国联安睿祺:2017年半年度报告摘要查看PDF公告 – 国联安睿祺(001157)基金公告

By sayhello 2019年7月7日

国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要

国 联 安睿 祺 机敏 配 置混 合 型证 券 覆盖 基 金
2017 年 半载 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日

基金守护者:国联安基金监督有穷的权利股司
基黄金托付人:招商点飞行市场占有率有穷的市场占有率权利股司
演讲送出日期:2017年8月25日 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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1

要紧敏捷的
基金守护者董事会、董 我向您保证明,本演讲所含知识 存虚伪的记载、给失常的的劝告陈 描述方法或严重的少量,并
其使做完的事实、精确 性和整个性承当非常少及连 带的法度妨碍。这时半载一次的 超越三分之二的演讲早已被报道
孤独董 事签 字同 意, 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 点飞行 市场占有率 有穷的权利股 司 根 据本 基金 和约 合格的, 于 2017 年 8 月 23 日核实 了本 演讲 中
的财务按生活指数调理、实费体现、 开腰槽分派使习惯于、公有经济计算 演讲、覆盖结成演讲等。 容,保证明回顾使做完不在
虚伪的 记载 、误 导性 提到 或许很重 大遗 漏。
基金管 理人 接纳 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 次要的 监督 和涂抹 基金 资产 ,但 不保 可转让证券基金 必然 开腰槽 。
基金过来的业绩挑剔代表 它的来体现。覆盖是有风险的 ,覆盖者正做覆盖方针决策 开端前小心的瞄准字母表
金的招 募说 管保检验 及其 校正 。
这半载 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 覆盖 者欲 有使充满细节却无法证实的听说 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本演讲 中财 务资 料未 经审 计。
本演讲 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。

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2

基金简介介
生趣的基本知识
基金简介 称 国联安 睿祺 机敏 设定 混合
基金专有些人 行动原则 001157
事务扩大 码 001157
资产运输器 作方 式 盟约型 吐艳 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 8 日
基金管 理人 国联安 基金 监督 有穷的 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
演讲期 末基 金份 额总 额 106,665, 份
基金合 同存 续期 非使轮转性
基金生利阐明
覆盖目 标 走过浇铸 资财 务稳 健、 业绩 良 好、 管 理规 范的 公司 争取 获 得年深月久 不乱 的收 益。
覆盖策 略
基金 是混 合型 基金 , 根 基本原则宏 合算的 开展 以新的方式的 、 政 策面因 素、 将存入银行 去市场买东西 的
利钱率变 动和 去市场买东西 下陷处 , 综 合运用 性质上的 和定 量的 方法 , 对股 票、 债 券和 现钞
类别资产 的预 期收 益风 险及 绝对覆盖 资价 值进 行评 估, 确性质上的根底 金资 产在 市场占有率 、
债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提
下,形 成大 类资 产的 设定 使突出。
业绩比 较基 准 沪深 300 贮藏物X 50%+ 上 证 内阁借款商标数 数× 50%
风险搜集 益特 征
基金 属于 确实的的 式混 合型 可转让证券投 资基 金 , 属 于较 高 预测风 险 、 较 高预 期收
使结合给做防护处理 券投 资基 金 , 通 常 预测风 险与 预测 进项 评分 高于荷重 币市 场基 金和 债
可转让证券根底 金, 在下面 市场占有率 型基 金。
基金守护者和基金托付 管人
物品 基金管 理人 基金托 管人
据以取名 国联安 基金 监督 有穷的 公司 招商银 行股 份有 限公 司
知识显示
正大光明人
姓名 陆康芸 张燕
吃或喝电 话 021-38992806 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
描绘 021-50151582 0755-83195201
2.4 知识显示方法
保送基 金 半 年度 演讲 摘要 的监督 人互 网络化 网址

基金 半 年度 演讲 备置 投资 奇纳河(上海)陆家嘴环路自由顾客试验单位 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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1318 号 9 楼
3

