国联安睿祺:2017年半年度报告摘要查看PDF公告 – 国联安睿祺(001157)基金公告

By sayhello 2019年7月7日

国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要

国 联 安睿 祺 有弹力的 配 置混 合 型证 券 投入 基 金
2017 年 半载 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日

基金看管着:国联安基金设法对付乘客名额有限制的权利股司
基黄金受信托的人:招商开报账分派物乘客名额有限制的分派物权利股司
讲送出日期:2017年8月25日 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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1

要紧促使
基金看管着董事会、董 我向您誓言,本讲所含教训 存虚伪的记载、给不公正的劝告陈 作图或顺利地漏掉,并
其使安抚的现实性、正确 性和直接地性承当寥寥可数及连 带的法度职责或工作。这时半载一次的 超越三分之二的讲曾经被报道
孤独董 事签 字同 意, 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 开报账 分派物 乘客名额有限制的权利股 司 根 据本 基金 和约 价格稳定, 于 2017 年 8 月 23 日支票 了本 讲 中
的财务靶子、实估量本钱体现、 送还分派事件、政府财政计算 讲、投入结成讲等。 容,誓言复习使安抚不在
虚伪的 记载 、误 导性 提名表扬 或许很重 大遗 漏。
基金管 理人 许诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 道德基准 设法对付 和专心致志 基金 资产 ,但 不保 用纸覆盖基金 必然 结清 。
基金过来的业绩不谢代表 它的将来时的体现。投入是有风险的 ,投入者正做投入方针决策 开端前向外看观察入门
金的招 募说 管保证实 及其 翻新 。
这半载 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投入 者欲 分钟懂 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本讲 中财 务资 料未 经审 计。
本讲 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。

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基金简介介
生趣的基本教训
基金简介 称 国联安 睿祺 有弹力的 划拨的现款 混合
基金具大人物 编码 001157
事务体格 码 001157
资产流放 作方 式 盟约型 吐艳 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 8 日
基金管 理人 国联安 基金 设法对付 乘客名额有限制的 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
讲期 末基 金份 额总 额 106,665, 份
基金合 同存 续期 无限期
基金发作阐明
投入目 标 短暂拜访浇铸 资财 务稳 健、 业绩 良 好、 管 理规 范的 公司 争取 获 得不朽的 稳固 的收 益。
投入策 略
基金 是混 合型 基金 , 根 思考宏 有经济效益的 开展 流传的 、 政 策面因 素、 银欲望务 需求 的
利钱率变 动和 需求 情感 , 综 合运用 定质的 和定 量的 办法 , 对股 票、 债 券和 现钞
类别资产 的预 期收 益风 险及 对立投入 资价 值进 行评 估, 决定质的根底 金资 产在 产正当理由券 、
债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提
下,形 成大 类资 产的 划拨的现款 设计图。
业绩比 较基 准 沪深 300 键入X 50%+ 上 证 政府财政长期联系例子数 数× 50%
风险搜集 益特 征
基金 属于 主动语态 式混 合型 用纸覆盖投 资基 金 , 属 于较 高 预支风 险 、 较 高预 期收
爱好宣言 券投 资基 金 , 通 常 预支风 险与 预支 进项 水平面 高于灾害 币市 场基 金和 债
用纸覆盖根底 金, 少于 产正当理由券 型基 金。
基金看管着和基金受信托的 管人
项主语 基金管 理人 基金托 管人
零碎命名法 国联安 基金 设法对付 乘客名额有限制的 公司 招商银 行股 份有 限公 司
教训显露出
一本正经人
姓名 陆康芸 张燕
接触人电 话 021-38992806 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
描绘 021-50151582 0755-83195201
2.4 教训显露出方法
搬运基 金 半 年度 讲 摘要 的设法对付 人互 网络零碎 网址

基金 半 年度 讲 备置 评价 奇纳(上海)陆家嘴环路自由够产生结果的试验单位 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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1318 号 9 楼
3

首要财务靶子和净进项 估量本钱体现
首要记述最高纪录和财务 靶子
工程量清单 位: 演示 币元
.1 包围性最高纪录和靶子 讲期(2017年) 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日)
此成绩已预告 意识到 进项 4,260,403
现期利 润 -4,473,
额定的展平 均基 金份 额本 期利 润
本成绩的因 金份 额净 值增 长率 -1%
.2 晚期的最高纪录和靶子 报使流产日期完毕(2017年) 年 6 月 30 日)
晚期的可 供分 配基 金份 额利 润
晚期的基 金资 产净 值 109,087,
晚期的基 金份 额净 值
注:1 、本 期已 意识到 进项 指 基金资产 期利 息收 入、 投入 进项、 其 他收 入( 不含 公允 价 值变 动收 益)
可起飞阶段 关费 用后 的余 额, 现期利 润为 现期 已实 现收 福利附加负载 现期 公允 估量本钱 变化 进项, 包住 停牌 产正当理由券 按
公允价 值调 整的 支配 ;
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 包包含具有有 人认 购或 市 基金 的各项 费 , 例 如, 吐艳 式基金 的申 购赎 回
费等, 数字 费 后实 际收 福利少于福利 于所 列数 字;
3、 对期 末可 供分 配利 润, 赔偿、喜欢期 末资 产负 债表 中未 分派利 润与 未分 配利 润中 已意识到 部件 的孰 低
数。
基金实估量本钱体现
3. 基金一部分净升压速度 与同时在的一切权绩比力 基线 生利比力
阶段
一部分净 值增
长率 ①
一部分净 值增
长速率通过表针把持 准差

业绩比 较基
准进项 率 ③
业绩比 较基
准进项 率标
准确4
① -③ ②-④
过来1年 个月 1.09% 0.07% 2.56% 0.33% -1.47% -0.26%
过来三年年如此 个月 0.10% 0.10% 1% 0.31% -3.01% -0.21%
过来六 个月 -1% 0.15% 0.29% -2% -0.14%
过来1年 年 -2.85% 0.14% 8.90% 0.34% -11.75% -0.20%
过来三年年如此 年 – – – – – –
自筹资产 和约 生
有效性成 今
0% 0.13% -1.22% 0.91% 3.52% -0.78%
注:上 述基 金业 绩指 标不 包包含具有 大人物 同意 或交 易基 金的各 项费 用, 数字 费 后现实 进项 水平面 要
少于努力任务实验室 列数 字。 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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3. 自筹资产和约见效以后的基金插脚拽紧或扯紧计净值升压速度变化与同时在的一切权绩比力基线进项率变化的比

国联安 睿祺 有弹力的 划拨的现款 混合 第一类用纸覆盖 投入 基金
插脚拽紧或扯紧 计净 值增 长率 与业 绩比力 基线 进项 率 历 史走 潜在对立面 图
(2015 年 4 月 8 日至 2017 年 6 月 30 日)

注:1 、本 基金 业绩 比力 基 准为: 沪 深 300 键入X 50% +上证 政府财政长期联系 键入X 50%;
2、 本基 金基 金合 同于 2015 年 4 月 8 日 见效 。 本基 金建 仓库栈期为 自基 金合 同生 效之 日起 的 6 个月,
仓库栈达到包围 完毕 时各 项资 产配 置契合 和约 商定 ;
3、 前述的 基金 业绩 靶子 不包 包包含具有有 人认 购或 市 基金 的各项 费 , 数字 费 后 现实收 益水 平要 低
在列表中 数字 。
4

设法对付员讲
基金有经济效益的学济学理与基金有经济效益的学济学济 理事件
.1 基金看管着及其看管着 基金的经验
国联安基金设法对付乘客名额有限制的权利股司 这是奇纳第人家赔偿、喜欢达到的项主语。 中外合资基金设法对付公司, 奇纳同伴是国泰航空
君有价用纸覆盖股乘客名额有限制的分派物权利股司, 它是眼前奇纳最大的方面、经 最广泛应用的营地、散布最广的机械 广泛应用的正直用纸覆盖公司
一;异国同伴是德国 安联 按铃,是究竟最片面的 银欲望务按铃短暂拜访。从这份报纸开端 使流产日期完毕,公司设法对付4
12只吐艳式基金。国联 保存国际的基金设法对付公司 基金设法对付合作,引为鉴戒 挖土数字上进的公司管理和国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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风险设法对付 经验,联合集团太空投入努力 客户服务性的成抬出去, 秉持“ 使坚实 、专业、杰出、 信从” 的经 营
理念, 争取 适宜 奇纳 基金 最好的事务 基金 设法对付 公司 短暂拜访 。
.2 基金有经济效益的学济学理(或基金有经济效益的学济学理) 设法对付组)和资产设法对付 附带的 的简介
姓名 关税
任本吉 金的 基金 干才
(附带的) )期 限
用纸覆盖来自某处 业
退休年龄
阐明
供职日 期 离任日 期
侯慧娣
基金 基金 经
理、国 联安 货
币需求 用纸覆盖 投
资基金 基金 经
理、国 联安 鑫
禧年有弹力的性 划拨的现款 混
齐性捆绑症状 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
盛混合 型证 券
投入基 金基 金
干才、 国联 安
新立混合 合型 证
券投入 基金 基
金干才 、国 联
安睿利 按期 开
放混合 型证 券
投入基 金基 金
干才。
2015-12-2
5

