西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告

By sayhello 2018年12月3日

基金的工会代表:西部言归正传基金支配市场占有率无限公司

基金托管人:奇纳河民生堆市场占有率市场占有率无限公司

使知晓送出日期:2017年4月21天

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§1 要紧暗示

基黄黄金主任和董事会使发誓我在那里、给错误的劝告性国家的或体积降落,

心甘情愿的的现实、准确和完整性承当个人和共同责任。

根底托管古希腊城邦平民安康堆市场占有率市场占有率无限公司,于 2017年 4月 使知晓在次货十被考查。

中间的财务目标、净资产体现与投资额结成使知晓,使发誓审察心甘情愿的不在虚伪记载、给错误的劝告性国家的或

者体积降落。

基黄黄金主任赞成老实言而有信、不断关照清偿的债务操控与支配道德标准,但不克不及使发誓根底结清。。

基金的顺便来访体现绝不代表其接洽业绩。。投资额是有风险的,投资额者在作出投资额确定以前,必须做的事小心看见这本书。

基金招股阐明书。

本使知晓中间的财务人未被审计。

本使知晓期自 2017年 1月 从1到 3月 31天。

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§2 基金制作概述

基金缩写 西京瑞

基金主行动准则 673060

买卖行动准则 673060

基金运作铅字 和约赤身露体使格式化

基金和约见效日期 2016年 8月 25天

使知晓晚期的基金份发展相当 159,575,份

投资额目的

基金成立无效的投资额结成,严格把持风险

作出前提下,争得俗歌不变付还。

投资额谋略

1、大类别资产划拨的款项谋略

本基金采用雄健的大类别资产划拨的款项谋略,经过宏胡同

济、个体经济运转电流、策略境况、利钱率走势、安全

涌流安全市集的市集电流与零碎风险

长工夫内各类资产的风险和沉思进项

析评价,静态投资额结成支配优选法。

2、证券投资额谋略

基金的证券资产如次 A股市集根底良好的股票上市的公司

投资额目的,基黄黄金主任将如天命分派资历,对 A股

证券市集的搭配与过滤器,选择区分天命和天命的龙头集会

注重代价低估的集会。重点集会开发

纤维举止银行事情铅字,预测接洽几年的经纪述说和财务述说

况,在此根底上,对公司举行证券估值,确定即使赞成。

基金投资额使不同。

3、建立互信关系投资额谋略

该基金可以投资额于财政长期债券。、银行事情债、公司债、集会债、可

Convertible Bonds(包孕Exchangeable Bonds)、央行票据、次级债、地

地方政府官员建立互信关系及别的建立互信关系歪曲,基黄黄金主任经过付还率、流

动性、信贷风险与风险溢价的多重的评价,有理

整齐的进项安全投资额结成在财政长期债券发行中间的散布、银行事情债、企

业债、短期银行事情工具等制作比,安排性建立互信关系投资额结成。

4、股指转寄的投资额谋略

股指转寄投资额看重,基金是鉴于对冲和无效支配。

目的,论把持风险的作出前提,慎重的特有的分担股指转寄

的投资额,投资额结成的零碎风险支配,改良结成

风险进项特点。

5、资产安全化的投资额谋略

基金将关怀市集利钱率、发行条目、供养资产安排

成及品质、提早还款率、风险赔偿进项与市集液体的

等引起资产供养安全代价的要素举行剖析,附带提炼物

鉴于蒙特卡罗方法的定量固定价钱制作模型,资产供养证明评价

安全对立投资额代价及实质性的投资额方针决策。

表现证明人 沪深 300按生活指数对准进项率50% 奇纳河安全全线建立互信关系进项率* 50%

风险进项特点

该基金是混合型基金。,标准状态下的沉思风险与预期

转寄进项高于建立互信关系基金和货币市集基金,但比证券少。

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型基金,属于安全投资额基金中名辞风险程度的投资额者

种。

基金的工会代表 西部言归正传基金支配市场占有率无限公司

基金托管人 奇纳河民生堆市场占有率市场占有率无限公司

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§3 次要财务目标与基金净体现

次要财务目标

单位:古希腊城邦平民币元

次要财务目标 使知晓期( 2017年 1月 1日 - 2017年 3月 31天 )