次要财务按生活指数调理和净进项 费体现
次要簿记员录音和财务 按生活指数调理
工程量清单 位: 演示 币元
.1 使轮转性录音和按生活指数调理 演讲期(2017年) 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日)
此成绩已出版 广大地域预期的目的 进项 4,260,403
现期利 润 -4,473,
额定的展平 均基 金份 额本 期利 润
本成绩的依 金份 额净 值增 长率 -1%
.2 端子录音和按生活指数调理 报最后学派日期完毕(2017年) 年 6 月 30 日)
端子可 供分 配基 金份 额利 润
端子基 金资 产净 值 109,087,
端子基 金份 额净 值
注:1 、本 期已 广大地域预期的目的 进项 指 基金资产 期利 息收 入、 覆盖 进项、 其 他收 入( 不含 公允 价 值变 动收 益)
可演绎阶段 关费 用后 的余 额, 现期利 润为 现期 已实 现收 福利附加负载 现期 公允 费 变卦 进项, 遏制 停牌 市场占有率 按
公允价 值调 整的 压紧 ;
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 包包罗设想有 人认 购或 市 基金 的各项 费 , 例 如, 吐艳 式基金 的申 购赎 回
费等, 一共 费 后实 际收 福利在下面福利 于所 列数 字;
3、 对期 末可 供分 配利 润, 像母亲般地照顾期 末资 产负 债表 中未 分派利 润与 未分 配利 润中 已广大地域预期的目的 学派 的孰 低
数。
基金实费体现
3. 基金共用净生长速度 与同时在的属性绩较比 直立支柱 奖赏率较比
阶段
共用净 值增
长率 ①
共用净 值增
长速率脱落 准差

业绩比 较基
准进项 率 ③
业绩比 较基
准进项 率标
精确度4
① -③ ②-④
过来1年 个月 1.09% 0.07% 2.56% 0.33% -1.47% -0.26%
过来三年年如此 个月 0.10% 0.10% 1% 0.31% -3.01% -0.21%
过来六 个月 -1% 0.15% 0.29% -2% -0.14%
过来1年 年 -2.85% 0.14% 8.90% 0.34% -11.75% -0.20%
过来三年年如此 年 – – – – – –
自筹资产 和约 生
有效性广大地域 今
0% 0.13% -1.22% 0.91% 3.52% -0.78%
注:上 述基 金业 绩指 标不 包包罗设想 大人物 订阅费 或交 易基 金的各 项费 用, 一共 费 后现实 进项 评分 要
在下面商量生 列数 字。 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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3. 自筹资产和约见效继后基金参加歪曲计净值生长速度变卦与同时在的属性绩较比直立支柱进项率变卦的比

国联安 睿祺 机敏 设定 混合 第一类可转让证券 覆盖 基金
参加歪曲 计净 值增 长率 与业 绩较比 直立支柱 进项 率 历 史走 潜在差异 图
(2015 年 4 月 8 日至 2017 年 6 月 30 日)

注:1 、本 基金 业绩 较比 基 准为: 沪 深 300 贮藏物X 50% +上证 内阁借款 贮藏物X 50%;
2、 本基 金基 金合 同于 2015 年 4 月 8 日 见效 。 本基 金建 仓库栈期为 自基 金合 同生 效之 日起 的 6 个月,
仓库栈扩展使轮转 完毕 时各 项资 产配 置适合 和约 商定 ;
3、 前述的 基金 业绩 按生活指数调理 不包 包包罗设想有 人认 购或 市 基金 的各项 费 , 一共 费 后 现实收 益水 平要 低
在列表中 数字 。
4