10 年 (自
2007 年)
侯慧娣 女朋友 , 理学 硕士 。 2006 年 3
月至 2006 年 7 月 在国 泰君 有价用纸覆盖
努力任务实验室喜欢海内联系需求最高纪录剖析。
析与处 理; 2006 年 7 月至 2008 年
10 月在 世商 软件( 上海 ) 乘客名额有限制的权利股
喜欢的机关 联系 剖析 ; 2009 年 12 月至
2012 年 9 月 在国 信证 券股 乘客名额有限制的分派物
公司有经济效益的努力任务实验室喜欢联系和不变的资产的努力。
工资点 析; 2012 年 9 月至 2015 年
6 月在德邦基金设法对付乘客名额有限制的权利股司固
定进项 部从 事研 究和 设法对付 任务, 期
他曾肩膀基金有经济效益的学济学理和不变的回单益机关
副总监 。2015 年 6 月 插脚 国联安
基金管 理有 限公 司, 2015 年 12 月
起任国联安睿祺灵实时划拨的现款混合型
用纸覆盖投 资基 金基 金经 理、 国 联安商品
钱币需求用纸覆盖投入基金有经济效益的学济学理。
2016 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫禧灵
实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金基金
干才。 2016 年 12 月起 多元主义 国联安
鑫盛混合第一类用纸覆盖投入基金基金有经济效益的学济学
理。 2016 年 12 月 起兼 任国 连释然
无益混合 型证 券投 资基 金基 金干才。
2016 年 12 月 起兼 任国 联安 睿利定
期吐艳混合第一类用纸覆盖投入基金基金
干才。
王朝伟
基金 基金 经
理、兼 任国 联
安新安 有弹力的 配
置混合 型证 券
投入基 金基 金
干才、 国联 安
向上推起确信 长债 券
第一类用纸覆盖 投入 基
金的基 金经
理、国 联安 锐
2016-02-2
6

9 年( 自
2008 年起 )
王朝伟 ,硕士 努力 生。2008 年 7
月至 2011 年 8 月 在国 泰君 有价用纸覆盖
股乘客名额有限制的分派物权利股司用纸覆盖及衍生品投入
指挥部任 投入 干才 。2011 年 8 月至
2015 年 9 月 在国 泰君 安证 用纸覆盖和分派物
乘客名额有限制的权利股 司权 益投 资部 任投 资干才。
2015 年 9 月 插脚 国联 安基 金设法对付
乘客名额有限制的权利股司,基金有经济效益的学济学理附带的。
2016 年 2 月 起担 任国 联安 鑫安灵
实时划拨的现款 混合 型证 券投 资基 金、 国联国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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有意增长 混合 型
用纸覆盖投 资基 金
基金有经济效益的学济学 理。
安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入
基金基 金经 理。2016 年 6 从本月开端并同时
任国联安向上推起确信长联系第一类用纸覆盖投
资基金 的基 金经 理。2017 年 1 月
起多元主义国联安锐有意增长混齐性捆绑症状
券投入 基金 基金 干才 。
注:1 、基 金经 理的 供职 日 持久和动身 职日 期为 公司 外面 公报之 日;
2、证 券从 业年 限的 统计法 标 作证放任 券行 业的 任务 经验 退休年龄;
讲Perio的干才版 资产流放作遵规言而有信情 况的 阐明
报布告期内,基金设法对付 演示同意奇纳共产党 国文证明券投入基金洛杉矶 》 、 《 国联安睿祺有弹力的分派
置混合第一类用纸覆盖投入基金基 黄金合约及否则相互相干法度 法规、法度赡养纸张价格稳定, 符合诚意、不断关照尽
责的道德基准设法对付和专心致志基金 收入,枯燥的把持风险 必要的下,不变的座金一部分 人招致最大的爱好。本基
黄金经纪 设法对付 契合 关心 法度 章则 基金 和约 的规 定和 商定, 无损 害基 金份 额持 大人物利 益的 行动 。
讲持久的设法对付员函数 对战争够产生结果的领域排序的特意参照系 明
4. 刚要交简易零碎的遵守 事件
基金看管着遵循通信的法 律章则在监狱里规章,拟稿 圆满的国联保证的文娱设法对付 理乘客名额有限制的权利股司刚要交
简易零碎 》 (以下简化 刚要交简易零碎” ) ,用 接管包含投入补助金 权、努力剖析、投入方针决策 、市遵守以
和投入 设法对付 工序 中涉 及的 遵守的有效性 果与 业绩 评价 等投 资设法对付 运用 相互相干 的各 个环 节。
报布告期内,基金设法对付 人枯燥的遵守刚要交简易零碎 的价格稳定,刚要处理或一本正经特色的开票 资结成,确保每回开票
投入教训的结成接近、 投入提议和投入方针决策等 大伙儿机遇均等;在交 简略相干枯燥的鉴于蒂姆
先,价钱最初的道德基准的遵守 秩序;设想定一价钱是山姆 或许定一价钱特色,已经需求机关 当每件事物都赔偿的时辰,即时遵守
市零碎说话中肯刚要市霉 块;应用刚要市剖析零碎 特色投入结成的市 按期剖析价差;对
投入流 程独 立稽 核等。
报布告期内,公司问询处 与投入结成插脚的市所 公共的招标当天反向市 少部件市
未发行数字 持续在 超越 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 刚要 市制 度总 体执 行情 况良 好。
4. 非常交轻易的行动的特别成绩 阐明
本讲 期内 未发 目前的 在可 能招致 偏心 平交 易和 爱好 保送的 无法 解说 的异 常交 轻易的行动 。
讲Perio的干才根底 黄金的投入谋略和体现 体现 的阐明
4. 报布告期内的基金投入策略 战术与运营剖析 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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2017 年上 半载 , 国 内经 济 基面 最高纪录 作为一个整体 较好 , GDP 陆续 两个 一刻钟 坚持 的增 速, 三、 四
线路城市 的棚 改货 币化 招致 土地 新开 工面 积较 高, 随 着 2 一刻钟 PPI 高点回 落, 环 比加紧 逐月 下降滑雪的 , CPI
少于预支,海内膨胀预支 去掉;钱币策略的稳固中立性 ,1 尾随美联储四分短暂拜访的加息 空旷价陆续高涨两遍
经纪结清才能 率和 MLF 利钱率, 4 一个月的时期开端 始从 银监 会监 管 枯燥的吐艳 始, 三部分的代表大会 金 融严 监 管赛跑” 模 式开 启, 债
券需求 进项 率大 幅上 行, 钱币市 场资 金利 率在 一季 音阶根底 础上 持续 从上游 ,同 业存款收据 利钱率 在 6 第1个月
周成 近 2 年的 高点 , 5 月 份联系 需求 异乎寻常地 是信 用债 需求大 幅调 整 , 利 率债 收 进项率弧线 线一 度倒 挂 。 6
每月跟进 着半 腊尽冬残 降临 , 5 一个月的时期投 资数 据的 舒适 , 监 小有虹吸管的毛发 出不 能发 生金 春风 险的防 范风 险论 调, 金
融接管 应加 强协 调的 表达 增 强, 央 行 6 月初 放肆 续 作 MLF ,公共的需求 陆续 净 交货日 月资 金,6 月中
美联储十年来第二的次按时期表行事。 加息,但这次中央开报账对大众吐艳 需求利钱率没尾随增长,市 需求对接管的预支很差。,
资产利 率和 联系 需求 进项 率神速 向下的 ,信 用债 进项 率弧线 流畅的 化下 行 40-70bp。
基金上半载作为一个整体谋略谨 慎,注意保养结成电流说话中肯大电流 动性,更短的持续,可选婚配 缺少高地的的生利
融、存 单和 逆回 购, 为投 资者获 取稳 健收 益为 主。
4. 报布告期内基金业绩 体现
本讲 期内 ,本 基金 的份 额净值 增长 这时比率是-1% , 同时在的一切权 绩比 较基 准收 益率 为 。
宏观有经济效益的设法对付者、 用纸覆盖市 需求和欲望流传的 的简 要遥瞻
遥瞻下 半载 ,预 计 3 一刻钟 有经济效益的韧 性较 强, 3 一刻钟 房 土地投 资增 速 和 GDP 增 速 依然丑恶 到明 显回
落,枯燥的的银欲望务接管常常是使协调的 但过了一阵子很不祥的到无论什么明白的的放松、松懈、松弛。 流传的,钱币策略的稳固中立性 保养稳固的明暗,4 一刻钟
银欲望务接管策略登陆的相近概率 ,有经济效益的基面向下的压力高处 加,钱币策略估量将是渐进式的。 转向至使坚实和松动制约,
钱币需求可能性的利钱率是稳固的。 下降滑雪的,基金将心细投入 ,选择机遇,诱惹机遇,逐步斜纹 股权投入,为投入者
送还稳固性 健收 益为 主。
讲Perio的干才根底 黄金出口顺序等 阐明
在公司在监狱里达到出口是很小的 按铃一本正经用纸覆盖的出口。估值 任务组由公司政府财政赞助。 部、投入组 合设法对付
部、市部、监察考试部 、风险设法对付部、定量谋略 部、努力部机关干才结合 ,思考任务分工
通信的的 函数 , 一切 围攻 都具 备丰饶的 的专 业能 力和 估值 经验 , 参 与估 值流 程各 方不 在使负担或压迫 大利 益冲 突 。
基金有经济效益的学济学 理不 直线部分 插脚 估值 方针决策, 估值 方针决策 由估 值工 作群 成 员 1/2 以 上多 数 开票短暂拜访 ,数 量策 略部 、
努力部、投入结成设法对付部 出口解决只好短暂拜访UPO准许。 ,出口方针决策由公司总干才解决。 签字后见效。用于出口
策略,制止公司及基黄金受信托的人 行有直接地沟通,原级形容词议论 作出决定或达成合同书划一;用于出口 卒,公司及基黄金受信托的人
开报账有分钟的反省顺序, 在作出决定或达成合同书合同书预先阻止朕不克不及出去 显露出。记述师事务所的证实 公司基 金估值的策略和国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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涨潮的 胜任 性与 有理 性。
讲Perio的干才根底 论黄金送还分派 明
按照法度、法规的价格稳定 基金和约合同书书,以 及基金现实运作事件, 基金资产讲期未
勤劳效益 润分 配, 契合 本基 金基金 和约 的相 关规 定。
5

