国联安睿祺:2017年半年度报告摘要查看PDF公告 – 国联安睿祺(001157)基金公告

By sayhello 2019年7月7日

国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要

国 联 安睿 祺 活泼 配 置混 合 型证 券 投入 基 金
2017 年 半载 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日

基金乘务员:国联安基金能解决稍许地权利股司
基黄金自信地期待人:招商将存入银行利钱稍许地利钱权利股司
告发送出日期:2017年8月25日 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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1

要紧微量
基金乘务员董事会、董 我向您确保,本告发所含新闻 存虚伪的记载、给有毛病的的劝告陈 作图或大师错过,并
其使遵守的可靠性、正确 性和使结合成为整体性承当杰出的及连 带的法度指责。这么半载一次的 超越三分之二的告发曾经被报道
孤独董 事签 字同 意, 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 将存入银行 利钱 稍许地权利股 司 根 据本 基金 和约 抄本, 于 2017 年 8 月 23 日核实 了本 告发 中
的财务靶子、实评价表示、 边缘分派康健判例、政府财政计算 告发、投入结成告发等。 容,确保复习功课使遵守不在
虚伪的 记载 、误 导性 宣称 或许很重 大遗 漏。
基金管 理人 同意求婚 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 根底的 能解决 和请求表格 基金 资产 ,但 不保 使合并基金 必然 花红 。
基金过来的业绩不谢代表 它的到来表示。投入是有风险的 ,投入者正做投入方针决策 开端前面向调准瞄准器初步
金的招 募说 管保使明显 及其 使更新 。
这半载 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投入 者欲 备忘录听说 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本告发 中财 务资 料未 经审 计。
本告发 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。

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2

基金简介介
生趣的基本新闻
基金简介 称 国联安 睿祺 活泼 施展 混合
基金业主 编码 001157
事务气流 码 001157
资产运费 作方 式 盟约型 吐艳 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 8 日
基金管 理人 国联安 基金 能解决 稍许地 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
告发期 末基 金份 额总 额 106,665, 份
基金合 同存 续期 无限期
基金在市场上欺骗某物阐明
投入目 标 表示保存或保存时用浇铸 资财 务稳 健、 业绩 良 好、 管 理规 范的 公司 争取 获 得俗僧 稳固 的收 益。
投入策 略
基金 是混 合型 基金 , 根 鉴于宏 节约 开展 癖好 、 政 策面因 素、 银工业界界务 集会 的
钱币利率变 动和 集会 情感 , 综 合运用 定性的 和定 量的 方法 , 对股 票、 债 券和 现钞
类别资产 的预 期收 益风 险及 对立投入 资价 值进 行评 估, 决定的事的根底 金资 产在 股依据券 、
债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提
下,形 成大 类资 产的 施展 放映。
业绩比 较基 准 沪深 300 介绍人X 50%+ 上 证 内阁借款指数的数 数× 50%
风险搜集 益特 征
基金 属于 初步的 式混 合型 使合并投 资基 金 , 属 于较 高 计议风 险 、 较 高预 期收
使发作兴趣迹象 券投 资基 金 , 通 常 计议风 险与 计议 进项 度数 高于动产 币市 场基 金和 债
使合并根底 金, 少于 股依据券 型基 金。
基金乘务员和基金自信地期待 管人
规划 基金管 理人 基金托 管人
决定 国联安 基金 能解决 稍许地 公司 招商银 行股 份有 限公 司
新闻窗侧
一本正经人
姓名 陆康芸 张燕
触摸电 话 021-38992806 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
复本 021-50151582 0755-83195201
2.4 新闻窗侧方法
运送基 金 半 年度 告发 摘要 的能解决 人互 网络零碎 网址

基金 半 年度 告发 备置 地皮 奇纳(上海)陆家嘴环路自由经商试验单位 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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1318 号 9 楼
3

次要财务靶子和净进项 评价表示
次要记账人材料和财务 靶子
工程量清单 位: 民 币元
.1 革命性材料和靶子 告发期(2017年) 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日)
此成绩已当播音员 发作 进项 4,260,403
现期利 润 -4,473,
额定的展平 均基 金份 额本 期利 润
本成绩的鉴于 金份 额净 值增 长率 -1%
.2 终端材料和靶子 报关日期完毕(2017年) 年 6 月 30 日)
终端可 供分 配基 金份 额利 润
终端基 金资 产净 值 109,087,
终端基 金份 额净 值
注:1 、本 期已 发作 进项 指 基金资产 期利 息收 入、 投入 进项、 其 他收 入( 不含 公允 价 值变 动收 益)
可距阶段 关费 用后 的余 额, 现期利 润为 现期 已实 现收 福利附加负载 现期 公允 评价 变换 进项, 包罗 停牌 股依据券 按
公允价 值调 整的 星力 ;
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 包包罗拿有 人认 购或 事务 基金 的各项 费 , 例 如, 吐艳 式基金 的申 购赎 回
费等, 数字 费 后实 际收 福利少于福利 于所 列数 字;
3、 对期 末可 供分 配利 润, 养育期 末资 产负 债表 中未 分派利 润与 未分 配利 润中 已发作 有些 的孰 低
数。
基金实评价表示
3. 基金阄净升压速度 与同时性社会地位绩比拟 军旗 给予率比拟
阶段
阄净 值增
长率 ①
阄净 值增
长速率衡量 准差

业绩比 较基
准进项 率 ③
业绩比 较基
准进项 率标
行动精确的4
① -③ ②-④
过来1年 个月 1.09% 0.07% 2.56% 0.33% -1.47% -0.26%
过来三成年累月 个月 0.10% 0.10% 1% 0.31% -3.01% -0.21%
过来六 个月 -1% 0.15% 0.29% -2% -0.14%
过来1年 年 -2.85% 0.14% 8.90% 0.34% -11.75% -0.20%
过来三成年累月 年 – – – – – –
自筹资产 和约 生
有效性区域 今
0% 0.13% -1.22% 0.91% 3.52% -0.78%
注:上 述基 金业 绩指 标不 包包罗拿 大人物 认捐 或交 易基 金的各 项费 用, 数字 费 后现实 进项 度数 要
少于得出所预测的终于生 列数 字。 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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3. 自筹资产和约失效较晚地基金厕者语气计净值升压速度变换与同时性社会地位绩比拟军旗进项率变换的比

国联安 睿祺 活泼 施展 混合 第一类使合并 投入 基金
厕者语气 计净 值增 长率 与业 绩比拟 军旗 进项 率 历 史走 潜在使对比 图
(2015 年 4 月 8 日至 2017 年 6 月 30 日)

注:1 、本 基金 业绩 比拟 基 准为: 沪 深 300 介绍人X 50% +上证 内阁借款 介绍人X 50%;
2、 本基 金基 金合 同于 2015 年 4 月 8 日 失效 。 本基 金建 仓库栈期为 自基 金合 同生 效之 日起 的 6 个月,
仓库栈肉体美革命 完毕 时各 项资 产配 置契合 和约 商定 ;
3、 是你这么说的嘛! 基金 业绩 靶子 不包 包包罗拿有 人认 购或 事务 基金 的各项 费 , 数字 费 后 现实收 益水 平要 低
在列表中 数字 。
4

能解决员告发
基金节约学济学理与基金节约学济学济 理康健判例
.1 基金乘务员及其乘务员 基金的亲身厕
国联安基金能解决稍许地权利股司 这是奇纳第一体委托肉体美的规划。 中外合资基金能解决公司, 奇纳使合作是国泰航空
君有价使合并股稍许地利钱权利股司, 它是眼前奇纳最大的上浆、经 最广延的的营地、散布最广的机械 广延的的保存使合并公司
一;本国使合作是德国 安联 大声喊给,是世上最片面的 银工业界界务大声喊给表示保存或保存时用。从这份报纸开端 关日期完毕,公司能解决4
12只吐艳式基金。国联 承认国际的基金能解决公司 基金能解决群,自创 挖土美国昆腾公司上进的公司管理和国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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风险能解决 亲身厕,合并得名次投入得出所预测的终于 客户效劳成惯例, 秉持“ 有节制的 、专业、卓绝、 信从” 的经 营
理念, 争取 适合 奇纳 基金 最好的职业 基金 能解决 公司 表示保存或保存时用 。
.2 基金节约学济学理(或基金节约学济学理) 能解决组)和资产能解决 副的 的简介
姓名 本分
任本吉 金的 基金 干才
(副的) )期 限
使合并源自 业
年龄限制
阐明
供职日 期 离任日 期
侯慧娣
基金 基金 经
理、国 联安 货
币集会 使合并 投
资基金 基金 经
理、国 联安 鑫
禧年活泼性 施展 混
同次性专业综合考试症状 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
盛混合 型证 券
投入基 金基 金
干才、 国联 安
新立混合 合型 证
券投入 基金 基
金干才 、国 联
安睿利 活期 开
放混合 型证 券
投入基 金基 金
干才。
2015-12-2
5