监督员演讲
基金合算的学济学理与基金合算的学济学济 理使习惯于
.1 基金守护者及其守护者 基金的发现
国联安基金监督有穷的权利股司 这是奇纳河第什么人认可扩展的物品。 中外合资基金监督公司, 奇纳河股票持有者是国泰航空
君有价可转让证券股有穷的市场占有率权利股司, 它是眼前奇纳河最大的一定尺寸的、经 最普及的的营地、散布最广的机械 普及的的整个可转让证券公司
一;异国股票持有者是德国 安联 成形环状,是究竟最片面的 将存入银行成形环状走过。从这份报纸开端 最后学派日期完毕,公司监督4
12只吐艳式基金。国联 牧草不变国际的基金监督公司 基金监督任务组,引为鉴戒 挖土音量上进的公司管理和国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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风险监督 发现,使结合分离覆盖商量 客户检修成还愿, 秉持“ 公司 、专业、卓绝、 信任” 的经 营
理念, 争取 变成 奇纳河 基金 最好的许多 基金 监督 公司 走过 。
.2 基金合算的学济学理(或基金合算的学济学理) 监督组)和资产监督 附带物 的简介
姓名 邮寄
任本吉 金的 基金 主任
(附带物) )期 限
可转让证券来自某处 业
任务年限
阐明
供职日 期 离任日 期
侯慧娣
基金 基金 经
理、国 联安 货
币去市场买东西 可转让证券 投
资基金 基金 经
理、国 联安 鑫
禧年机敏性 设定 混
符合典型表现 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
盛混合 型证 券
覆盖基 金基 金
主任、 国联 安
新立混合 合型 证
券覆盖 基金 基
金主任 、国 联
安睿利 活期 开
放混合 型证 券
覆盖基 金基 金
主任。
2015-12-2
5

10 年 (自
2007 年)
侯慧娣 举止文雅且有教养的女子 , 理学 硕士 。 2006 年 3
月至 2006 年 7 月 在国 泰君 有价可转让证券
商量生参加国际保释金去市场买东西录音辨析。
析与处 理; 2006 年 7 月至 2008 年
10 月在 世商 软件( 上海 ) 有穷的权利股
参加的机关 保释金 辨析 ; 2009 年 12 月至
2012 年 9 月 在国 信证 券股 有穷的市场占有率
公司合算的商量生参加保释金和扣紧资产的商量。
补偿点 析; 2012 年 9 月至 2015 年
6 月在德邦基金监督有穷的权利股司固
定进项 部从 事研 究和 监督 任务, 期
他曾山肩基金合算的学济学理和扣紧回单益机关
副总监 。2015 年 6 月 结合 国联安
基金管 理有 限公 司, 2015 年 12 月
起任国联安睿祺灵实时设定混合型
可转让证券投 资基 金基 金经 理、 国 联安商品
钱币去市场买东西可转让证券覆盖基金合算的学济学理。
2016 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫禧灵
实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金基金
主任。 2016 年 12 月起 多元主义 国联安
鑫盛混合第一类可转让证券覆盖基金基金合算的学济学
理。 2016 年 12 月 起兼 任国 连舒气
无益混合 型证 券投 资基 金基 金主任。
2016 年 12 月 起兼 任国 联安 睿利定
期吐艳混合第一类可转让证券覆盖基金基金
主任。
王朝伟
基金 基金 经
理、兼 任国 联
安新安 机敏 配
置混合 型证 券
覆盖基 金基 金
主任、 国联 安
行窃秘密 长债 券
第一类可转让证券 覆盖 基
金的基 金经
理、国 联安 锐
2016-02-2
6