收货人讲
报布告期内基黄金受信托的 人遵规言而有信事件正式的
收货人正式的,报布告期内 内,基黄金受信托的人投入请求 开报账分派物乘客名额有限制的分派物权利股司不在 基金一部分有无论什么损坏
为持票人爱好的行动,枯燥的 同意中华演示共产党和国 用纸覆盖投入基金法等 相互相干法度法规、基金合
同,完 全尽 职尽 责地 执行 遵守了。 的义 务。
讲期的收货人复本 基金投入运作合规性 信、 净值计算、送还分派 等情 事件作图
讲持久的基金设法对付理人在 投入运作、基金资产净值 的计算、送还分派、基金 分派物买通履行最初的权
的计算、资产工资等 成绩上,没无论什么损坏 基金一部分具大人物爱好的开报账 为,同意奇纳
演示共产党 和国 用纸覆盖 投入 基金 法》 等有 关法 圣经旧约之首五卷 规 , 在 各 要紧各当事人 面的 运作 枯燥的 鉴于 基金合 同的 价格稳定 进 行 。
托管人对这时半载一次的报 讲说话中肯财务教训等 的真 实、正确直接地的公共的 视图
这时半载一次的讲中财务靶子 、实估量本钱体现、政府财政计算报 告、送还分派、投入结成 讲是真的。、
正确度和 直接地 ,不 在 虚伪 记载、 给不公正的劝告 性陈 述或 者重 大漏掉 。
6 半载度政府财政计算讲 (未 已复核)
财务身份表
记述主 体: 国联 安睿 祺灵 实时划拨的现款 混合 型证 券投 资基 金
讲截获 止日 :2017 年 6 月 30 日
单位: 演示 币元
资产
现期完毕
2017 年 6 月 30 日
去岁年如此底
2016 年 12 月 31 日
资产: – –
开报账存 款 4,248,280.95 98,694,921.27
结算超额预备金 付金 435,316 7,529,063
存款管保 证金 52,042 79,561.48 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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市性 银欲望务 资产 115,337,845.82 308,095,900.48
内幕: 产正当理由券 投入 3,124,429.46 54,620,421.98
基金投 资 – –
联系投 资 112,213,416.36 253,475,478.50
资产工资出出出出 持证 券投 资 – –
贵金属 投入 – –
衍生金 融资 产 – –
买通和退货 售金 融资 产 – 79,120,
应收账款证 券清 算款 3,195,892.08 225,788,883.07
应收账款送还润 息 2,319,355 4,338,671
应收账款单位 利 – –
应收账款申 购款 – 22.97
递延所 得税 资产 – –
否则资 产 – –
资产一共 125,588,738 723,647,353.79
困境和一切者权利
现期完毕
2017 年 6 月 30 日
去岁年如此底
2016 年 12 月 31 日
困境: – –
短期借 款 – –
市性 银欲望务 困境 – –
衍生金 融负 债 – –
使处于 购金 融资 产款 13,999, –
周旋证实 券清 算款 – –
周旋履行款 回款 2,181,995 261,203,659.53
周旋设法对付费 理人 薪水 96,149 937,150
周旋托 管费 24,037.04 234,289.07
周旋销款 售服 务费 – –
周旋交 易费 用 12,798.04 82,333.81
应通行税 费 – –
周旋利 息 -2,040.41 –
周旋利 润 – –
递延所 得税 困境 – –
否则负面 债 188,439 380,330
困境总计的 16,501,253.40 262,837,771
一切者权利: – –
实收基 金 106,665, 440,790,
未分派 送还 2,421,722.95 20,019,132.71
一切者权利总计的 109,087, 460,809,578
困境和一切者权利总计的 计 125,588,738 723,647,353.79
注:报 告截 止 2017 年 6 月 30 日, 基金 一部分 净值 元 ,基 金份 额总 额 106,665, 份。 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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送还表
记述主 体: 国联 安睿 祺灵 实时划拨的现款 混合 型证 券投 资基 金
本讲 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位: 演示 币元
项主语
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
头年可比较的持久
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、工资 -3,001,363.58 32,483,475.40
1.利钱 工资 2,723,933.73 37,694,922.87
内幕: 存款 利钱 工资 83,603.70 501,189.43
联系利 息收 入 2,605,768.44 36,753,875.50
资产工资出出出出 持证 券利 息收 入 – –
买通和退货 售金 融资 产收 入 34,561.59 439,854
否则利 息收 入 – –
2.第二的步。投入 进项 (损 失以“-” 填 列) 2,772,291.57 2,824,657
内幕: 产正当理由券 投入 进项 9,240,650.13 -2,809,155
基金投 资收 益 – –
联系投 资收 益 -6,479,063.06 5,552,093.72
资产工资出出出出 持证 券投 资收 益 – –
贵金属 投入 进项 – –
衍生工 具收 益 – –
圆鼓鼓像瓜似的东西收 益 10,700 81,722.40
三。刚要 估量本钱 变化 进项 (损 失以“-” 号填 列) -8,733,532 -8,632,301.39
第四音级章。掉换 进项 (损 失以“ -” 号 填写) – –
5.否则 工资 (损 失以“-” 号 填写) 235,948.54 596,195.75
减:二、费 1,471,771.71 18,921,923.41
1.管 理人 薪水 789,760 12,226,756
2.第二的步。搁板桌 管费 197,441.92 2,037,792.55
三。大头针 售服 务费 – –
第四音级章。市所 易费 用 101,478.02 455,074
5.送还 息支 出 163,820 3,964,042.95
内幕: 平均率 回购 银欲望务 资产 工资 163,820 3,964,042.95
6.它的 他费 用 219,258.57 238,255.41
三、送还(全身虚弱)总计的 总计的 以 “- ” 号填写) -4,473, 13,561,551.99
减:所 得税 费 – –
四、净送还(净全身虚弱) 以 “- ” 号填写) -4,473, 13,561,551.99
6.3 一切者权利(净基金) 值)更改表
记述主 体: 国联 安睿 祺灵 实时划拨的现款 混合 型证 券投 资基 金
本讲 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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单位: 演示 币元
项主语
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
应收账款现款 未分派送还 一切者权利总计的
一 、 期初 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
440,790, 20,019,132.71 460,809,578
二 、 现期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 (本 期利
润)
– -4,473, -4,473,
三 、 现期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 (净
值高处 以“-” 号填 列)
-334,124,685.04 -13,124,277 -347,248,959.51
内幕:1.根底础 金申 购款 84,984 2,918.23 87,900.37
2.第二的步。基金 履行 款 -334,209,668 -13,127,192.70 -347,336,859.88
四 、 现期 向 基金 一部分 具有
人 分 配利 润 发作 的基 金净
值变化 ( 净值 高处 以“-” 号
填写)
– – –
五 、 晚期的 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
106,665, 2,421,722.95 109,087,
项主语
头年可比较的持久
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
应收账款现款 未分派送还 一切者权利总计的
一 、 期初 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
1,802,987,841 75,118,356.84 1,878,106,199.95
二 、 现期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 (本 期利
润)
– 13,561,551.99 13,561,551.99
三 、 现期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 (净
值高处 以“-” 号填 列)
-463,970,502.74 -17,697,161.69 -481,667,663
内幕:1.根底础 金申 购款 287,745 10,836.37 298,582
2.第二的步。基金 履行 款 -464,258,250.89 -17,707,998.06 -481,966,248.95
四 、 现期 向 基金 一部分 具有
人 分 配利 润 发作 的基 金净
值变化 ( 净值 高处 以“-” 号
填写)
– – –
五 、 晚期的 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
1,339,017,340.37 70,982,744 1,410,000,081
正式的附件 注为 财务 日记 的组 成部件 。
本报 告 至 , 财务 报 下表列举如下 列负 怪别人 签字 :