10 年 (自
2007 年)
侯慧娣 夫人 , 理学 硕士 。 2006 年 3
月至 2006 年 7 月 在国 泰君 有价使合并
得出所预测的终于生周旋海内纽带集会材料剖析。
析与处 理; 2006 年 7 月至 2008 年
10 月在 世商 软件( 上海 ) 稍许地权利股
周旋的机关 纽带 剖析 ; 2009 年 12 月至
2012 年 9 月 在国 信证 券股 稍许地利钱
公司节约得出所预测的终于生周旋纽带和紧抱资产的得出所预测的终于。
偿还点 析; 2012 年 9 月至 2015 年
6 月在德邦基金能解决稍许地权利股司固
定进项 部从 事研 究和 能解决 任务, 期
他曾担负基金节约学济学理和紧抱回单益机关
副总监 。2015 年 6 月 厕 国联安
基金管 理有 限公 司, 2015 年 12 月
起任国联安睿祺灵实时施展混合型
使合并投 资基 金基 金经 理、 国 联安商品
钱币集会使合并投入基金节约学济学理。
2016 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫禧灵
实时施展混合第一类使合并投入基金基金
干才。 2016 年 12 月起 多元性 国联安
鑫盛混合第一类使合并投入基金基金节约学济学
理。 2016 年 12 月 起兼 任国 连实落
惠及混合 型证 券投 资基 金基 金干才。
2016 年 12 月 起兼 任国 联安 睿利定
期吐艳混合第一类使合并投入基金基金
干才。
王朝伟
基金 基金 经
理、兼 任国 联
安新安 活泼 配
置混合 型证 券
投入基 金基 金
干才、 国联 安
加强骗得信任的 长债 券
第一类使合并 投入 基
金的基 金经
理、国 联安 锐
2016-02-2
6

9 年( 自
2008 年起 )
王朝伟 ,硕士 得出所预测的终于 生。2008 年 7
月至 2011 年 8 月 在国 泰君 有价使合并
股稍许地利钱权利股司使合并及衍生品投入
司令部任 投入 干才 。2011 年 8 月至
2015 年 9 月 在国 泰君 安证 使合并和利钱
稍许地权利股 司权 益投 资部 任投 资干才。
2015 年 9 月 厕 国联 安基 金能解决
稍许地权利股司,基金节约学济学理副的。
2016 年 2 月 起担 任国 联安 鑫安灵
实时施展 混合 型证 券投 资基 金、 国联国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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有意增长 混合 型
使合并投 资基 金
基金节约学济学 理。
安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入
基金基 金经 理。2016 年 6 从本月开端并同时
任国联安加强骗得信任的长纽带第一类使合并投
资基金 的基 金经 理。2017 年 1 月
起多元性国联安锐有意增长混同次性专业综合考试症状
券投入 基金 基金 干才 。
注:1 、基 金经 理的 供职 日 间和动身 职日 期为 公司 异质的 公报之 日;
2、证 券从 业年 限的 罪状 标 作证担保 券行 业的 任务 经验 年龄限制;
告发Perio的干才版 资产运费作遵规言而有信情 况的 阐明
报关照期内,基金能解决 民顺应奇纳共产党 国文证明券投入基金洛杉矶 》 、 《 国联安睿祺活泼分派
置混合第一类使合并投入基金基 黄金合约及别的中间定位法度 法规、法度文档抄本, 比照真诚、用功的尽
责的根底的能解决和请求表格基金 方法,枯燥的把持风险 事先预备下,紧抱座金阄 人升最大的使发作兴趣。本基
黄金经纪 能解决 契合 顾虑 法度 次要法规 基金 和约 的规 定和 商定, 无损 害基 金份 额持 大人物利 益的 行动 。
告发间的能解决员指责感 计划切中要害战争经商叙事诗的特意参照系 明
4. 公正的交简易零碎的器 康健判例
基金乘务员顺应相当的法 律次要法规室内的规章,气流 使完善国联保证文娱能解决 理稍许地权利股司公正的交
简易零碎 》 (以下简化 公正的交简易零碎” ) ,用 接管包罗投入补助金 权、得出所预测的终于剖析、投入方针决策 、事务处决以
和投入 能解决 复核 中涉 及的 器的有效性 果与 业绩 评价 等投 资能解决 典礼 中间定位 的各 个环 节。
报关照期内,基金能解决 人枯燥的处决公正的交简易零碎 的抄本,公正的试图贿赂辨别的开票 资结成,确保每回开票
投入新闻的结成会见、 投入提议和投入方针决策等 各位时机均等;在交 复杂挽住枯燥的根据蒂姆
先,价钱行政长官根底的的器 用法说明;终于定货一价的钱是山姆 或许定货一价的钱辨别,只是集会机关 当非常都确信的的时分,即时器
事务零碎切中要害公正的事务用土覆盖 块;运用公正的事务剖析零碎 辨别投入结成的事务 活期剖析价差;对
投入流 程独 立稽 核等。
报关照期内,公司重要官职 与投入结成厕的事务所 敞开的招标当天反向事务 少有些事务
未发行美国昆腾公司 持续在 超越 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公正的 事务制 度总 体执 行情 况良 好。
4. 非常交轻易的行动的特别成绩 阐明
本告发 期内 未发 在 在可 能动机 偏心 平交 易和 使发作兴趣 保送的 无法 解说 的异 常交 轻易的行动 。
告发Perio的干才根底 黄金的投入战术和表示 表示 的阐明
4. 报关照期内的基金投入策略性 战术与运营剖析 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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2017 年上 半载 , 国 内经 济 基面 材料 整个 较好 , GDP 陆续 两个 一节 容纳 的增 速, 三、 四
线路城市 的棚 改货 币化 动机 不动产 新开 工面 积较 高, 随 着 2 一节 PPI 高点回 落, 环 比加紧 逐月 列举如下坡普通 , CPI
少于计议,海内夸张计议 去掉;钱币策略性的稳固中立性 ,1 尾随美联储四分表示保存或保存时用的加息 开始讲话价陆续高涨两倍
经纪花红消责骂 率和 MLF 钱币利率, 4 月开端 始从 银监 会监 管 枯燥的吐艳 始, 增至三倍议论会 金 融严 监 管使比赛” 模 式开 启, 债
券集会 进项 率大 幅上 行, 钱币市 场资 金利 率在 一季 音阶根底 础上 持续 举起的 ,同 业存款单 钱币利率 在 6 第1个月
周区域 近 2 年的 高点 , 5 月 份纽带 集会 尤其地 是信 用债 集会大 幅调 整 , 利 率债 收 进项率人物简介 线一 度倒 挂 。 6
每月跟进 着半 年根儿 降临 , 5 月投 资数 据的 减轻 , 监 小有虹吸管的毛发 出不 能发 生金 春风 险的防 范风 险论 调, 金
融接管 应加 强协 调的 哭 增 强, 央 行 6 月初 过量的 续 作 MLF ,敞开的集会 陆续 净 交付术语 月资 金,6 月中
美联储十年来以第二位次按时期表行事。 加息,但这次中央将存入银行对大众吐艳 集会钱币利率心不在焉尾随增长,市 集会对接管的计议很差。,
资产利 率和 纽带 集会 进项 率神速 顺流地 ,信 用债 进项 率人物简介 匀度 化下 行 40-70bp。
基金上半载整个战术谨 慎,注意供养结成环形道切中要害大电流 动性,更短的连续,可选婚配 缺少高级的的给予率
融、存 单和 逆回 购, 为投 资者获 取稳 健收 益为 主。
4. 报关照期内基金业绩 表示
本告发 期内 ,本 基金 的份 额净值 增长 这么比率是-1% , 同时性社会地位 绩比 较基 准收 益率 为 。
宏观节约能解决者、 使合并市 集会和工业界界癖好 的简 要遥瞩
遥瞩下 半载 ,预 计 3 一节 节约韧 性较 强, 3 一节 房 钓到投 资增 速 和 GDP 增 速 依然有敌意的 到明 显回
落,枯燥的的银工业界界务接管频繁地是成为同等的 但过了一阵子很好看到究竟哪一个升半音的变得随和。 癖好,钱币策略性的稳固中立性 供养稳固的使分歧,4 一节
银工业界界务接管策略性登陆的相近概率 ,节约基面顺流地压力增殖 加,钱币策略性打量将是渐进式的。 转向至有节制的和松动事态,
钱币集会能的钱币利率是稳固的。 列举如下坡普通,基金将持重投入 ,选择时机,诱惹时机,逐步制造 股权投入,为投入者
边缘稳固性 健收 益为 主。
告发Perio的干才根底 黄金欣赏顺序等 阐明
在公司室内的抵达欣赏是很小的 大声喊给一本正经使合并的欣赏。估值 任务组由公司政府财政赞助。 部、投入组 合能解决
部、事务部、监察核对部 、风险能解决部、定量战术 部、得出所预测的终于部机关干才结合 ,鉴于任务分工
相当的的 指责感 , 财产 身体部位 都具 备丰富的 的专 业能 力和 估值 亲身厕 , 参 与估 值流 程各 方不 在体重 大利 益冲 突 。
基金节约学济学 理不 直的 厕 估值 方针决策, 估值 方针决策 由估 值工 作使成群 成 员 1/2 以 上多 数 开票表示保存或保存时用 ,数 量策 略部 、
得出所预测的终于部、投入结成能解决部 欣赏决定必然的表示保存或保存时用UPO称许。 ,欣赏方针决策由公司总干才决定。 签字后失效。用于欣赏
策略性,取缔公司及基黄金自信地期待人 行有供应沟通,有力的议论 区域无异议的;用于欣赏 终于,公司及基黄金自信地期待人
将存入银行有备忘录的反省顺序, 在区域协定先于笔者不克不及出去 窗侧。记账人师事务所的证实 公司基 金估值的策略性和国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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工序的 彻底地 性与 有理 性。
告发Perio的干才根底 论黄金边缘分派 明
按照法度、法规的抄本 基金和约协定书,以 及基金现实运作康健判例, 基金资产告发期未
消费效益 润分 配, 契合 本基 金基金 和约 的相 关规 定。
5