9 年( 自
2008 年起 )
王朝伟 ,硕士 商量 生。2008 年 7
月至 2011 年 8 月 在国 泰君 有价可转让证券
股有穷的市场占有率权利股司可转让证券及衍生品覆盖
司令部任 覆盖 主任 。2011 年 8 月至
2015 年 9 月 在国 泰君 安证 可转让证券和市场占有率
有穷的权利股 司权 益投 资部 任投 资主任。
2015 年 9 月 结合 国联 安基 金监督
有穷的权利股司,基金合算的学济学理附带物。
2016 年 2 月 起担 任国 联安 鑫安灵
实时设定 混合 型证 券投 资基 金、 国联国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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有意增长 混合 型
可转让证券投 资基 金
基金合算的学济学 理。
安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖
基金基 金经 理。2016 年 6 从本月开端并同时
任国联安行窃秘密长保释金第一类可转让证券投
资基金 的基 金经 理。2017 年 1 月
起多元主义国联安锐有意增长混符合典型表现
券覆盖 基金 基金 主任 。
注:1 、基 金经 理的 供职 日 时期和动身 职日 期为 公司 外交的 公报之 日;
2、证 券从 业年 限的 罪状 标 作证默许 券行 业的 任务 阅历 任务年限;
演讲Perio的主任版 资产运输器作遵规言而有信情 况的 阐明
报环行的期内,基金监督 演示坚持奇纳河共产党 国文证明券覆盖基金洛杉矶 》 、 《 国联安睿祺机敏分派
置混合第一类可转让证券覆盖基金基 黄金合约及剩余部分互相牵连法度 法规、法度论文合格的, 比照诚意、用心尽
责的次要的监督和涂抹基金 特性,顽固的把持风险 假定下,扣紧座金共用 人高耸最大的使结合。本基
黄金经纪 监督 适合 说起 法度 章则 基金 和约 的规 定和 商定, 无损 害基 金份 额持 大人物利 益的 行动 。
演讲时期的监督员财政收入 说起战争顾客情境的特意推测 明
4. 不偏不倚的交简易体系的抬出去 使习惯于
基金守护者遵循有重大意义的法 律章则在室内应用的规章,折叠 至上的国联防护文娱监督 理有穷的权利股司不偏不倚的交
简易体系 》 (以下缩写词 不偏不倚的交简易体系” ) ,用 接管包罗覆盖补助金 权、商量辨析、覆盖方针决策 、市执行以
和覆盖 监督 行动方向 中涉 及的 抬出去的有效性 果与 业绩 评价 等投 资监督 使焦虑 互相牵连 的各 个环 节。
报环行的期内,基金监督 人顽固的执行不偏不倚的交简易体系 的合格的,不偏不倚的轻易搬运确切的的开票 资结成,确保每回开票
覆盖知识的结成游览、 覆盖提议和覆盖方针决策等 每人机遇均等;在交 简略使陆续顽固的依蒂姆
先,价钱引起次要的的抬出去 指导;卒定单价的钱是山姆 或许定单价的钱确切的,不管到什么评分去市场买东西机关 当万事都做完的时辰,即时抬出去
市体系击中要害不偏不倚的市用模子做 块;应用不偏不倚的市辨析体系 确切的覆盖结成的市 活期辨析价差;对
覆盖流 程独 立稽 核等。
报环行的期内,公司行为楼 与覆盖结成与的市所 光屁股招标当天反向市 少学派市
未发行音量 目前的 超越 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 不偏不倚的 市制 度总 体执 行情 况良 好。
4. 非常交轻易的行动的特别成绩 阐明
本演讲 期内 未发 在 在可 能创造 偏心 平交 易和 使结合 保送的 无法 解说 的异 常交 轻易的行动 。
演讲Perio的主任根底 黄金的覆盖谋略和体现 体现 的阐明
4. 报环行的期内的基金覆盖管保单 战术与运营辨析 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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2017 年上 半载 , 国 内经 济 基面 录音 宏观世界 较好 , GDP 陆续 两个 地区 防护用品 的增 速, 三、 四