基金管 理人 一本正经 人: 谭晓 雨,主 管会 计工 作负 怪别人 :木精 ,会 计机 构负 怪别人 :仲晓 峰 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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正式的附件注
6. 生趣的基本教训
国联安 睿祺 有弹力的 划拨的现款 混合 第一类用纸覆盖 投入 基金 ( 以下 简 称“ 本 基金” ) 经中 国证 券监 督设法对付 物资供应所 会 (以
下简化“ 国文证明监会” ) 论赔偿、喜欢国 联安睿祺灵实时划拨的现款混合型 用纸覆盖投入基金募集审批 》 (用纸覆盖接管根底 金
字[2015]388 赡养纸张) 赔偿、喜欢 , 国际联合会 安基 金管 理有 限公 思考机关的声明 《中 华人 民共 和国 用纸覆盖投 资基 金法 》 及 其
成套价格稳定 则和 《国 联安 睿祺 有弹力的分派 置混 合型 用纸覆盖 投入 基金基 金合 同》 贩卖, 基 金和约 于 2015 年 4 月 8
日见效 。本 基金 为契 约型 吐艳式 基金 ,存 续期 限不 定,首 次设 立募 集规 模为 619,398, 份基金
一部分。 本基 金的 基金 设法对付 人造国 联安 基金 设法对付 乘客名额有限制的 公司, 基金 托管 人造 招商 开报账分派物 份有 限公 司。
基金 于 2015 年 3 月 31 日至 2015 年 4 月 2 日 募集 , 募集 持久 净认 购资 有亲属相干的 民 币 619,355,
元, 认 购资 黄金在需求上 集期 间 发作的 利钱 演示 币 42, 元, 募集 的有 效认 购份 额和送还 息结 转的 基金 份
额合 计 619,398, 份 。 前述的引用 集资 金已 由毕 马威 华振会 计师 事务 所( 特 殊普 普通使无空闲) 检验 , 并 发布
了毕马 韦拉克鲁什 振验 字 第 1500456 号 验资 讲 。
思考 《中华 演示 共和主义 国证 券投入 基金 法》 及其 成套 价格稳定、 《国 联安 睿祺 有弹力的 配 置混合 型证 券投 资
基金和约与内阁同盟 安睿祺灵实时划拨的现款混齐性捆绑症状 用纸覆盖投入基金应募说管保证实 的关心价格稳定,基金的
投入排序为 良好的变移性 性的银欲望务器,包含海内 合法发行和上市的产正当理由券(包装 包含中血小板、宝贝及其
他 国文证明 中西部及东部各州的县议会反省 准上市 的股 票) 、联系 (政府财政长期联系) 、银欲望务债 、企业单位/ 公司 债、次 级债、 可替换 联系( 含分
距市 可转 债) 、 可交 换债 券、 央行 票据、 短期 融资 券、 特短 期融 资券、 中期 票据、 中 小企 业私 募 债
等) 、 资产 忍受 用纸覆盖、 联系 回购、 开报账 存款 、 货 币市 场器 、 股 指期 货、 政府财政长期联系 早熟的、 正当理由 然后 法度 法
普通的常中号的 国证 监会 允许基线 金 投入的 否则 银欲望务 器( 但 须 中同时存在 国证 监会 相互相干规 定) 。在正 常市 场情 况下,
基金投入结成的刮治术排序为:基金资产一部分资产报账 0% -95% ; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值的
0%-3% ;向PA扣减产正当理由券例子早熟的和政府财政长期联系成熟的日本货合约 市后誓言金,现钞常抵达 年纪以下的内阁
联系的 投入 刮治术 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。本 基金 的业绩 比力 基线 为: 沪深 300 键入X 50%+上证
政府财政长期联系例子数 数× 50% 。
思考 《用纸覆盖 投入 基金 教训 显露出管 理办 法》 , 本 基金 定 期讲 在公 开披 露的 第二的 个任务 日, 区别 报
国文证明 监会 和基 金管 理人 。首要 使运作 房间 某种情势或位置 地中 内阁用纸覆盖监督设法对付物资供应所会 会派 出机 构备 案。
6. 编制记述日记的因
基金 以持 续经 营为 根底 。 跑资产 日记 契合 中华 演示 共和主义国 政府财政 部( 以 下简 称“ 政府库房”) 宣布 的企
业记述 原则 的要 求, 同时 也契合 奇纳 证监 会颁 布的 《用纸覆盖 投入 基金 教训 显露出 XBRL 模板节 3 号< 年 度讲 和半 年度 讲> 》以 另外奇纳 用纸覆盖 投入 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的《 用纸覆盖 投入 基金国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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记述核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
6. 契合企业单位记述原则 否则相互相干条目正式的
跑资产 日记 契合 政府财政 部颁 时尚界企业单位 业会 计准 则的 必要授权 ,真实 、完 播前整地 使报到 了本 基金 2017 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2017 上 半载度 的经 营成 果和 基金 净值变化 作色 况。
6. 在现在的持久短暂拜访的代表大会 计策略、记述估量和 亲密的 第一份年度讲正思索在家 的说 明
本讲 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 亲密的 一期 年度报 告相 划一 。
6. 记述策略 和记述估量 更改和不公正修正 阐明
基金 在本 讲 期内 无会 计策略 和会 计估 计变 更, 未发作 过会 计差 错。
6. 利息
思考墙角石 税字 [1998] 55 号文 《政府财政 部、 内阁 税务 总局 对证 券投 资基 金税 收问 成绩的解说 知》 、 财 税
[2002] 128 号文《 对 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收执成绩 的通 知》 、财 税 [2004] 78 号文 《关 于证 券
投入基 金税 收政 策的 布告 》 、财税 [2012] 85 号文 《财 政部、 内阁 税务 总局 、证 监会关 于实 施上 市公
司股息 圆鼓鼓像瓜似的东西 对照物 化个 人所 得税务 策有 关问 题的 布告 》 、财税 [2015] 101 号《 财 政部、 内阁 税务 总局 、
证监会 对 上市 公司 股息 股息利差 别化 人身攻击的 所得 税务 策略相互相干 成绩 的通 知》 、 财税 [2005] 103 号 文 《 关 于
股权分 置试 点改 革有 关税 收策略 成绩 的通 知》 、上 证 交字 [2008] 16 号 《关 于做 装束得好 用纸覆盖 市 印花
税关税率 相互相干 任务 的通 知》 另外深圳 用纸覆盖 市 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 用纸覆盖交 易所 对 完全的
用纸覆盖交 易印 花税 征收 方法 装束工 作的 布告 》 、 财税 [2008] 1 号文 《 政府财政 部、 内阁 税务总 局关 于企 业 所
设想完税 干优 惠政 策的 布告 》 、财税 [2016] 36 号文 《财 政部、 内阁 税务 总局 对 作为一个整体提起 开营 业税 改征
净增值课税 试验单位 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文 《关 于明 说起来,银欲望务 、 房地产 产开 发 、 教 育附带 服务性的 等增 值税 政
策的通 知》 、财 税 [2017] 2 号文《 对 资管 发作 增 税收收入估量本钱设法对付 策有 关问 题的 追加的 布告》 、财 税 [2017] 56
资产设法对付发作净增值赡养纸张 税关心问成绩的解说知》及其 他相互相干税务章则事情操 作,基金涂的首要
税栏 示如 下:
(一) 以发行 基金 方法 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。
(b) 用纸覆盖投 资基 金管 理人 运 应用基金 够产生结果的 产正当理由券 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业单位 所得 税。
(c) 自 2016 年 5 月 1 日 起, 在在全国范围内 排序 内全 面推 开营 勤劳税变革 征增 值税 ( 以 下简 称” 营 改增”) 试验单位,
建 筑业 、房 地一切权 、金 融业 、生 活服 事情等。 整个 营业 税纳 税人, 纳 进入试验单位项主语 排序 ,由 交纳 周转税 反而
高处的报酬 值税 。
用纸覆盖投 资基 金 ( 封 式证 券投入 基金 , 开 放式 用纸覆盖 投入基 金) 设法对付 人运 用基 金够产生结果的 产正当理由券 、 债 券收国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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签到和免去 净增值 税。
2018 年 1 月 1 日 (含 ) 以 后, 资 管产 整个的管理 理人 (以 低劣的管 理人 ) 运 营资 管产 品 (含 公共的 募集 证
券投入 基金 ) 工序 中发 生的 净增值课税 应税 行动 ( 以下 称资 装管 运营 事情 ) , 以管 理 人造高处 值税 完税 人,
暂且专心致志 简易 计税 办法 , 鉴于 3% 的 征收 率缴 纳增 值税 。 管 理人 同意 投入 者委 托 然后管 理人 发作 的除 资
装管 运营 事情 除非 的其 他净增值了 税应 税行 为 ( 以下 呼唤给否则人 事情 ) , 持续 鉴于 现 行价格稳定 交纳 净增值 税。 管
理人应区别核算资装管 经纪事情和否则事情的销 销及净增值课税税额, 未独立核算,资产设法对付资产
品运营 事情 不得 涂 于简 应完税 办法 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营 工序中 发作 的增 值税 应
税行动,未高处的报酬值税的 ,不再报酬;已高处的报酬值 税的,管理完税额 下月应交净增值课税
税额中 投资赋税优惠 。因 此, 截 至 2017 年 6 月 30 日, 本基 黄金归咎于 计提 关心 净增值 税务费 用。
(d) 基金作 为流 通 股股 东在 股权分 置改 革过 程仲雪 到 按非跑 通股 同伴 产生结果的的 股 份、现 金对 价, 暂
免去征费 印花 税、 企业单位 所得 税收收入和人身攻击的 人所 得税 。
(e) 资产收买 的产正当理由券 的股 息、圆鼓鼓像瓜似的东西 工资, 联系的利 息工资, 由上市 公司、发 行联系的 企业单位在 向