代销人告发
报关照期内基黄金自信地期待 人遵规言而有信康健判例宣称
代销人宣称,报关照期内 内,基黄金自信地期待人投入招致 将存入银行利钱稍许地利钱权利股司不在 基金阄有究竟哪一个损坏
为持票人使发作兴趣的行动,枯燥的 顺应中华民共产党和国 使合并投入基金法等 中间定位法度法规、基金合
同,完 全尽 职尽 责地 执行 使臻于完善了。 的义 务。
告发期的代销人复本 基金投入运作合规性 信、 净值计算、边缘分派 等情 康健判例作图
告发间的基金能解决理人在 投入运作、基金资产净值 的计算、边缘分派、基金 利钱购置舒服行政长官权
的计算、资产偿还等 成绩上,心不在焉究竟哪一个损坏 基金阄拿人使发作兴趣的将存入银行 为,顺应奇纳
民共产党 和国 使合并 投入 基金 法》 等有 关法 圣经旧约之首五卷 规 , 在 各 要紧每侧 面的 运作 枯燥的 根据 基金合 同的 抄本 进 行 。
托管人对这么半载一次的报 告发切中要害财务新闻等 的真 实、正确使结合成为整体的敞开的 反对的话
这么半载一次的告发中财务靶子 、实评价表示、政府财政计算报 告、边缘分派、投入结成 告发是真的。、
正确度和 使结合成为整体 ,不 在 虚伪 记载、 给有毛病的的劝告 性陈 述或 者重 大错过 。
6 半载度政府财政计算告发 (未 已复核)
财务判例表
记账人主 体: 国联 安睿 祺灵 实时施展 混合 型证 券投 资基 金
告发截获 止日 :2017 年 6 月 30 日
单位: 民 币元
资产
现期完毕
2017 年 6 月 30 日
去成年累月底
2016 年 12 月 31 日
资产: – –
将存入银行存 款 4,248,280.95 98,694,921.27
结算存货基金 付金 435,316 7,529,063
存款管保 证金 52,042 79,561.48 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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事务性 银工业界界务 资产 115,337,845.82 308,095,900.48
内幕的: 股依据券 投入 3,124,429.46 54,620,421.98
基金投 资 – –
纽带投 资 112,213,416.36 253,475,478.50
资产偿还出出出出 持证 券投 资 – –
贵金属 投入 – –
衍生金 融资 产 – –
购置和退货 售金 融资 产 – 79,120,
应收记述证 券清 算款 3,195,892.08 225,788,883.07
应收记述边缘润 息 2,319,355 4,338,671
应收记述单位 利 – –
应收记述申 购款 – 22.97
递延所 得税 资产 – –
别的资 产 – –
资产一共 125,588,738 723,647,353.79
指责和财产者权利
现期完毕
2017 年 6 月 30 日
去成年累月底
2016 年 12 月 31 日
指责: – –
短期借 款 – –
事务性 银工业界界务 指责 – –
衍生金 融负 债 – –
表达 购金 融资 产款 13,999, –
周旋使明显 券清 算款 – –
周旋舒服款 回款 2,181,995 261,203,659.53
周旋能解决费 理人 给予 96,149 937,150
周旋托 管费 24,037.04 234,289.07
周旋在市场上欺骗某物款 售服 务费 – –
周旋交 易费 用 12,798.04 82,333.81
应税 费 – –
周旋利 息 -2,040.41 –
周旋利 润 – –
递延所 得税 指责 – –
别的负面 债 188,439 380,330
指责请教 16,501,253.40 262,837,771
财产者权利: – –
实收基 金 106,665, 440,790,
未分派 边缘 2,421,722.95 20,019,132.71
财产者权利请教 109,087, 460,809,578
指责和财产者权利请教 计 125,588,738 723,647,353.79
注:报 告截 止 2017 年 6 月 30 日, 基金 阄 净值 元 ,基 金份 额总 额 106,665, 份。 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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边缘表
记账人主 体: 国联 安睿 祺灵 实时施展 混合 型证 券投 资基 金
本告发 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位: 民 币元
规划
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
头年可比较的间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、偿还 -3,001,363.58 32,483,475.40
1.利钱 偿还 2,723,933.73 37,694,922.87
内幕的: 存款 利钱 偿还 83,603.70 501,189.43
纽带利 息收 入 2,605,768.44 36,753,875.50
资产偿还出出出出 持证 券利 息收 入 – –
购置和退货 售金 融资 产收 入 34,561.59 439,854
别的利 息收 入 – –
2.以第二位步。投入 进项 (损 失以“-” 填 列) 2,772,291.57 2,824,657
内幕的: 股依据券 投入 进项 9,240,650.13 -2,809,155
基金投 资收 益 – –
纽带投 资收 益 -6,479,063.06 5,552,093.72
资产偿还出出出出 持证 券投 资收 益 – –
贵金属 投入 进项 – –
衍生工 具收 益 – –
利息收 益 10,700 81,722.40
三。公正的 评价 变换 进项 (损 失以“-” 号填 列) -8,733,532 -8,632,301.39
四分之一的章。序列 进项 (损 失以“ -” 号 填写) – –
5.别的 偿还 (损 失以“-” 号 填写) 235,948.54 596,195.75
减:二、费 1,471,771.71 18,921,923.41
1.管 理人 给予 789,760 12,226,756
2.以第二位步。抵抗 管费 197,441.92 2,037,792.55
三。大头针 售服 务费 – –
四分之一的章。事务所 易费 用 101,478.02 455,074
5.边缘 息支 出 163,820 3,964,042.95
内幕的: 平均的 回购 银工业界界务 资产 偿还 163,820 3,964,042.95
6.它的 他费 用 219,258.57 238,255.41
三、边缘(失败)总计 总计 以 “- ” 号填写) -4,473, 13,561,551.99
减:所 得税 费 – –
四、净边缘(净失败) 以 “- ” 号填写) -4,473, 13,561,551.99
6.3 财产者权利(净基金) 值)更改表
记账人主 体: 国联 安睿 祺灵 实时施展 混合 型证 券投 资基 金
本告发 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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单位: 民 币元
规划
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
应收记述现款 未分派边缘 财产者权利请教
一 、 期初 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
440,790, 20,019,132.71 460,809,578
二 、 现期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 (本 期利
润)
– -4,473, -4,473,
三 、 现期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 (净
值高处 以“-” 号填 列)
-334,124,685.04 -13,124,277 -347,248,959.51
内幕的:1.根底础 金申 购款 84,984 2,918.23 87,900.37
2.以第二位步。基金 舒服 款 -334,209,668 -13,127,192.70 -347,336,859.88
四 、 现期 向 基金 阄 拿
人 分 配利 润 发作 的基 金净
值变换 ( 净值 高处 以“-” 号
填写)
– – –
五 、 终端 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
106,665, 2,421,722.95 109,087,
规划
头年可比较的间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
应收记述现款 未分派边缘 财产者权利请教
一 、 期初 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
1,802,987,841 75,118,356.84 1,878,106,199.95
二 、 现期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 (本 期利
润)
– 13,561,551.99 13,561,551.99
三 、 现期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 (净
值高处 以“-” 号填 列)
-463,970,502.74 -17,697,161.69 -481,667,663
内幕的:1.根底础 金申 购款 287,745 10,836.37 298,582
2.以第二位步。基金 舒服 款 -464,258,250.89 -17,707,998.06 -481,966,248.95
四 、 现期 向 基金 阄 拿
人 分 配利 润 发作 的基 金净
值变换 ( 净值 高处 以“-” 号
填写)
– – –
五 、 终端 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
1,339,017,340.37 70,982,744 1,410,000,081
宣称附件 注为 财务 日志 的组 成有些 。
本报 告 至 , 财务 报 下表列举如下 列负 责备他人 签字 :