1。现阶段如愿以偿结清 63,326.39

2。现期言归正传 60,352

三。额外的平均的基金份现期言归正传 0.0007

4。晚期的资产净值 158,695,974

5。晚期的利率期货份 0.994

1。现阶段如愿以偿结清指基金现期利钱收益、投资额进项、别的收益(不包孕公允代价变卦收益)扣除额

结帐后廉价出售,涌流的言归正传是涌流如愿以偿的收益累积而成涌流的只是代价。。

2。上述的基金业绩目标不包孕,思索有利后的现实收益程度小于THA。

列出的数字。

基金净体现

.1 本使知晓期基金份净资产生长速度及其与声画同步表现证明人进项率的比拟

阶段

净资产生长速度



净资产生长速度

标准偏差Ⅱ。

功能比拟证明人

准收到

表现证明人

收到标准偏差



①-③ ②-④

顺便来访学期 0.00% 0.15% 2.03% 0.26% -2.03% -0.11%

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.2 自基金和约见效以后基金累计净资产生长速度变卦及其与声画同步表现证明人进项率

使不同比拟

注:1、大约根底根底金和约见效日期为 2016年 8月 25天,使知晓期完毕时,该基金的无效期不到年。

2、如基金和约的商定,本基金自基金和约见效日期起 使基金的投资额结成比率与投资额结成比率划一

异样的科学实验报告。该基金的储藏处期为 2016年 8月 25天至 2017年 2月 24天,使知晓期完毕时,本基

黄金仍在仓库栈中。

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§4 主任使知晓

基黄黄金主任(基金的工会代表组)简介

姓名 本分

紧密结合基金的基金的工会代表

安全营业年龄 阐明

供职日期 离任日期

刘荟

大约根底根底

黄黄金主任

2016年 8月

25天

– 八年

辽宁大学理学硕士,

前群益安全市场占有率无限公司

市场占有率无限公司看重员。2014

年 1 六月同意公司,

公司投资额部副总主任

主任,基金事情

资历,奇纳河国籍。

朱朝华

大约根底根底

黄黄金主任

2016年 9月

23天

– 十年

法国的年长的工商支配

院工商支配硕士学

位,原广东快车道

公路公司文章主任助理

理、百德能安全无限

公司上海代表机构看重

员、荷兰堆缓和堆

行理财主任、安新资金

虚构支配市场占有率无限公司看重

剖析主任、上海日升

长航股权投资额基金支配

看重副总统

监、前海投资额界分市场占有率无限公司

无限集会投资额主任、北

大方正人寿金市场占有率无限公司

集会投资额主任。2016

年 8 六月同意公司,

基金事情资历,

奇纳河国籍。

注:1。意味着和离任日期普通是指WHI的日期。;若该基黄黄金主任自基金和约见效日期起

立即地保养,则供职日期为基金和约见效日期。

2.安全找到工作的含蓄理解天命协会《安全业找到工作人员资历支配办法》的互相牵连规则。

基金主任在根底陆续持续基金事情的述说

使知晓期内,基金主任严格持续古希腊城邦平民共和国安全法、中华古希腊城邦平民共和国安全

投资额基金法》、基金和约及别的顾虑法度、法规的规则,遵照老实信用、勤

基金资产支配与使用中间的不断关照道德标准,严格把持风险根底上,出力使基金份拿住人最大值化

救济金。使知晓期内本基金运作支配契合顾虑法度法规和基金和约的规则,非破坏性基金份拿住人

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救济金行动。

只是买卖赠送的票据

4. 只是买卖系统的家具

几乎案发位置买卖,基金主任应含蓄的思索工夫。、价钱含蓄的的道德标准,绥靖价钱限度局限使适应和同一事物证明

具有相同的人买卖查问的基金,零碎中间的只是买卖模块用于操控。,只是买卖曾经如愿以偿。;天井

买卖,基金主任应如公司系统举行支配。。

基金主任的风险支配部门一本正经后支配,每日只是买卖日记记载

当天区分投资额结成的全面付还率、投资额搭配(证券)、同一事物举止(1天)、3日、5天买卖价钱发生矛盾

析、堆同性随时可收回的贷款价钱东西距离度剖析;只是买卖使驻扎和年度进项的特色为COMP

析使知晓,基金主任支配区分投资额结成的总体进项发生矛盾、投资额搭配(证券)、Bonds)