基金支 付上 述收 领导时尚的人 代扣 代缴 20% 的 人身攻击的 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对 所取来 的股 息红 利收 入
思考具有量 股期 限差 别化 计算 人身攻击的研究院 得税 的应 完税 所得 额: 持 股期 限在 1 个 月以 内 ( 含 1 月) 的, 其 股
利钱圆鼓鼓像瓜似的东西 所得 全额 数字 应纳 税所得 额; 持股 截止期限 在 1 月至 上至 1 年 ( 含 1 年) 的, 暂减按 50%数字
应完税 所得 额; 持股 截止期限 超越 1 年的 ,股 权登 记 日 为自 2013 年 1 月 1 日起 至 2015 年 9 月 7 日 持久
的, 暂 减按 25% 计 入应 完税 所得额 , 股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日及 以后的 的, 暂 免去征费 人身攻击的 所 得 税 。
(f) 基金卖 出股 票按 的 关税率产生结果的 纳股 票交 易印 花税 ,补进 产正当理由券 不征 收股 票交 舒适地蜡纸油印件 税。
(g) 对投 资者 ( 包含人身攻击的 和机 机构投入者) 从 基金分派中 意识到的工资 入,暂不 征收个 人所得税 和企业单位
所得税 。
6. 相干方相干
6..1 讲持久的幸存把持 制 关属于或对他顺利地厉害 相干 更动方 事件
本讲 期内 ,存 在控 制关 属于或对 他重 大利 害关 系的 相干方 未发 生变 化。
6..2 讲期及生趣 发 相干市的相干性 方
相干方 零碎命名法 和学院 金的 相干
国联安 基金 设法对付 乘客名额有限制的 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司(“ 招商银 行” ) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安” ) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联” ) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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.8 本讲期及上年纪度MA 比力持久的相干市
以下习惯 联交 易均 思考 不变的 的商 市 授权 停止 ,并 以普通 市 价钱 为定 价基 础。
. 相干方市 单 演示币市
..1 产正当理由券市
工程量清单 位: 演示 币元
相干方 零碎命名法
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 可比较的 持久
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
受雇现期 股
票据市 总
概括比率 例
市黄金 额
受雇现期 股
票据市 总
概括比率 例
国泰君 安 37,288,225.75 74% 280,699, 100.00%
..2 会员费会员费正当理由交付付易
本讲 期内 及上 年度 可比较的 持久, 本基 金与 相干 方无 会员费会员费正当理由交付付 易。
..3 联系交付易
工程量清单 位 : 演示 币元
相干方 零碎命名法
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 可比较的 持久
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
受雇现期 债
券成交 总
概括比率 例
市黄金 额
受雇现期 债
券成交 总
概括比率 例
国泰君 安 54,059,946.07 77% 479,070,375.92 100.00%
..4 债证用纸覆盖回购市
工程量清单 位 : 演示 币元
相干方 零碎命名法
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 可比较的 持久
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
受雇现期 债
证用纸覆盖回购 成
总报酬 的
刮治术
市黄金 额
受雇现期 债
证用纸覆盖回购 成
总报酬 的
刮治术 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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国泰君 安 – – 27,115,889, 100.00%
..5 周旋相干方 佣钱
工程量清单 位 : 演示 币元
相干方 零碎命名法
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
比较期
佣钱
受雇现期 佣钱
骨料的 刮治术
在学期完毕时 付佣 金余 额
受雇期完毕 周旋 佣
总黄金 的比 例
国泰君 安 34,013.40 76% – –
相干方 零碎命名法
头年度 可比较的 持久
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
比较期
佣钱
受雇现期 佣钱
骨料的 刮治术
在学期完毕时 付佣 金余 额
受雇期完毕 周旋 佣
总黄金 的比 例
国泰君 安 257,656.92 100.00% 118,950.20 100.00%
注:上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与敌手 协商 决定 ,以 起飞 奇纳 用纸覆盖 签到 结
算乘客名额有限制的 职责或工作 公司 逐渐增加 的证 管费和 过手 费的 净数 列示 。思考 《证 券研 究服 务协 议》, 本基 金管 理人 在
承租国 泰君 安证 券股 份有 限公司 用纸覆盖 市 特意 市 单位输出 行股 票、 联系 、权 捆绑症状和回归 购交 易的 同时 ,
回到内阁 泰君 安证 券股 份有 限公司 送还 用纸覆盖 努力 捆绑 服务性的。
.8.2 相互相干方薪水
.8. 基金设法对付费
单位: 演示 币元
项主语
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 月
30 日
头年度 可比较的 持久
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 月
30 日
比较期发 生的 基金 应支 付的 设法对付费 789,760 12,226,756
内幕: 产生结果的 销 机构 的客 家内的防守 费 767,083.91 2,101,815
注:支 付基 金管 理人 国联 安基金 设法对付 乘客名额有限制的 公司 的基 金设法对付 费按 前一 日基 金资 产净 值 的年
认为计 提 , 逐 日累 计至 每月 月底 , 按 月支 付 。 计 算公 式 为: 日基 金管 理费= 前 一日 基金资 产净 值× /
当年天 数。
.8. 基黄金受信托的费
单位: 演示 币元
项主语
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 月
30 日
头年度 可比较的 持久
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 月
30 日
比较期发 生的 基金 应支 付的 托管费 197,441.92 2,037,792.55
注:支 付基 金托 管人 招商 开报账的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 的 年认为 计提 ,逐 日国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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累计到 每月 月底 ,按 月支 付。计 算公 式为 :日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× / 当 年天 数。
. 白银与相干方 行 需求间联系 包住回购) 市
基金 本报 告期 内及 头年 水平面可比较的性 持久 ,未 与关 联方 短暂拜访银 行间 同性 需求 停止 联系( 含 回购) 市。
.8.4 各相互相干部件的投入本钱 基 黄金身份
.8. 讲持久的基金设法对付 用固有资产看管着 本钱 基黄金身份
本讲 期内 及上 年度 可比较的 持久, 基金 设法对付 人未 投入 基金 。
.8. 报使流产日期完毕除基金 除干才此外的否则后方的 联方 投入基黄金身份
现期完毕 及上 年度 末, 否则 相干方 均未 投入 本基 金。
.8.5 相互相干部件放置 银 开报账存款天平和跑资产 生的 利钱工资
单位: 演示 币元
相干方 零碎命名法
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日
头年度 可比较的 持久
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
晚期的余 额 比较期利 息收 入 晚期的余 额 比较期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 司 4,248,280.95 61,891.26
123,921,455.
85
298,315
注:1. 本基 金的 开报账 存款 由基金赞助 托管 人招 商银 行保 管,按 开报账 同性 利钱率 计算 。
2.第二的步。学院 领域 过“ 招 商银 行基 黄金受信托的 结算 资产 特意 存款 报账” 拆掉 于中 国证 券登 记 结算列举如下: 限责 任公
分区结 算备 付金 , 于 2017 年 6 月 30 日的 相互相干 天平 为 演示 币 435,316 元 。(2016 年 6 月 30 日:
演示 币 12,574, 元)
.8.6 基金在承销品销售期 内 一份相干公司承销品销售用纸覆盖 的情 况
本讲 期内 及上 年度 可比较的 持久, 本基 金均 未在 承销品销售 期内买通 入过 由关 联方 承销品销售 的用纸覆盖 。
.8.7 否则相干市 项 的阐明
本讲 期内 及上 年度 可比较的 持久, 本基 金无 否则 相干 市事 项。
.9 晚期的(2017) 年 6 月 30 日)基金具相当多的 发行量 受乘客名额有限制的职责或工作用纸覆盖
.9.1 鉴于订阅而发作的新成绩 在Perio完毕时具相当多的额定用纸覆盖的跑 通受 乘客名额有限制的职责或工作用纸覆盖
工程量清单 位: 演示 币元
.9.1.1 受 限证 券类 别: 产正当理由券 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
第 19 页共 29 页
用纸覆盖
编码
用纸覆盖
零碎命名法