基金管 理人 一本正经 人: 谭晓 雨,主 管会 计工 作负 责备他人 :起点 ,会 计机 构负 责备他人 :仲晓 峰 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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宣称附件注
6. 生趣的基本新闻
国联安 睿祺 活泼 施展 混合 第一类使合并 投入 基金 ( 以下 简 称“ 本 基金” ) 经中 国证 券监 督能解决 长官 会 (以
下简化“ 国文证明监会” ) 论委托国 联安睿祺灵实时施展混合型 使合并投入基金募集审批 》 (使合并接管根底 金
字[2015]388 文档) 委托 , 国际联合会 安基 金管 理有 限公 鉴于机关的腔调 《中 华人 民共 和国 使合并投 资基 金法 》 及 其
增补物抄本 则和 《国 联安 睿祺 活泼分派 置混 合型 使合并 投入 基金基 金合 同》 欺骗, 基 金和约 于 2015 年 4 月 8
日失效 。本 基金 为契 约型 吐艳式 基金 ,存 续期 限不 定,首 次设 立募 集规 模为 619,398, 份基金
阄。 本基 金的 基金 能解决 报酬国 联安 基金 能解决 稍许地 公司, 基金 托管 报酬 招商 将存入银行利钱 份有 限公 司。
基金 于 2015 年 3 月 31 日至 2015 年 4 月 2 日 募集 , 募集 间 净认 购资 有亲属相干的 民 币 619,355,
元, 认 购资 黄金在集会上 集期 间 发作的 利钱 民 币 42, 元, 募集 的有 效认 购份 额和边缘 息结 转的 基金 份
额合 计 619,398, 份 。 是你这么说的嘛!求婚 集资 金已 由毕 马威 华振会 计师 事务 所( 特 殊普 普通使无空闲) 使合法化 , 并 问题
了毕马 韦拉克鲁斯 振验 字 第 1500456 号 验资 告发 。
鉴于 《中华 民 非难 国证 券投入 基金 法》 及其 增补物 抄本、 《国 联安 睿祺 活泼 配 置混合 型证 券投 资
基金和约与规定结盟 安睿祺灵实时施展混同次性专业综合考试症状 使合并投入基金征募说管保使明显 的顾虑抄本,基金的
投入见识为 良好的易变的 性的银工业界界务器,包罗海内 合法发行和上市的股依据券(包装 包罗中小盘、珠宝及其
他 国文证明 中西部及东部各州的县议会反省 准上市 的股 票) 、纽带 (内阁借款) 、银工业界界务债 、连队/ 公司 债、次 级债、 可替换 纽带( 含分
距事务 可转 债) 、 可交 换债 券、 央行 票据、 短期 融资 券、 微型汽车 期融 资券、 中期 票据、 中 小企 业私 募 债
等) 、 资产 支集 使合并、 纽带 回购、 将存入银行 存款 、 货 币市 场器 、 股 指期 货、 内阁借款 将来的、 依据 于是 法度 法
普通的尽管如此中号的 国证 监会 允许军旗 金 投入的 别的 银工业界界务 器( 但 须 中叠置 国证 监会 中间定位规 定) 。在正 常市 场情 况下,
基金投入结成的系数见识为:基金资产阄资产记述 0% -95% ; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值的
0%-3% ;向PA扣减股依据券指数的将来的和内阁借款断气日本货合约 事务后确保金,现钞尽管如此抵达 岁以下的内阁
纽带的 投入 系数 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。本 基金 的业绩 比拟 军旗 为: 沪深 300 介绍人X 50%+上证
内阁借款指数的数 数× 50% 。
鉴于 《使合并 投入 基金 新闻 窗侧管 理办 法》 , 本 基金 定 期告发 在公 开披 露的 以第二位 个任务 日, 分离 报
国文证明 监会 和基 金管 理人 。次要 工厂 座位 获名次 地中 规定使合并监督能解决长官会 会派 出机 构备 案。
6. 编制记账人日志的鉴于
基金 以持 续经 营为 根底 。 跑资产 日志 契合 中华 民 非难国 政府财政 部( 以 下简 称“ 政府贮藏所”) 公布 的企
业记账人 原则 的要 求, 同时 也契合 奇纳 证监 会颁 布的 《使合并 投入 基金 新闻 窗侧 XBRL 模板节 3 号< 年 度告发 和半 年度 告发> 》以 常奇纳 使合并 投入 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的《 使合并 投入 基金国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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记账人核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
6. 契合连队记账人原则 别的中间定位条目宣称
跑资产 日志 契合 政府财政 部颁 常用于英式英语连队 业会 计准 则的 必需品 ,真实 、完 播前整地 反省的 了本 基金 2017 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2017 上 半载度 的经 营成 果和 基金 净值变换 作色 况。
6. 在提出间表示保存或保存时用的议论会 计策略性、记账人打量和 近的 第一份年度告发正思索经过 的说 明
本告发 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 近的 一期 年度报 告相 分歧 。
6. 记账人策略性 和记账人打量 更改和有毛病的修正 阐明
基金 在本 告发 期内 无会 计策略性 和会 计估 计变 更, 未发作 过会 计差 错。
6. 利息
鉴于拐角 税字 [1998] 55 号文 《政府财政 部、 规定 税务 总局 计划切中要害证 券投 资基 金税 收问 成绩的解说 知》 、 财 税
[2002] 128 号文《 计划切中要害 开 放式证 券投 资基 金有 关税 接纳成绩 的通 知》 、财 税 [2004] 78 号文 《关 于证 券
投入基 金税 收政 策的 关照 》 、财税 [2012] 85 号文 《财 政部、 规定 税务 总局 、证 监会关 于实 施上 市公
司股息 花红 排队对照 化个 人所 得税务 策有 关问 题的 关照 》 、财税 [2015] 101 号《 财 政部、 规定 税务 总局 、
证监会 计划切中要害 上市 公司 股息 股息利差 别化 亲自的 所得 税务 策略性中间定位 成绩 的通 知》 、 财税 [2005] 103 号 文 《 关 于
股权分 置试 点改 革有 关税 收策略性 成绩 的通 知》 、上 证 交字 [2008] 16 号 《关 于做 评定得好 使合并 事务 印花
税关税率 中间定位 任务 的通 知》 常深圳 使合并 事务 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 使合并交 易所 计划切中要害 完成或结束
使合并交 易印 花税 征收 方法 评定工 作的 关照 》 、 财税 [2008] 1 号文 《 政府财政 部、 规定 税务总 局关 于企 业 所
终于上税 干优 惠政 策的 关照 》 、财税 [2016] 36 号文 《财 政部、 规定 税务 总局 计划切中要害 整个升起 开营 业税 改征
增殖价值税 试验单位 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文 《关 于明 其实,银工业界界务 、 物业不动产 产开 发 、 教 育辅佐 效劳 等增 值税 政
策的通 知》 、财 税 [2017] 2 号文《 计划切中要害 资管 在市场上欺骗某物 增 收益评价能解决 策有 关问 题的 增补物 关照》 、财 税 [2017] 56
资产能解决在市场上欺骗某物欣赏文档 税顾虑问成绩的解说知》及其 他中间定位税务次要法规惯常地停止操 作,基金适合的次要
税栏 示如 下:
(一) 以发行 基金 方法 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。
(b) 使合并投 资基 金管 理人 运 运用基金 事务 股依据券 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和连队 所得 税。
(c) 自 2016 年 5 月 1 日 起, 在就全国而论 见识 内全 面推 开营 工业界征税改造 征增 值税 ( 以 下简 称” 营 改增”) 试验单位,
建 筑业 、房 地社会地位 、金 融业 、生 活服 事情等。 整个 营业 税纳 税人, 纳 进入试验单位规划 见识 ,由 交纳 交易税 反而
高处的报应 值税 。
使合并投 资基 金 ( 封锁 式证 券投入 基金 , 开 放式 使合并 投入基 金) 能解决 人运 用基 金事务 股依据券 、 债 券收国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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签到和免去 欣赏 税。
2018 年 1 月 1 日 (含 ) 以 后, 资 管产 聚集管理 理人 (以 下面的管 理人 ) 运 营资 管产 品 (含 敞开的 募集 证
券投入 基金 ) 复核 中发 生的 增殖价值税 应税 行动 ( 以下 称资 丘宾筒 运营 事情 ) , 以管 理 报酬高处 值税 上税 人,
权请求 简易 计税 方法 , 根据 3% 的 征收 率缴 纳增 值税 。 管 理人 同意 投入 者委 托 于是管 理人 发作 的除 资
丘宾筒 运营 事情 不同 的其 他欣赏了 税应 税行 为 ( 以下 大声喊给别的人 事情 ) , 持续 根据 现 行抄本 交纳 欣赏 税。 管
理人应分离核算资丘宾筒 经纪事情和别的事情的在市场上欺骗某物 在市场上欺骗某物及增殖价值税税额, 未独立核算,资产能解决资产
品运营 事情 不得 适合 于简 应上税 方法 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营 复核中 发作 的增 值税 应
税行动,未高处的报应值税的 ,不再报应;已高处的报应值 税的,施行上税额 下月应交增殖价值税
税额中 投资抵减 。因 此, 截 至 2017 年 6 月 30 日, 本基 黄金指责 计提 顾虑 欣赏 征收费 用。
(d) 基金作 为流 通 股股 东在 股权分 置改 革过 程仲雪 到 按非跑 通股 使合作 付款的 股 份、现 金对 价, 暂
免去征费 印花 税、 连队 所得 收益和亲自的 人所 得税 。
(e) 资产收买 的股依据券 的股 息、花红 偿还, 纽带的利 息偿还, 由上市 公司、发 行纽带的 连队在 向