线路城市 的棚 改货 币化 创造 实际经济状况 新开 工面 积较 高, 随 着 2 地区 PPI 高点回 落, 环 比速度递增 逐月 点的 , CPI
在下面预测,国际自命不凡预测 去掉;钱币管保单的不乱中立性 ,1 尾随美联储四分走过的加息 开始价陆续下跌两遍
经纪开腰槽容量 率和 MLF 利钱率, 4 一个月的时期开端 始从 银监 会监 管 顽固的吐艳 始, 三部分的相识 金 融严 监 管大事” 模 式开 启, 债
券去市场买东西 进项 率大 幅上 行, 钱币市 场资 金利 率在 一季 音阶根底 础上 持续 向上移动的 ,同 业存款收据 利钱率 在 6 第1个月
周广大地域 近 2 年的 高点 , 5 月 份保释金 去市场买东西 主要地 是信 用债 去市场买东西大 幅调 整 , 利 率债 收 进项率半面 线一 度倒 挂 。 6
每月跟进 着半 腊尽冬残 降临 , 5 一个月的时期投 资数 据的 容易 , 监 小有管的毛发 出不 能发 生金 春风 险的防 范风 险论 调, 金
融接管 应加 强协 调的 责难声 增 强, 央 行 6 月初 盈余 续 作 MLF ,光屁股去市场买东西 陆续 净 交付死线 月资 金,6 月中
美联储十年来秒次如期行事。 加息,但这次中央点飞行对大众吐艳 去市场买东西利钱率没尾随增长,市 去市场买东西对接管的预测很差。,
资产利 率和 保释金 去市场买东西 进项 率神速 停止 ,信 用债 进项 率半面 柔软的 化下 行 40-70bp。
基金上半载宏观世界谋略谨 慎,注意牧草结成唤醒击中要害大电流 动性,更短的龄,可选婚配 缺少高级的的奖赏率
融、存 单和 逆回 购, 为投 资者获 取稳 健收 益为 主。
4. 报环行的期内基金业绩 体现
本演讲 期内 ,本 基金 的份 额净值 增长 这时比率是-1% , 同时在的属性 绩比 较基 准收 益率 为 。
宏观合算的监督者、 可转让证券市 去市场买东西和职业以新的方式的 的简 要遥瞩
遥瞩下 半载 ,预 计 3 地区 合算的韧 性较 强, 3 地区 房 不动产投 资增 速 和 GDP 增 速 依然有敌意的 到明 显回
落,顽固的的将存入银行接管常常是音乐会的 但过了一阵子很窘迫到什么清晰的的缓解。 以新的方式的,钱币管保单的不乱中立性 牧草不乱的曲子,4 地区
将存入银行接管管保单登陆的相近概率 ,合算的基面停止压力增大 加,钱币管保单打量将是渐进式的。 转向至公司和松动遗产,
钱币去市场买东西可能性的利钱率是不乱的。 点的,基金将慎重的覆盖 ,选择机遇,诱惹机遇,逐步点 股权覆盖,为覆盖者
得到不乱性 健收 益为 主。
演讲Perio的主任根底 黄金涨价顺序等 阐明
在公司在室内应用的确立或使保障安全的涨价是很小的 成形环状正大光明可转让证券的涨价。估值 任务组由公司贡献的。 部、覆盖组 合监督
部、市部、监察核对部 、风险监督部、定量谋略 部、商量部机关主任结合 ,基本原则任务分工
有重大意义的的 财政收入 , 整个的 盟员 都具 备阜 的专 业能 力和 估值 发现 , 参 与估 值流 程各 方不 在重任 大利 益冲 突 。
基金合算的学济学 理不 直觉的 与 估值 方针决策, 估值 方针决策 由估 值工 作归类 成 员 1/2 以 上多 数 开票走过 ,数 量策 略部 、
商量部、覆盖结成监督部 涨价决定不得不走过UPO认可。 ,涨价方针决策由公司总主任决定。 签字后见效。用于涨价
管保单,取缔公司及基黄金托付人 行有使充满沟通,确实的议论 设法全体划一的;用于涨价 卒,公司及基黄金托付人
点飞行有有使充满细节却无法证实的的反省顺序, 在设法科学认识实验报告屯积我们的不克不及出去 显示。簿记员师事务所的深信 公司基 金估值的管保单和国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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流畅的 理所当然的 性与 有理 性。
演讲Perio的主任根底 论黄金开腰槽分派 明
按照法度、法规的合格的 基金和约科学认识实验报告书,以 及基金现实运作使习惯于, 基金资产演讲期未
分娩效益 润分 配, 适合 本基 金基金 和约 的相 关规 定。
5