同意日
可流
通日
发行量

限类

同意
价钱
晚期的估
值一价
数字( 单
位:股)
晚期的
本钱
总计的
晚期的
估值
总计的
凡例
00282
1
凯莱

2016-1
1-11
2017-1
1-20
新股票
锁定
30.53 72.97 42,818
653,61
6.77
3,124,
429.46

.9.2 暂且复工待检查完毕 停 燃烧着的木头等乘客名额有限制的分派物
基金 本报 告期 末未 具有 暂且停 牌等 发行量 有限制的 产正当理由券 。
.9.3 成熟的联系正被回购 交 以一中联系为担保物
.9. 开报账间需求联系 正回购
至今 讲 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 市 诞生的 平均率 回购
用纸覆盖款 余 额 3,999, 元,是 以如 下债 券作 为抵 押:
工程量清单 位 : 演示 币元
联系体格 码 联系名 称 回购到 期日
晚期的估 值
一价
数字( 张) 晚期的估 值总 额
150417 15 农发 17 2017-07-03 100.01 40, 4,000,400.00
总计的

40, 4,000,400.00
.9. 外汇需求联系 正回购
至今 讲 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 基金 喜欢 用纸覆盖 市所 联系 正回 购交 使变得高尚或理想 成的卖 出回 购证
用纸覆盖天平 额 为 10,000, 元, 于 2017 年 7 月 3 日 成熟的。 该类 市 必要授权 本基 金在回 购期 内持 相当多的 证
券市 所交 易的 联系 和/ 或 以新的气质 押式 回购 下转 入质 押库的 联系 , 按 用纸覆盖 市 所价格稳定 的比 例折 算为 标
入证后 ,不 少于 联系 回购 市的 天平 。
7

投入结成讲
晚期的基金结成 况
工程量清单 位: 演示 币元
序号 项主语 概括
受雇资产 总资 产的 比
例(% )
1 权利投 资 3,124,429.46 2.49
内幕: 产正当理由券 3,124,429.46 2.49
2 不变的回单 益投 资 112,213,416.36 89.35 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
第 20 页共 29 页
内幕: 联系 112,213,416.36 89.35
资产工资出出出出 持证 券 – –
3 贵金属 投入
– –
4 银欲望务衍 生品 投入 – –
5 买通和退货 售金 融资 产 – –

内幕 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
– –
6 开报账存 款和 结算 备付 金合 计 4,683,596.31 3.73
7 否则各 项资 产 5,567,295 3
8 总计的 125,588,738 100.00