顺对称重复工夫窗(1天)、3日、5)买卖价差 T考查、举行了堆间买卖的价钱东西距离。

剖析。

当令人怀疑的非常买卖被监控时,基金主任的风险支配部门即时介绍互相牵连资历,

解说由风险支配部门和告知已收到,只是买卖使驻扎使知晓及投资额结成年度使知晓

主任、督察长、签约总主任后,风险支配部门应妥善抚养剖析使知晓。

使知晓期内,比拟区分投资额结成进项率的发生矛盾、在同一事物举止和相反举止买卖的机遇

买卖价差的测量部与剖析,公司不注意发展只是买卖作为一点钟全面的非常手段。。

4. 非常买卖行动的特别描写

使知晓期内,基金不注意分担买卖所的赤身露体竞相出高价。论山姆

当天成团卷起 5%的买卖。

使知晓期内基金投资额谋略和运作剖析

投资额谋略某方面,鉴于首要的使驻扎捆绑市集的判别,库存持仓量对立较低。,次要

发展前景看好、规划有理的生长型证券,显得庞大张贴都是用财政长期债券发行的。。鉴于

流露出忧虑的首要的使驻扎末的液体的压力,本使驻扎末,证券船位更远的降落。。

实际上 A股在首要的使驻扎走出了圆形的震动中逐步上扬的行情,A股抢得篮板球及别的新生市集

市集的抢得篮板球也在接近。,但临时的弱于别的新生市集,判别这圆形的震动的上即将进入后半时,将选择仓库栈

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逐步扩大。。论市集安排,现时看来,强势的圈性风骨更有可能性相当次要的锂。。一点钟是低级的。

在这某方面的改良,潜在触媒剂的功能极致与共振,强势圈与代价型对立增长方法仍然骗子

优性,互相牵连天命季报和年报仍将超越市集行情,赠送的天命动机,少许最强的圈是更合适的的。

色化工,中美博弈仍是最大格式,国有集会混业改造、面积同路人、军务工业界和别的不可避免的的陆续触媒剂。二是成。

长股市集特点的对准要比THA更强,现阶段,强圈和代价同样高本钱表现天体。。结

随根底使不同,褊狭的高架,生长性高、估值低的生长股,在功能结帐中投诚大于市集

沉思答复的动机,这些歪曲估计将逐步显示出高柔韧的。。第三,次货使驻扎和次货使驻扎是破除禁令的最低限度,

外资 MSCI 认为会发生开车,对 A 证券给人以希望的饲料高的分担度;实在策略字符串将妨碍住房促销

公共资产划拨的款项 市场占有率让,这也改正了。 A 证券基金供给的根底要素,资产供需发生矛盾对立豁免。

谋略:作为高品质生长股的俗歌顺风的看重的偏袒的,将进入战术开发

仓期,选择提升仓库栈的机遇。

风险关怀:结果美国银行事情股呈现回调(银行事情机构的宽松),这同样美国银行事情股起来的原点。

因),新生市集国家的对减薪和根底设施的自信沉思,涌流全球 Risk On 的

大约列队行进可以混杂的顺便来访。,于是排 A 证券市集中圈性证券的下至风险,持续随访的不可避免的性。

谢谢你的供养。,敝将持续老实言而有信、不断关照清偿的资产支配道德标准,给拿住人使发出的出力

优良付还。

基金在使知晓期内的体现

使知晓期内基金业绩体现商议本使知晓第三一份遗产“次要财务目标与基金净体现”。

基金拿住人数或基金净资产预警阐明

使知晓期内,该基金不注意陆续20个节日呈现少于200的基金。

净值不到5000万元。

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§5 投资额结成使知晓

使知晓期完毕时的基金结成

序号 文章 钱(元) 基金总资产比

1 权利投资额 2,071,306.02 1.04

朝内的:证券 2,071,306.02 1.04

2 基金投资额 – –

3 整齐的进项投资额 – –

朝内的:建立互信关系 – –

资产供养安全 – –

4 贵金属投资额 – –

5 银行事情衍生品投资额 – –

6 价格看涨而买入返售银行事情资产 140,000,000.00 70.41

朝内的:买回回购

银行事情资产

– –

7 堆存款发展相当和存款保留某物 56,708,042.34 28.52

8 别的资产 66,146.64 0.03

9 忖量 198,845,495.00 100.00

5.2 使知晓晚期的按天命搭配的证券投资额结成

使知晓完毕时按天命搭配的国际证券投资额结成

行动准则 天命类别 公允代价(元)

基金净资产百分数

(%)

A 农、林、牧、渔业 – –

B 采矿业 – –

C 虚构 218.40 0.00

D

电力、激烈、毒气和水的虚构和供给



– –

E 建筑业 – –

F 零售零售业 – –

G 交通运输、储藏处与邮政保养 – –

H 地区餐饮业 – –

I 人表达、软件和人技术保养 2,071,087.62 1.31

J 银行事情业 – –

K 实在业 – –

L 受雇和商业保养 – –

M 科研与技术保养 – –

N 水利工程、境况与公共设施支配所有权 – –

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O 内在的保养、痊愈及别的保养 – –

P 训练 – –

Q 卫生和社会工作 – –

R 文明、体育文娱所有权 – –

S 多重的 – –

忖量 2,071,306.02 1.31

5.3 使知晓晚期的按公允代价基金净资产百分数胶料排序的流行音乐十大畅销唱片证券投资额明细

序号 证券行动准则 证券称号 号码(份) 公允代价(元)

雇用基金的净资产

比(%)