受信托的演讲
报环行的期内基黄金托付 人遵规言而有信使习惯于调和
受信托的调和,报环行的期内 内,基黄金托付人覆盖敷用书 点飞行市场占有率有穷的市场占有率权利股司不在 基金共用有什么损坏
为持票人使结合的行动,顽固的 经受住中华演示共产党和国 可转让证券覆盖基金法等 互相牵连法度法规、基金合
同,完 全尽 职尽 责地 执行 充分发挥潜在的能力了。 的义 务。
演讲期的受信托的正本 基金覆盖运作合规性 信、 净值计算、开腰槽分派 等情 使习惯于描述方法
演讲时期的基金监督理人在 覆盖运作、基金资产净值 的计算、开腰槽分派、基金 市场占有率买通做完引起权
的计算、资产补偿等 成绩上,没什么损坏 基金共用设想人使结合的点飞行 为,坚持奇纳河
演示共产党 和国 可转让证券 覆盖 基金 法》 等有 关法 守教规 规 , 在 各 要紧各当事人 面的 运作 顽固的 依 基金合 同的 合格的 进 行 。
托管人对这时半载一次的报 演讲击中要害财务知识等 的真 实、精确整个的光屁股 反对
这时半载一次的演讲中财务按生活指数调理 、实费体现、公有经济计算报 告、开腰槽分派、覆盖结成 演讲是真的。、
精确度和 整个 ,不 在 虚伪 记载、 给失常的的劝告 性陈 述或 者重 大少量 。
6 半载度公有经济计算演讲 (未 已复核)
财务调和表
簿记员主 体: 国联 安睿 祺灵 实时设定 混合 型证 券投 资基 金
演讲截获 止日 :2017 年 6 月 30 日
单位: 演示 币元
资产
现期完毕
2017 年 6 月 30 日
不久以前年如此底
2016 年 12 月 31 日
资产: – –
点飞行存 款 4,248,280.95 98,694,921.27
结算超额预备金 付金 435,316 7,529,063
存款管保 证金 52,042 79,561.48 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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市性 将存入银行 资产 115,337,845.82 308,095,900.48
内脏: 市场占有率 覆盖 3,124,429.46 54,620,421.98
基金投 资 – –
保释金投 资 112,213,416.36 253,475,478.50
资产补偿出出出出 持证 券投 资 – –
贵金属 覆盖 – –
衍生金 融资 产 – –
买通和退货 售金 融资 产 – 79,120,
应收账证 券清 算款 3,195,892.08 225,788,883.07
应收账开腰槽润 息 2,319,355 4,338,671
应收账单位 利 – –
应收账申 购款 – 22.97
递延所 得税 资产 – –
剩余部分资 产 – –
资产一共 125,588,738 723,647,353.79
拉账和整个的者权利
现期完毕
2017 年 6 月 30 日
不久以前年如此底
2016 年 12 月 31 日
拉账: – –
短期借 款 – –
市性 将存入银行 拉账 – –
衍生金 融负 债 – –
使处于 购金 融资 产款 13,999, –
周旋检验 券清 算款 – –
周旋做完款 回款 2,181,995 261,203,659.53
周旋监督费 理人 奖赏 96,149 937,150
周旋托 管费 24,037.04 234,289.07
周旋推销术款 售服 务费 – –
周旋交 易费 用 12,798.04 82,333.81
应税 费 – –
周旋利 息 -2,040.41 –
周旋利 润 – –
递延所 得税 拉账 – –
剩余部分负面 债 188,439 380,330
拉账完全的 16,501,253.40 262,837,771
整个的者权利: – –
实收基 金 106,665, 440,790,
未分派 开腰槽 2,421,722.95 20,019,132.71
整个的者权利完全的 109,087, 460,809,578
拉账和整个的者权利完全的 计 125,588,738 723,647,353.79
注:报 告截 止 2017 年 6 月 30 日, 基金 共用 净值 元 ,基 金份 额总 额 106,665, 份。 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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开腰槽表
簿记员主 体: 国联 安睿 祺灵 实时设定 混合 型证 券投 资基 金
本演讲 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位: 演示 币元
物品
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
头年比得上的时期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、补偿 -3,001,363.58 32,483,475.40
1.利钱 补偿 2,723,933.73 37,694,922.87