注:由 于四 舍五 入的 争辩 ,分项 积和 与合 计项 可能性 在性尾 差。

讲 按欲望的晚期的归类 的产正当理由券投入结成
7. 报使流产日期完毕按欲望归类 海内产正当理由券结成
编码 欲望类 别 公允价 值 ( 元)
受雇资产 资产 净值 刮治术
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 – –
B 采矿业
– –
C 工厂 3,124,429.46 2.86
D 电力、 发热能力 、燃 气及 水媒 产和供 应业
– –
E 建筑业 – –
F 传播和 传播 业
– –
G 交运送 输、 贮存 和邮 政业
– –
H 一节和 餐饮 业
– –
I 教训传 输、 软件 和信 息技 术服务性的 业
– –
J 银欲望务业
– –
K 土地 业
– –
L 租约和 贸易 服务性的 业
– –
M 学科研 究和 技术 服务性的 业
– –
N 水利工程、 周围的事物 和公 共设 施管 理业
– –
O 市民时尚界 务、 装束 和其 他服 务业
– – 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
第 21 页共 29 页
P 呕出
– –
Q 安康和 社会 任务
– –
R 培养、 体育 和娱 乐业
– –
S 捆绑
– –
总计的 3,124,429.46 2.86
注:由 于四 舍五 入的 争辩 ,分项 积和 与合 计项 可能性 在性尾 差。
7. 报使流产日期完毕按欲望归类 的 港股 通投入产正当理由券投入者 资组 合
基金 本报 告期 末未 具有 港股通 产正当理由券 投入 。
晚期的,以公允估量本钱为根底。 黄金净资产比率 排序 前10名 产正当理由券投入明 细
工程量清单 位: 演示 币元
序号 产正当理由券体格 码 产正当理由券名 称 数字( 股) 公允价 值
受雇资产 资产 净
值刮治术( %)
1 002821 凯莱英 42,818 3,124,429.46 2.86
注:投入者奇妙的这时回购合同书 晚期的基金投入的整个产正当理由券 明细,适宜在风趣的太空观察和宣布 设法对付员网站半载
度讲 版本 。
讲持久的产正当理由券结成 的顺利地变化
7. 累计买通量超越perio的开端时期 基金资产净值 2% 或前 20 委派产正当理由券清晰地说明
工程量清单 位: 演示 币元
序号 产正当理由券体格 码 产正当理由券名 称 无趣了这时成绩 计买 入金 额
提早登记签到 基金 资
产净值 刮治术
(%)
1 002841 看得见的源单元 份 32,020.80 0.01
2 603639 培土器 30,089.70 0.01
3 300580 贝斯特 23,869.51 0.01
4 002845 童兴达 16,752 0.00
5 300599 雄塑科 技 14,938.88 0.00
6 300597 吉大通 信 14,638 0.00
7 603628 清远单位 份 14,377 0.00
8 603668 天马科 技 12,515 0.00
9 002824 和生分派物 份 11,860 0.00
10 002842 翔鹭钨 业 10,643.44 0.00
11 002843 太家产正当理由券 份 8,376 0.00
7. 累计销额超越perio的期初 基金资产净值 2% 或前 20 委派产正当理由券清晰地说明 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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工程量清单 位: 演示 币元
序号 产正当理由券体格 码 产正当理由券名 称 无趣了这时成绩 计卖 出金 额
提早登记签到 基金 资
产净值 刮治术
(%)
1 300296 利亚德河 17,235,818.00 3.74
2 002456 欧菲光 16,311,682.40 3.54
3 002791 坚朗五 金 5,387,670.09 1.17
4 002792 通宇通 讯 4,625,071.95 1.00
5 300508 四轮折篷马车红产正当理由券 份 785,480.05 0.17
6 600909 华安证明 券 434,009.04 0.09
7 601375 中原捆绑症状 券 210,623.55 0.05
8 002818 富森美 150,301.04 0.03
9 002841 看得见的源单元 份 148,220 0.03
10 300558 贝达药 业 143,590.92 0.03
11 002831 宇通段 技 132,873.72 0.03
12 603877 清平鸟 112,790 0.02
13 300569 乐园可以使负重 工 105,909.40 0.02
14 300568 星源布 质 97,500 0.02
15 002822 中建达到 设 92,637 0.02
16 603298 杭州叉子套装 团 84,252.74 0.02
17 300570 太和谐 82,550 0.02
18 002823 凯中精 密 75,212.61 0.02
19 002825 NAR分派物 份 73,488.28 0.02
20 300565 学科与教训技术 术 73,365.60 0.02
7. 买通产正当理由券的总本钱 然后销产正当理由券的总工资 额
概括 单 位: 演示 币元
分派物买通 票的 本钱 (成 交) 总计的 190,
贩卖产正当理由券 票的 工资 (成 交) 总计的 48,086,
注:不 思索 相互相干 市 费 。
按联系典型的晚期的归类 的联系投入结成
工程量清单 位: 演示 币元
序号 联系品 种 公允价 值
受雇资产 资产 净值 比
例( %)
1 内阁债 券 – –
2 央行票 据 – –
3 银欲望务债 券 10,001, 9.17 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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内幕: 策略 性金 融债 10,001, 9.17
4 企业单位债 券 31,259,330.76 28.66
5 事情不可 期融 资 券 35,069,500.00 35
6 暂且开票 据 19,637, 18.00
7 可转换债券 (可 掉换 债) 6,539,585.60 5.99
8 同性存 单 9,707, 8.90
9 否则 – –
10 总计的 112,213,416.36 102.87
注:由 于四 舍五 入的 争辩 ,分项 积和 与合 计项 可能性 在性尾 差。
晚期的按公允估量本钱受雇资产 净资产比率 序的 前五名联系投入明细
工程量清单 位: 演示 币元
序号 联系体格 码 联系名 称 数字( 张) 公允价 值
受雇资产 资产 净
值刮治术( %)
1 1382041
13 渝 高科
MTN1
100,000 10,069, 9.23
2 011755002
17 鲁 晨鸣
SCP001
100,000 10,045, 9.21
3 011758028
17 锡 一切权
SCP002
100,000 10,017, 9.18
4 041758010
17 新 盛投
资 CP001
100,000 10,004, 9.17
5 150417 15 农发 17 100,000 10,001, 9.17
7.7 晚期的,以公允估量本钱为根底。 黄金净资产比率 排 序 前10名 资产工资出出出出持证 券投 资明细
基金 本报 告期 末未 具有 资产工资出出出出 持证 券。
报使流产日期完毕按公允估量本钱 受雇资产资产净值刮治术 大多数 兰金五大贵金属 投入 明细
基金 本报 告期 末未 具有 贵金属 。
晚期的,以公允估量本钱为根底。 黄金净资产比率 排 序 五大正当理由投入证明 细
基金 本报 告期 末未 具有 正当理由。 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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0 报使流产日期完毕基金投入 的产正当理由券例子早熟的市事件 阐明
0.1 报使流产日期完毕基金 投 产正当理由券例子早熟的具有和产正当理由券例子早熟的具有 利害 明细
基金 本报 告期 末未 具有 产正当理由券例子期 货。
0.2 基金投入股指 期 商品投入策略
基金 本报 告期 末未 具有 产正当理由券例子期 货, 没 相互相干 投入 策略。
1 报使流产日期完毕基金投入 政府财政长期联系成熟的日本货市 阐明
1.1 现在的政府财政长期联系成熟的日本货投入商 策略
基金 本报 告期 末未 具有 政府财政长期联系成熟的日 货, 没 相互相干 投入 策略。
1.2 报使流产日期完毕基金投 资的政府财政长期联系成熟的日本货持仓和 利害 明细
基金 本报 告期 末未 具有 政府财政长期联系成熟的日 货。
1.3 现在的政府财政长期联系成熟的日本货投入商 评价
基金 本报 告期 末未 具有 政府财政长期联系成熟的日 货, 没 相互相干 投入 评价。
2 投入结成讲正文
报布告期内 ,经查 求教于上海用纸覆盖市所、深圳 用纸覆盖市所和否则机构的公共的信 教训显露出平台,基金投
资前10名用纸覆盖的发行主 残骸如同没受到把持 案调查,或在预备本讲时 年纪前,他被公共的责备
责、处 罚的 环境 。
本基 金投 资的 前十 著名产正当理由券 中, 没 投入 于超 产出基金 和约 价格稳定 备选 产正当理由券 书斋外 的股 票。
Perio末了的否则资产 整队
单位: 演示 币元
序号 零碎命名法 概括
1 存款管保 证金 52,042
2 应收账款证 券清 算款 3,195,892.08
3 应收账款单位 利 –
4 应收账款送还润 息 2,319,355
5 应收账款申 购款 –
6 否则人适宜 收款 –
7 未评价费 用 –
8 否则 – 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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9 总计的 5,567,295
2.4 过渡期晚期的持股 可替换产正当理由券 细
工程量清单 位: 演示 币元
序号 联系体格 码 联系名 称 公允价 值
受雇资产 资产 净
值刮治术(%)
1 113008 导电的旋转 债 5,193, 6
2.5 晚期的前十著名产正当理由券 中 在丰满的验收限事件的 阐明
工程量清单 位: 演示 币元
序号 产正当理由券体格 码 产正当理由券名 称
丰满的验收 限部 分的
公允价 值
受雇资产 资产 净
值刮治术(%)
丰满的验收 限情
况阐明
1 002821 凯莱英 3,124,429.46 2.86 新产正当理由券锁 定
8

基金一部分具大人物教训
晚期的基金一部分具大人物 户数和一切权构造
一部分单 位: 份

具大人物 户数( 户)
家内的一切制 相当多的
基金份 额
具大人物 构造
机构投 资者 人身攻击的投 资者
具有份 额
总一部分 额
刮治术
具有份 额
总一部分 额
刮治术
736 144,926.30 – – 106,665, 100.00%
8.2 雇用晚期的基金看管着 全体职员不变的座金的情 况
使流产版 讲 晚期的 ,基 金管 理人的 找到工作 全体职员 未持 有本 基金。
雇用晚期的基金看管着 具有此吐艳式BAS的全体职员 金份 总概括区间事件
使流产版报使流产日期完毕,本公司 高级看管着员、基金投入 努力机关一本正经人 基金一部分总额
工程量轮流 均 为 0; 本基 金基 金干才 具有 本基 金份 额总 数字 量区 间 为 0。
9 吐艳式基金一部分变化 动
单位: 份 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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基金合 同生 效日 (2015 年 4 月 8 日) 基金 一部分 总计的 619,398,

本讲 结巴地说出 初基 金份 额总 额 440,790,
本讲 期 基 金总 申购 一部分 84,984
减: 本 讲 期 基 金总 履行 一部分 334,209,668
本讲 期 基 金拆 分变 动份 额 –
本讲 结巴地说出 末基 金份 额总 额 106,665,