1 300212 陆一华 70,000 2,050,300.00 1.29

2 002439 维纳斯星象 916 18,152 0.01

3 002230 科大讯飞 75 2,632.50 0.00

4 002308 魏创证券 15 218.40 0.00

5.4 使知晓期完毕时按建立互信关系典型搭配的建立互信关系结成

在本使知晓完毕时,该基金不注意拿住建立互信关系。。

使知晓晚期的按公允代价基金净资产百分数胶料排序的前五名建立互信关系投资额明细

在本使知晓完毕时,该基金不注意拿住建立互信关系。。

使知晓晚期的按公允代价基金净资产百分数胶料排序的流行音乐十大畅销唱片资产供养安全投资额明



在本使知晓完毕时,该基金不注意拿住资产供养安全。。

使知晓晚期的按公允代价基金净资产百分数胶料排序的前五宝贵金属投资额明细

贵金属不在意的基金投资额使不同在内。。

使知晓晚期的按公允代价基金净资产百分数胶料排序的前五名权证投资额明细

在本使知晓完毕时,基金不注意拿住认股权证。。

关心股指转寄买卖中资金基金投资额结束的注记

.1 T投资额股指转寄的特点安置与得失

股指转寄不在意的基金投资额使不同在内。

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.2 股指转寄基金的投资额谋略

股指转寄不在意的基金投资额使不同在内。

0 基金岁末投资额财政长期债券转寄买卖的有关注意事项

0.1 涌流财政长期债券转寄投资额谋略

财政长期债券转寄不在意的本基金投资额使不同内。

0.2 投资额财政长期债券转寄的特点状态及利弊得失

财政长期债券转寄不在意的本基金投资额使不同内。

0.3 涌流财政长期债券转寄投资额评价

财政长期债券转寄不在意的本基金投资额使不同内。

1 投资额结成使知晓正文

1.1

基金投资额的流行音乐十大畅销唱片安全发行人还没有通用制裁。,或在使知晓编制前年

被赤身露体罪名、处分机遇。

1.2

基金投资额前十只证券不超越更替证券。

1.3 别的资产排

序号 称号 钱(元)

1 存出使发誓金 49,455.03

2 应收账款安全 –

3 应收账款股息 –

4 应收账款利钱 16,691.61

5 应收账款申购款 –

6 别的应收账款款 –

7 递延费用 –

8 别的 –

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9 忖量 66,146.64

1.4 本使知晓晚期的拿住可替换建立互信关系的细目

在本使知晓完毕时,该基金不注意拿住可替换建立互信关系。。

1.5 R十岁末存储水准无限的解说

序号 证券行动准则 证券称号

通用约束一份遗产的

公允代价(元)

占基金资产

净值比率

无限圈描写

1 300212 陆一华 2,050,300.00 1.29 体积资产重组

1.6 投资额结成使知晓正文的别的文字描写一份遗产

到处的说辞,在所触及的子文章积和当中可能性在装上尾巴发生矛盾。。

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§6 开口式基金的股权变卦

单位:份

使知晓期开端时的基金份发展相当 58,996,

使知晓期基金发展相当 100,622,

减:使知晓期陆续基金总偿还份 43,

使知晓期内基金联系使不同份(减持股)

填补柱)



使知晓晚期的基金份发展相当 159,575,

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§7 基金主任使用固有资产投资额基金

现期基金主任未将固有资产用于。

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§8 引起投资额者方针决策的别的要紧人

单一投资额者拿住基金份比例范围或超越DUR 20%的状态

投资额者

类别

使知晓期内基金份变卦状态 使知晓晚期的基金拿住量

序号

拿住基金份比

范围或超越

20%工夫消隐

期初



申购



偿还



拿住份 份占比

机构 1 >3个月

588780

00.00

1006

0261

9

– 159480619 99.94%

制作赠送的风险

该基金是混合型基金。,其次要风险包孕但不限于:股价动摇风险、信贷风险、液体的风险等。

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§9 备查证明展览目录

备查证明展览目录

(1)奇纳河证监会制裁设置的顾虑证明;;

(2)基金的资产盟约;

(3)基金翻新恢复健康教;

(4)基金托管科学实验报告;

(5)基金主任的基金支配资历证明和事情;

(6)顾虑使知晓陆续基金公报的稿件。

沉淀位置

浦东新区陆家嘴世纪银行事情成直角地基金主任重要官职 3号楼 11层

提到方法

(1)封面查问:采访工夫为每个节日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资额者收费进入,也可

按本钱交易复本。

(2)网站搜索:基金主任网站:投资额者对此使知晓有怀疑,

可请教本基金的工会代表西部言归正传基金支配市场占有率无限公司,请教电话 400~77—818(收费)或发电

子柱,电子柱:保养。

西部言归正传基金支配市场占有率无限公司

2017年 4月 21天

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