基金支 付上 述收 流行的 代扣 代缴 20% 的 亲自的 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对 所售得 的股 息红 利收 入
鉴于拿量 股期 限差 别化 计算 亲自的开始 得税 的应 上税 所得 额: 持 股期 限在 1 个 月以 内 ( 含 1 月) 的, 其 股
利钱花红 所得 全额 数字 应纳 税所得 额; 持股 术语 在 1 月至 上至 1 年 ( 含 1 年) 的, 暂减按 50%数字
应上税 所得 额; 持股 术语 超越 1 年的 ,股 权登 记 日 为自 2013 年 1 月 1 日起 至 2015 年 9 月 7 日 间
的, 暂 减按 25% 计 入应 上税 所得额 , 股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日及 较晚地 的, 暂 免去征费 亲自的 所 得 税 。
(f) 基金卖 出股 票按 的 关税率付款 纳股 票交 易印 花税 ,价格看涨而买入 股依据券 不征 收股 票交 宽裕的用脚踩踏 税。
(g) 对投 资者 ( 包罗亲自的 和机 机构投入者) 从 基金分派中 发作的偿还 入,暂不 征收个 人所得税 和连队
所得税 。
6. 相干方相干
6..1 告发间的生动的把持 制 关属于或计划切中要害他大师厉害 相干 变换方 康健判例
本告发 期内 ,存 在控 制关 属于或计划切中要害 他重 大利 害关 系的 相干方 未发 生变 化。
6..2 告发期及生趣 发 相干事务的相干性 方
相干方 决定 和基本的 金的 相干
国联安 基金 能解决 稍许地 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司(“ 招商银 行” ) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安” ) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联” ) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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.8 本告发期及上岁度MA 比拟间的相干事务
以下进口税 联交 易均 鉴于 经常地 的事务 事务 必需品 停止 ,并 以普通 事务 价钱 为定 价基 础。
. 相干方事务 单 民币事务
..1 股依据券事务
工程量清单 位: 民 币元
相干方 决定
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 可比较的 间
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
事务黄金 额
服务现期 股
票据事务 总
总额比率 例
事务黄金 额
服务现期 股
票据事务 总
总额比率 例
国泰君 安 37,288,225.75 74% 280,699, 100.00%
..2 认购登记簿认购登记簿依据交付付易
本告发 期内 及上 年度 可比较的 间, 本基 金与 相干 方无 认购登记簿认购登记簿依据交付付 易。
..3 纽带交付易
工程量清单 位 : 民 币元
相干方 决定
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 可比较的 间
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
事务黄金 额
服务现期 债
券成交 总
总额比率 例
事务黄金 额
服务现期 债
券成交 总
总额比率 例
国泰君 安 54,059,946.07 77% 479,070,375.92 100.00%
..4 债证使合并回购置卖
工程量清单 位 : 民 币元
相干方 决定
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 可比较的 间
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
事务黄金 额
服务现期 债
证使合并回购 成
总报应 的
系数
事务黄金 额
服务现期 债
证使合并回购 成
总报应 的
系数 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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国泰君 安 – – 27,115,889, 100.00%
..5 周旋相干方 佣钱
工程量清单 位 : 民 币元
相干方 决定
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
比较期
佣钱
服务现期 佣钱
清查的 系数
在学期完毕时 付佣 金余 额
服务期完毕 周旋 佣
总黄金 的比 例
国泰君 安 34,013.40 76% – –
相干方 决定
头年度 可比较的 间
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
比较期
佣钱
服务现期 佣钱
清查的 系数
在学期完毕时 付佣 金余 额
服务期完毕 周旋 佣
总黄金 的比 例
国泰君 安 257,656.92 100.00% 118,950.20 100.00%
注:上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与他方 协商 决定 ,以 距 奇纳 使合并 签到 结
算稍许地 指责 公司 逐渐增加 的证 管费和 过手 费的 净总值 列示 。鉴于 《证 券研 究服 务协 议》, 本基 金管 理人 在
承租国 泰君 安证 券股 份有 限公司 使合并 事务 特地 事务 单位输出 行股 票、 纽带 、权 专业综合考试症状和回归 购交 易的 同时 ,
回到规定 泰君 安证 券股 份有 限公司 边缘 使合并 得出所预测的终于 专业综合考试 效劳。
.8.2 中间定位方给予
.8. 基金能解决费
单位: 民 币元
规划
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 月
30 日
头年度 可比较的 间
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 月
30 日
比较期发 生的 基金 应支 付的 能解决费 789,760 12,226,756
内幕的: 付款 在市场上欺骗某物 机构 的客 家族定期检修 费 767,083.91 2,101,815
注:支 付基 金管 理人 国联 安基金 能解决 稍许地 公司 的基 金能解决 费按 前一 日基 金资 产净 值 的年
责骂计 提 , 逐 日累 计至 每月 月底 , 按 月支 付 。 计 算公 式 为: 日基 金管 理费= 前 一日 基金资 产净 值× /
当年天 数。
.8. 基黄金自信地期待费
单位: 民 币元
规划
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 月
30 日
头年度 可比较的 间
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 月
30 日
比较期发 生的 基金 应支 付的 托管费 197,441.92 2,037,792.55
注:支 付基 金托 管人 招商 将存入银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 的 年责骂 计提 ,逐 日国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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累计到 每月 月底 ,按 月支 付。计 算公 式为 :日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× / 当 年天 数。
. 白银与相干方 行 集会间纽带 包罗回购) 事务
基金 本报 告期 内及 头年 度数可比较的性 间 ,未 与关 联方 表示保存或保存时用银 行间 同性 集会 停止 纽带( 含 回购) 事务。
.8.4 各中间定位有些的投入资金 基 黄金判例
.8. 告发间的基金能解决 用固有资产乘务员 资金 基黄金判例
本告发 期内 及上 年度 可比较的 间, 基金 能解决 人未 投入 基金 。
.8. 报关日期完毕除基金 除干才在远处的别的不肯跑 联方 投入基黄金判例
现期完毕 及上 年度 末, 别的 相干方 均未 投入 本基 金。
.8.5 中间定位有些储蓄 银 将存入归功于均衡和跑资产 生的 利钱偿还
单位: 民 币元
相干方 决定
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日
头年度 可比较的 间
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
终端余 额 比较期利 息收 入 终端余 额 比较期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 司 4,248,280.95 61,891.26
123,921,455.
85
298,315
注:1. 本基 金的 将存入银行 存款 由基金赞助 托管 人招 商银 行保 管,按 将存入银行 同性 钱币利率 计算 。
2.以第二位步。基本的 界 过“ 招 商银 行基 黄金自信地期待 结算 资产 特地 存款 记述” 脱手 于中 国证 券登 记 结算列举如下: 限责 任公
分区结 算备 付金 , 于 2017 年 6 月 30 日的 中间定位 均衡 为 民 币 435,316 元 。(2016 年 6 月 30 日:
民 币 12,574, 元)
.8.6 基金在寄售期 内 市场占有率相干公司寄售使合并 的情 况
本告发 期内 及上 年度 可比较的 间, 本基 金均 未在 寄售 期内购置 入过 由关 联方 寄售 的使合并 。
.8.7 别的相干事务 项 的阐明
本告发 期内 及上 年度 可比较的 间, 本基 金无 别的 相干 事务事 项。
.9 终端(2017) 年 6 月 30 日)基金拿的 动员 受稍许地指责使合并
.9.1 鉴于订阅而发作的新成绩 在Perio完毕时拿的额定使合并的跑 通受 稍许地指责使合并
工程量清单 位: 民 币元
.9.1.1 受 限证 券类 别: 股依据券 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
第 19 页共 29 页
使合并
编码
使合并
决定