注:总 申购 一部分 包住 本报 布告期内 发作 的转 换入 和红 利再投 资份 额; 总赎 回份 面向包容 本报 告期 内
发作的 替换 出份 额。
10

顺利地事件显露
基金一部分持特定种群数量庞大的数量庞大的。会 解决
本讲 期内 无基 金份 额持 特定种群数量庞大的数量庞大的。 会决 议。
基金看管着、基金托 管人的特意基黄金受信托的 机关 重成材任务全体职员变化
年 1 月 19 日, 基金 看管着 预告 《国联 安睿 祺 有弹力的分派 置混 合型 用纸覆盖 投入 基金基 金经 理变 更
公报》 。冯 俊先 生不 再担 任 基金 的基 金经 理。
2.第二的步。这家报纸 告期 内基 金托 管人 的特意 基金 托管 机关 无重 成材任务全体职员 变化 。
触及基金干才、基 金收入、基黄金受信托的业 务的 法制
本讲 期内 未发 生涉 及基 金设法对付 人、 基金 收入 、基 黄金受信托的 事情 的诉 讼。
基金投入谋略更动
本讲 期内 未发 生基 金投 资谋略 的改 变。
报布告期内改聘记述师 公司事件
本讲 期内 基金 未有 改聘 对他的审讯 计的 记述 师事 务所 的事件 。
看管着、收货人及其 高级看管着员正同意反省 或处 处分等。
本讲 期内 ,基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 没围攻 受监 管部 门稽 查或 处分的 环境 发作 。
基金得到工作用纸覆盖公司 简易健壮的 的关心事件
10. 基金得到工作用纸覆盖公司 司 市单位输出行产正当理由券投 资及 佣钱产生结果的
工程量清单 位: 演示 币元
证用纸覆盖商零碎命名法称 称

单元
数字
产正当理由券交 易 应产生结果的 该券 商的 佣钱
凡例
市黄金 额
受雇现期 股
票据市 总
概括比率 例
佣钱
受雇现期 佣
总黄金 的
刮治术
沈万红 源 1 – – – – – 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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海清扫 券 1 – – – – –
国泰君 安 2 37,288,225.75 74% 34,013.40 76% –
中信广场达到设设 投 2 10,798,222.09 22.46% 9,840.30 22.44% –
注:1 、专 用交 易单 元的 选 择基准 和程 序
(1) 选择 应用 基金 特意 交 简易健壮的 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 一本正经 选择 用纸覆盖 经纪机 构 , 选 用其 特意 市 机组供电 本基 金买 卖证 券专 用, 选用 标 准 为 :
A 主力 雄厚 ,信 誉良好 , 登记资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好, 各项 财 务靶子 显示 公司 经纪 身份 稳固。
C 经 营行 为规 范, 近一 年 未发作 顺利地 违规 行动 而受 用纸覆盖市物资供应所会 会处 罚。
D 在监狱里 设法对付 标准 、枯燥的 , 安康 全的 在监狱里 把持 名物 ,并能 安抚 基金 运作 高音调的 秘而不宣的 必要授权 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 保证 的通 讯条 件, 市 素养使具有特征 合代 理本 基金 停止 用纸覆盖交 易的 必要授权 ,
而且能 本基 金提 供全 面的 教训服 务。
F 努力主力比力 强, 有 不变的 的 努力机 构和 特意 的研 究人 员, 能 即时 为本 基金 赡养 周 到的咨 询服 务 。
(2) 选择 应用 基金 特意 交 简易健壮的 的证 券经 营机 构的 顺序
基金管 理人 思考 前述的 基准 调查证 券经 营机 构后 ,与 被选中 的证 券经 营机 构签 订市 单元 应用 协
议,通 知基 金托 管人 与协作 听取相 关交 易单 元租 用手 续。之 后, 基金 设法对付 人将 思考每个 用纸覆盖 经纪 机构 的
努力报 告、 教训 服务性的 整个的 等事件 ,根 据如 下选 择标 准细微的改良 的评 价体 系进 行评 比率顺序 :
A 赡养 的研 究报 告整个的 和 数字;
B 研 究报 告被 基金 采用 的 事件;
C 因 采用 其报 告而 为基 金 管理鞭打 来的 直线部分 效益 和间 衔接爱好 ;
D 因采 纳其 讲 在另一方面,在另一方面,在另一方面, 金 管理预防 免或 高处 的损 失;
E 由 基金 设法对付 人提 出课 题 ,用纸覆盖 经纪 机构 赡养 的研 究论文 整个的 ;
F 用纸覆盖经纪者 构协 助我 公 机关努力 员调 研情 况;
G 与证 券经 营机 构努力 员 沟通和 共享 努力 材料 事件 ;
H 否则 可评 价的 量子化标 准 。
基金管 理人 不单 对已 应用 市单 元的 用纸覆盖 经纪 机构 停止排 名, 同时 亦关 注并 同意其 他证 券经 营
机构的 努力 讲 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 用纸覆盖经 营机 构将 持续 保存 ,并对 顺序 靠前 的证 券
经纪机 构在 市 量的 分派 上采用 胜任 的倾 斜政 策。 由于没 能达 到有 关标 准的 用纸覆盖经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单, 基金管 理人 将重 新选 择其 它运转 使坚实 、研 究能 力强 、教训 服务性的 整个的 高的 证
券经纪 机构 ,租 用其 市 单元。 若证 券经 营机 构所 赡养的 努力 讲 及其 他信 息服务性的 不符合 合要 求, 基
金设法对付 人有 权提 前中 止租 用它来交 易单 元。 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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2、报 告期 内租 用证 券公 司 市单 元的 更动 事件
海通 证 券股 份有 限公 司 的 254200 交 易单 元、 申 万宏 出身用纸覆盖 乘客名额有限制的 公司 的 13427 市单 元、 中信广场达到设设
用纸覆盖投入 分派物 乘客名额有限制的 公司 的 32486 然后 399212 交 易单 元 倾向于这家报纸 告期 内本 基金 新租 用过的做爱 易单 元。
10. 基金得到工作用纸覆盖公司 司 市单位输出行否则证 券投 本钱身份
工程量清单 位 : 演示 币元
证用纸覆盖商零碎命名法称 称
联系交付 易 回购交 易 会员费会员费正当理由交付付 易
市黄金 额
受雇现期 债
券成交 总
概括比率 例
市黄金 额
受雇现期 回
购买行为市 总
概括比率 例
市黄金 额
受雇现期 权
证成交 总
概括比率 例
沈万红 源
14,020,781.7
7
19.00%
253,500,0
00.00
73.35% – –
海清扫 券 – – – – – –
国泰君 安
54,059,946.0
7
77% – – – –
中信广场达到设设 投 5,703,779.00 7.73%
92,100,00
0.00
26.65% – –

11

论投入者方针决策的支配 他的要紧教训
报布告期内单一投入者 基金持股刮治术 到或 超越20%的窥测
投入者
类别

讲期 内持 有基 金份 额变 化事件 讲期 末持 有基 金情 况
序号
不变的座 金份 额比
加盖于遵守 或许 超越
20%的 时期 区间
期初份

申购份

履行份 额 具有份 额 分派物 比

机构 1
2017 年 1 月1 日
至2017 年1 月2

251,00
0,000.
00
0.00
251,000,

0.00 0.00%
注: (1 ) 持 有份 额比 例较 高的投 资者 ( “ 高比 例投 资者” ) 大 额赎 回时 易使 基金 发作 铸币 履行 或
陆续巨 额赎 回, 中小 投入 者可能性 面对 履行 专心致志 需求 与高比 例投 资者 按同 刮治术 部件耽搁 期办 理的 风险 ,
履行款 项延 期获 得。
(2) 基金 净值 大幅 动摇 的 风险
高刮治术 投入 者大 额赎 回时 ,基金 设法对付 人进 行基 高顿财务培训 勤劳现钞 可能性 会对 基金 资产 工厂净值 成较 大波 动; 若
高刮治术 投入 者赎 回的 基金 一部分收 取赎 回费 ,相 应的 履行费 用按 商定 将部 分或 整个返乡 入基 金资 产, 可
最大限度的对 金资 产净 值造 成较 大动摇 。 国联安睿祺灵实时划拨的现款混合第一类用纸覆盖投入基金 2017 年度半载度讲 摘要
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(3) 基金 方面 较小 招致 的 风险
高刮治术 投入 者赎 回后 ,可 能招致 基金 方面 较小 ,从 慢走。 基金 投入 及运 作管 有理的折磨 度增 加。 本基 金
看管着 将继 续勤 勉尽 责, 遵守相 关投 资策 略, 争取 意识到投入 资目 标。
国联安基金设法对付乘客名额有限制的 公司
2017年8月20日 五日

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