;
F 承保经纪者 构协 助我 公 机关详细地反省 员调 研情 况;
G 与证 券经 营机 构详细地反省 员 沟通和 共享 详细地反省 材料 位置 ;
H 忍受物 可评 价的 量子化标 准 。
基金管 理人 不光 对已 应用 市单 元的 承保 经纪 机构 举行排 名, 同时 亦关 注并 收到其 他证 券经 营
机构的 详细地反省 说闲话 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 承保经 营机 构将 持续 保存 ,并对 行列 靠前 的证 券
经纪机 构在 市 量的 分派 上采用 好好地 的倾 斜政 策。 由于没 能达 到有 关标 准的 承保经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单, 基金管 理人 将重 新选 择其 它运转 笔直的的 、研 究能 力强 、要旨 发球者 品质 高的 证
券经纪 机构 ,租 用其 市 单元。 若证 券经 营机 构所 做准备的 详细地反省 说闲话 及其 他信 息发球者 不一致 合要 求, 基
金施行 人有 权提 前中 止租 用它来交 易单 元。 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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2、报 告期 内租 用证 券公 司 市单 元的 变换 位置
海通 证 券股 份有 限公 司 的 254200 交 易单 元、 申 万宏 采石场承保 有限的 公司 的 13427 市单 元、 中国国际信托投资公司建造设设
承保投资额 共同承当 有限的 公司 的 32486 然后 399212 交 易单 元 在附近这家报纸 告期 内本 基金 新租 用过的做爱 易单 元。
10. 基金租赁权承保公司 司 市单位输出行忍受物证 券投 资金公务的
工程量清单 位 : 大众 币元
证承保商特意名称称 称
纽带交付 易 回购交 易 捐助捐助批准交付付 易
市黄金 额
利用现期 债
券成交 总
概括比率 例
市黄金 额
利用现期 回
依靠机械力移动市 总
概括比率 例
市黄金 额
利用现期 权
证成交 总
概括比率 例
沈万红 源
14,020,781.7
7
19.00%
253,500,0
00.00
73.35% – –
海放行证 券 – – – – – –
国泰君 安
54,059,946.0
7
77% – – – –
中国国际信托投资公司建造设设 投 5,703,779.00 7.73%
92,100,00
0.00
26.65% – –

11

论投资额者方针决策的星力 他的要紧要旨
报注意期内单一投资额者 基金持股刮治术 到或 超越20%的侦查
投资额者
类别

说闲话期 内持 有基 金份 额变 化位置 说闲话期 末持 有基 金情 况
序号
系牢座 金份 额比
文献的编集成功 或许 超越
20%的 时期 区间
期初份

申购份

遵守份 额 有产者份 额 共同承当 比

机构 1
2017 年 1 月1 日
至2017 年1 月2

251,00
0,000.
00
0.00
251,000,

0.00 0.00%
注: (1 ) 持 有份 额比 例较 高的投 资者 ( “ 高比 例投 资者” ) 大 额赎 回时 易使 基金 产生 未损坏的 遵守 或
延续巨 额赎 回, 中小 投资额 者可以 表面 遵守 请求 需求 与高比 例投 资者 按同 刮治术 使相称推迟 期办 理的 风险 ,
遵守款 项延 期获 得。
(2) 基金 净值 大幅 动摇 的 风险
高刮治术 投资额 者大 额赎 回时 ,基金 施行 人进 行基 高顿财务培训 创作现钞 可以 会对 基金 资产 虚构净值 成较 大波 动; 若
高刮治术 投资额 者赎 回的 基金 共同承担收 取赎 回费 ,相 应的 遵守费 用按 商定 将部 分或 整个言归正传 入基 金资 产, 可
可能对 金资 产净 值造 成较 大动摇 。 国联安睿祺灵实时排列混合第一类承保投资额基金 2017 年度半载度说闲话 摘要
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(3) 基金 方面 较小 动机 的 风险
高刮治术 投资额 者赎 回后 ,可 能动机 基金 方面 较小 ,从 et cetera。 基金 投资额 及运 作管 有理的严重地 度增 加。 本基 金
干事 将继 续勤 勉尽 责, 表现相 关投 资策 略, 争取 成功投资额 资目 标。
国联安基金施行有限的 公司
2017年8月20日 五日

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