认捐日
可流
通日
动员

限类

认捐
价钱
终端估
值一价的
美国昆腾公司( 单
位:股)
终端
本钱
总计
终端
估值
总计
凡例
00282
1
凯莱

2016-1
1-11
2017-1
1-20
新股票
锁定
30.53 72.97 42,818
653,61
6.77
3,124,
429.46

.9.2 权暂停比赛时期待考试完毕 停 燃烧着的木头等稍许地利钱
基金 本报 告期 末未 拿 权停 牌等 动员 跳 股依据券 。
.9.3 断气纽带正被回购 交 以一中纽带为干杯
.9. 将存入管排间的集会纽带 正回购
仅到一定程度 告发 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 事务 排队的 平均的 回购
使合并款 余 额 3,999, 元,是 以如 下债 券作 为抵 押:
工程量清单 位 : 民 币元
纽带气流 码 纽带名 称 回购到 期日
终端估 值
一价的
美国昆腾公司( 张) 终端估 值总 额
150417 15 农发 17 2017-07-03 100.01 40, 4,000,400.00
请教

40, 4,000,400.00
.9. 外汇集会纽带 正回购
仅到一定程度 告发 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 基金 周旋 使合并 事务所 纽带 正回 购交 美化 成的卖 出回 购证
使合并均衡 额 为 10,000, 元, 于 2017 年 7 月 3 日 断气。 该类 事务 必需品 本基 金在回 购期 内持 相当 证
券事务 所交 易的 纽带 和/ 或 以新的气质 押式 回购 下转 入质 押库的 纽带 , 按 使合并 事务 所抄本 的比 例折 算为 标
入证后 ,不 少于 纽带 回购 事务的 均衡 。
7

投入结成告发
终端基金结成 况
工程量清单 位: 民 币元
序号 规划 总额
服务资产 总资 产的 比
例(% )
1 权利投 资 3,124,429.46 2.49
内幕的: 股依据券 3,124,429.46 2.49
2 紧抱回单 益投 资 112,213,416.36 89.35 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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内幕的: 纽带 112,213,416.36 89.35
资产偿还出出出出 持证 券 – –
3 贵金属 投入
– –
4 银工业界界务衍 生品 投入 – –
5 购置和退货 售金 融资 产 – –

内幕的 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
– –
6 将存入银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,683,596.31 3.73
7 别的各 项资 产 5,567,295 3
8 请教 125,588,738 100.00

注:由 于四 舍五 入的 缘故 ,分项 积和 与合 计项 能 在性尾 差。

告发 按工业界界的终端类别 的股依据券投入结成
7. 报关日期完毕按工业界界类别 海内股依据券结成
编码 工业界界类 别 公允价 值 ( 元)
服务资产 资产 净值 系数
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 – –
B 采矿业
– –
C 制造的 3,124,429.46 2.86
D 电力、 高温 、燃 气及 水中的 产和供 应业
– –
E 建筑业 – –
F 转述和 转述 业
– –
G 交宇宙飞船 输、 贮藏 和邮 政业
– –
H 直接行动和 餐饮 业
– –
I 新闻传 输、 软件 和信 息技 术效劳 业
– –
J 银工业界界务业
– –
K 不动产 业
– –
L 租约和 贸易 效劳 业
– –
M 理科研 究和 技术 效劳 业
– –
N 水工、 工作平台 和公 共设 施管 理业
– –
O 不迁徙的常用于英式英语 务、 整齐 和其 他服 务业
– – 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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P 反复灌输
– –
Q 康健和 社会 任务
– –
R 文明、 体育 和娱 乐业
– –
S 专业综合考试
– –
请教 3,124,429.46 2.86
注:由 于四 舍五 入的 缘故 ,分项 积和 与合 计项 能 在性尾 差。
7. 报关日期完毕按工业界界类别 的 港股 通投入股依据券投入者 资组 合
基金 本报 告期 末未 拿 港股通 股依据券 投入 。
终端,以公允评价为根底。 黄金净资产比率 排序 前10名 股依据券投入明 细
工程量清单 位: 民 币元
序号 股依据券气流 码 股依据券名 称 美国昆腾公司( 股) 公允价 值
服务资产 资产 净
值系数( %)
1 002821 凯莱英 42,818 3,124,429.46 2.86
注:投入者奇妙的这么回购协定 终端基金投入的整个股依据券 明细,理所当然在风趣的得名次调准瞄准器和颁发 能解决员网站半载
度告发 主题 。
告发间的股依据券结成 的大师变换
7. 累计购置量超越perio的开端时期 基金资产净值 2% 或前 20 指派股依据券细目
工程量清单 位: 民 币元
序号 股依据券气流 码 股依据券名 称 腻了这么成绩 计买 入金 额
提早死去 基金 资
产净值 系数
(%)
1 002841 可得到的源单元 份 32,020.80 0.01
2 603639 培土器 30,089.70 0.01
3 300580 贝斯特 23,869.51 0.01
4 002845 童兴达 16,752 0.00
5 300599 雄塑科 技 14,938.88 0.00
6 300597 吉大通 信 14,638 0.00
7 603628 清远单位 份 14,377 0.00
8 603668 天马科 技 12,515 0.00
9 002824 和生利钱 份 11,860 0.00
10 002842 翔鹭钨 业 10,643.44 0.00
11 002843 太家股依据券 份 8,376 0.00
7. 累计在市场上欺骗某物额超越perio的期初 基金资产净值 2% 或前 20 指派股依据券细目 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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工程量清单 位: 民 币元
序号 股依据券气流 码 股依据券名 称 腻了这么成绩 计卖 出金 额
提早死去 基金 资
产净值 系数
(%)
1 300296 利亚德河 17,235,818.00 3.74
2 002456 欧菲光 16,311,682.40 3.54
3 002791 坚朗五 金 5,387,670.09 1.17
4 002792 通宇通 讯 4,625,071.95 1.00
5 300508 四轮折篷马车红股依据券 份 785,480.05 0.17
6 600909 华安证明 券 434,009.04 0.09
7 601375 中原专业综合考试症状 券 210,623.55 0.05
8 002818 富森美 150,301.04 0.03
9 002841 可得到的源单元 份 148,220 0.03
10 300558 贝达药 业 143,590.92 0.03
11 002831 宇通段 技 132,873.72 0.03
12 603877 清平鸟 112,790 0.02
13 300569 天可以使负重 工 105,909.40 0.02
14 300568 星源已知数 质 97,500 0.02
15 002822 中建肉体美 设 92,637 0.02
16 603298 杭州叉子套装 团 84,252.74 0.02
17 300570 太一天中的时间 82,550 0.02
18 002823 凯中精 密 75,212.61 0.02
19 002825 NAR利钱 份 73,488.28 0.02
20 300565 理科与新闻技术 术 73,365.60 0.02
7. 购置股依据券的总本钱 于是在市场上欺骗某物股依据券的总偿还 额
总额 单 位: 民 币元
利钱购置 票的 本钱 (成 交) 总计 190,
欺骗股依据券 票的 偿还 (成 交) 总计 48,086,
注:不 思索 中间定位 事务 费 。
按纽带典型的终端类别 的纽带投入结成
工程量清单 位: 民 币元
序号 纽带品 种 公允价 值
服务资产 资产 净值 比
例( %)
1 规定债 券 – –
2 央行票 据 – –
3 银工业界界务债 券 10,001, 9.17 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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内幕的: 策略性 性金 融债 10,001, 9.17
4 连队债 券 31,259,330.76 28.66
5 事情不可 期融 资 券 35,069,500.00 35
6 权开票 据 19,637, 18.00
7 可兑换货币 (可 序列 债) 6,539,585.60 5.99
8 同性存 单 9,707, 8.90
9 别的 – –
10 请教 112,213,416.36 102.87
注:由 于四 舍五 入的 缘故 ,分项 积和 与合 计项 能 在性尾 差。
终端按公允评价服务资产 净资产比率 序的 前五名纽带投入明细
工程量清单 位: 民 币元
序号 纽带气流 码 纽带名 称 美国昆腾公司( 张) 公允价 值
服务资产 资产 净
值系数( %)
1 1382041
13 渝 高科
MTN1
100,000 10,069, 9.23
2 011755002
17 鲁 晨鸣
SCP001
100,000 10,045, 9.21
3 011758028
17 锡 社会地位
SCP002
100,000 10,017, 9.18
4 041758010
17 新 盛投
资 CP001
100,000 10,004, 9.17
5 150417 15 农发 17 100,000 10,001, 9.17
7.7 终端,以公允评价为根底。 黄金净资产比率 排 序 前10名 资产偿还出出出出持证 券投 资明细
基金 本报 告期 末未 拿 资产偿还出出出出 持证 券。
报关日期完毕按公允评价 服务资产资产净值系数 大多数 兰金五大贵金属 投入 明细
基金 本报 告期 末未 拿 贵金属 。
终端,以公允评价为根底。 黄金净资产比率 排 序 五大依据投入证明 细
基金 本报 告期 末未 拿 依据。 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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0 报关日期完毕基金投入 的股依据券指数的将来的事务康健判例 阐明
0.1 报关日期完毕基金 投 股依据券指数的将来的拿和股依据券指数的将来的拿 利弊得失 明细
基金 本报 告期 末未 拿 股依据券指数的期 货。
0.2 基金投入股指 期 商品投入策略性
基金 本报 告期 末未 拿 股依据券指数的期 货, 心不在焉 中间定位 投入 策略性。
1 报关日期完毕基金投入 内阁借款断气日本货事务 阐明
1.1 提出内阁借款断气日本货投入商 策略性
基金 本报 告期 末未 拿 内阁借款断气日 货, 心不在焉 中间定位 投入 策略性。
1.2 报关日期完毕基金投 资的内阁借款断气日本货持仓和 利弊得失 明细
基金 本报 告期 末未 拿 内阁借款断气日 货。
1.3 提出内阁借款断气日本货投入商 评价
基金 本报 告期 末未 拿 内阁借款断气日 货, 心不在焉 中间定位 投入 评价。
2 投入结成告发正文
报关照期内 ,经查 商议上海使合并事务所、深圳 使合并事务所和别的机构的敞开的信 新闻窗侧平台,基金投
资前10名使合并的发行主 骨灰如同心不在焉受到把持 案考查,或在预备本告发时 岁前,他被敞开的公开指责
责、处 罚的 判例 。
本基 金投 资的 前十 著名股依据券 中, 心不在焉 投入 于超 产出基金 和约 抄本 备选 股依据券 藏书楼外 的股 票。
Perio末了的别的资产 形式
单位: 民 币元
序号 决定 总额
1 存款管保 证金 52,042
2 应收记述证 券清 算款 3,195,892.08
3 应收记述单位 利 –
4 应收记述边缘润 息 2,319,355
5 应收记述申 购款 –
6 别的人理所当然 收款 –
7 未评价费 用 –
8 别的 – 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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9 请教 5,567,295
2.4 过渡期终端持股 可替换股依据券 细
工程量清单 位: 民 币元
序号 纽带气流 码 纽带名 称 公允价 值
服务资产 资产 净
值系数(%)
1 113008 发电的旋转 债 5,193, 6
2.5 终端前十著名股依据券 中 在成圈验收限康健判例的 阐明
工程量清单 位: 民 币元
序号 股依据券气流 码 股依据券名 称
成圈验收 限部 分的
公允价 值
服务资产 资产 净
值系数(%)
成圈验收 限情
况阐明
1 002821 凯莱英 3,124,429.46 2.86 新股票依据券锁 定
8

基金阄拿人新闻
终端基金阄拿人 户数和财产权妥协
阄单 位: 份

拿人 户数( 户)
家族财产制 相当
基金份 额
拿人 妥协
机构投 资者 亲自的投 资者
拿份 额
总阄 额
系数
拿份 额
总阄 额
系数
736 144,926.30 – – 106,665, 100.00%
8.2 服务终端基金乘务员 作为正式公职人员的紧抱座金的情 况
关版 告发 终端 ,基 金管 理人的 就业 作为正式公职人员的 未持 有本 基金。
服务终端基金乘务员 拿此吐艳式BAS的作为正式公职人员的 金份 总总额区间康健判例
关版报关日期完毕,本公司 高级乘务员员、基金投入 得出所预测的终于机关一本正经人 基金阄总额
工程量空白 均 为 0; 本基 金基 金干才 拿 本基 金份 额总 美国昆腾公司 量区 间 为 0。
9 吐艳式基金阄变换 动
单位: 份 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
第 26 页共 29 页
基金合 同生 效日 (2015 年 4 月 8 日) 基金 阄 总计 619,398,

本告发 结巴地说出 初基 金份 额总 额 440,790,
本告发 期 基 金总 申购 阄 84,984
减: 本 告发 期 基 金总 舒服 阄 334,209,668
本告发 期 基 金拆 分变 动份 额 –
本告发 结巴地说出 末基 金份 额总 额 106,665,

注:总 申购 阄 包罗 本报 关照期内 发作 的转 换入 和红 利再投 资份 额; 总赎 回份 身体前部包容 本报 告期 内
发作的 替换 出份 额。
10

大师事件门侧
基金阄持人挤满。会 胜利
本告发 期内 无基 金份 额持 人挤满。 会决 议。
基金乘务员、基金托 管人的特意基黄金自信地期待 机关 重成材任务作为正式公职人员的变换
年 1 月 19 日, 基金 乘务员 当播音员 《国联 安睿 祺 活泼分派 置混 合型 使合并 投入 基金基 金经 理变 更
公报》 。冯 俊先 生不 再担 任 基金 的基 金经 理。
2.以第二位步。这家报纸 告期 内基 金托 管人 的特意 基金 托管 机关 无重 成材任务作为正式公职人员的 变换 。
触及基金干才、基 金方法、基黄金自信地期待业 务的 诉讼案件
本告发 期内 未发 生涉 及基 金能解决 人、 基金 方法 、基 黄金自信地期待 事情 的诉 讼。
基金投入战术变换
本告发 期内 未发 生基 金投 资战术 的改 变。
报关照期内改聘记账人师 公司康健判例
本告发 期内 基金 未有 改聘 对他的审讯 计的 记账人 师事 务所 的康健判例 。
乘务员、代销人及其 高级乘务员员正同意反省 或处 处分等。
本告发 期内 ,基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 心不在焉身体部位 受监 管部 门稽 查或 处分的 判例 发作 。
基金酬金使合并公司 简易策略 的顾虑康健判例
10. 基金酬金使合并公司 司 事务单位输出行股依据券投 资及 佣钱付款
工程量清单 位: 民 币元
证使合并商决定称 称
事务
单元
美国昆腾公司
股依据券交 易 应付款 该券 商的 佣钱
凡例
事务黄金 额
服务现期 股
票据事务 总
总额比率 例
佣钱
服务现期 佣
总黄金 的
系数
沈万红 源 1 – – – – – 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
第 27 页共 29 页
海空隙 券 1 – – – – –
国泰君 安 2 37,288,225.75 74% 34,013.40 76% –
中信广场肉体美设设 投 2 10,798,222.09 22.46% 9,840.30 22.44% –
注:1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
(1) 选择 运用 基金 特地 交 简易策略 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 一本正经 选择 使合并 经纪机 构 , 选 用其 特地 事务 机组供电 本基 金买 卖证 券专 用, 选用 标 准 为 :
A 力度 雄厚 ,信 誉良好 , 招收资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好, 各项 财 务靶子 显示 公司 经纪 判例 稳固。
C 经 营行 为规 范, 近一 年 未发作 大师 违规 行动 而受 使合并事务长官会 会处 罚。
D 室内的 能解决 标准 、枯燥的 , 康健 全的 室内的 把持 系统 ,并能 遵守 基金 运作 阁下 秘密的 必需品 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 保险的 的通 讯条 件, 事务 策略使具有特征 合代 理本 基金 停止 使合并交 易的 必需品 ,
而且能 本基 金提 供全 面的 新闻服 务。
F 得出所预测的终于力度比拟 强, 有 紧抱 的 得出所预测的终于机 构和 特意 的研 究人 员, 能 即时 为本 基金 求婚 周 到的咨 询服 务 。
(2) 选择 运用 基金 特地 交 简易策略 的证 券经 营机 构的 顺序
基金管 理人 鉴于 是你这么说的嘛! 标准 考查证 券经 营机 构后 ,与 被选中 的证 券经 营机 构签 订事务 单元 运用 协
议,通 知基 金托 管人 增剂作用 用双手触摸、举起或握住相 关交 易单 元租 用手 续。之 后, 基金 能解决 人将 鉴于每个 使合并 经纪 机构 的
得出所预测的终于报 告、 新闻 效劳 聚集 等康健判例 ,根 据如 下选 择标 准精炼 的评 价体 系进 行评 比率行列 :
A 求婚 的研 究报 告聚集 和 美国昆腾公司;
B 研 究报 告被 基金 采用 的 康健判例;
C 因 采用 其报 告而 为基 金 用手操作鞭打 来的 直的 效益 和间 衔接使发作兴趣 ;
D 因采 纳其 告发 在另一方面,在另一方面,在另一方面, 金 用手操作逃避 免或 高处 的损 失;
E 由 基金 能解决 人提 出课 题 ,使合并 经纪 机构 求婚 的研 究论文 聚集 ;
F 使合并经纪者 构协 助我 公 机关得出所预测的终于 员调 研情 况;
G 与证 券经 营机 构得出所预测的终于 员 沟通和 共享 得出所预测的终于 材料 康健判例 ;
H 别的 可评 价的 量子化标 准 。
基金管 理人 不单 对已 运用 事务单 元的 使合并 经纪 机构 停止排 名, 同时 亦关 注并 同意其 他证 券经 营
机构的 得出所预测的终于 告发 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 使合并经 营机 构将 持续 保存 ,并对 行列 靠前 的证 券
经纪机 构在 事务 量的 分派 上采用 彻底地 的倾 斜政 策。 由于心不在焉 能达 到有 关标 准的 使合并经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单, 基金管 理人 将重 新选 择其 它运转 有节制的 、研 究能 力强 、新闻 效劳 聚集 高的 证
券经纪 机构 ,租 用其 事务 单元。 若证 券经 营机 构所 求婚的 得出所预测的终于 告发 及其 他信 息效劳 不一致 合要 求, 基
金能解决 人有 权提 前中 止租 用它来交 易单 元。 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
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2、报 告期 内租 用证 券公 司 事务单 元的 变换 康健判例
海通 证 券股 份有 限公 司 的 254200 交 易单 元、 申 万宏 猎物使合并 稍许地 公司 的 13427 事务单 元、 中信广场肉体美设设
使合并投入 利钱 稍许地 公司 的 32486 于是 399212 交 易单 元 到某种状态这家报纸 告期 内本 基金 新租 用过的做爱 易单 元。
10. 基金酬金使合并公司 司 事务单位输出行别的证 券投 资金判例
工程量清单 位 : 民 币元
证使合并商决定称 称
纽带交付 易 回购交 易 认购登记簿认购登记簿依据交付付 易
事务黄金 额
服务现期 债
券成交 总
总额比率 例
事务黄金 额
服务现期 回
紧握置卖 总
总额比率 例
事务黄金 额
服务现期 权
证成交 总
总额比率 例
沈万红 源
14,020,781.7
7
19.00%
253,500,0
00.00
73.35% – –
海空隙 券 – – – – – –
国泰君 安
54,059,946.0
7
77% – – – –
中信广场肉体美设设 投 5,703,779.00 7.73%
92,100,00
0.00
26.65% – –

11

论投入者方针决策的星力 他的要紧新闻
报关照期内单一投入者 基金持股系数 到或 超越20%的状况
投入者
类别

告发期 内持 有基 金份 额变 化康健判例 告发期 末持 有基 金情 况
序号
紧抱座 金份 额比
情况使臻于完善 或许 超越
20%的 时期 区间
期初份

申购份

舒服份 额 拿份 额 利钱 比

机构 1
2017 年 1 月1 日
至2017 年1 月2

251,00
0,000.
00
0.00
251,000,

0.00 0.00%
注: (1 ) 持 有份 额比 例较 高的投 资者 ( “ 高比 例投 资者” ) 大 额赎 回时 易使 基金 发作 铸造 舒服 或
陆续巨 额赎 回, 中小 投入 者能 正视 舒服 请求 必要 与高比 例投 资者 按同 系数 有些使分心 期办 理的 风险 ,
舒服款 项延 期获 得。
(2) 基金 净值 大幅 动摇 的 风险
高系数 投入 者大 额赎 回时 ,基金 能解决 人进 行基 高顿财务培训 消费现钞 能 会对 基金 资产 制造的净值 成较 大波 动; 若
高系数 投入 者赎 回的 基金 阄收 取赎 回费 ,相 应的 舒服费 用按 商定 将部 分或 整个回转 入基 金资 产, 可
潜在能力对 金资 产净 值造 成较 大动摇 。 国联安睿祺灵实时施展混合第一类使合并投入基金 2017 年度半载度告发 摘要
第 29 页共 29 页
(3) 基金 上浆 较小 动机 的 风险
高系数 投入 者赎 回后 ,可 能动机 基金 上浆 较小 ,从 等等及其他。 基金 投入 及运 作管 有理的严重地 度增 加。 本基 金
乘务员 将继 续勤 勉尽 责, 处决相 关投 资策 略, 争取 发作投入 资目 标。
国联安基金能解决稍许地 公司
2017年8月20日 五日

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