内脏: 存款 利钱 补偿 83,603.70 501,189.43
保释金利 息收 入 2,605,768.44 36,753,875.50
资产补偿出出出出 持证 券利 息收 入 – –
买通和退货 售金 融资 产收 入 34,561.59 439,854
剩余部分利 息收 入 – –
2.秒步。覆盖 进项 (损 失以“-” 填 列) 2,772,291.57 2,824,657
内脏: 市场占有率 覆盖 进项 9,240,650.13 -2,809,155
基金投 资收 益 – –
保释金投 资收 益 -6,479,063.06 5,552,093.72
资产补偿出出出出 持证 券投 资收 益 – –
贵金属 覆盖 进项 – –
衍生工 具收 益 – –
分配金收 益 10,700 81,722.40
三。不偏不倚的 费 变卦 进项 (损 失以“-” 号填 列) -8,733,532 -8,632,301.39
月的第四日章。相互交换 进项 (损 失以“ -” 号 填写) – –
5.剩余部分 补偿 (损 失以“-” 号 填写) 235,948.54 596,195.75
减:二、费 1,471,771.71 18,921,923.41
1.管 理人 奖赏 789,760 12,226,756
2.秒步。悬臂 管费 197,441.92 2,037,792.55
三。大头针 售服 务费 – –
月的第四日章。市所 易费 用 101,478.02 455,074
5.开腰槽 息支 出 163,820 3,964,042.95
内脏: 平均估价 回购 将存入银行 资产 补偿 163,820 3,964,042.95
6.它的 他费 用 219,258.57 238,255.41
三、开腰槽(赤字)总计的 总计的 以 “- ” 号填写) -4,473, 13,561,551.99
减:所 得税 费 – –
四、净开腰槽(净赤字) 以 “- ” 号填写) -4,473, 13,561,551.99
6.3 整个的者权利(净基金) 值)更改表
簿记员主 体: 国联 安睿 祺灵 实时设定 混合 型证 券投 资基 金
本演讲 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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单位: 演示 币元
物品
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
应收账基金 未分派开腰槽 整个的者权利完全的
一 、 期初 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
440,790, 20,019,132.71 460,809,578
二 、 现期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 (本 期利
润)
– -4,473, -4,473,
三 、 现期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 (净
值提高某人的地位 以“-” 号填 列)
-334,124,685.04 -13,124,277 -347,248,959.51
内脏:1.根底础 金申 购款 84,984 2,918.23 87,900.37
2.秒步。基金 做完 款 -334,209,668 -13,127,192.70 -347,336,859.88
四 、 现期 向 基金 共用 设想
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变卦 ( 净值 提高某人的地位 以“-” 号
填写)
– – –
五 、 端子 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
106,665, 2,421,722.95 109,087,
物品
头年比得上的时期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
应收账基金 未分派开腰槽 整个的者权利完全的
一 、 期初 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
1,802,987,841 75,118,356.84 1,878,106,199.95
二 、 现期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 (本 期利
润)
– 13,561,551.99 13,561,551.99
三 、 现期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 (净
值提高某人的地位 以“-” 号填 列)
-463,970,502.74 -17,697,161.69 -481,667,663
内脏:1.根底础 金申 购款 287,745 10,836.37 298,582
2.秒步。基金 做完 款 -464,258,250.89 -17,707,998.06 -481,966,248.95
四 、 现期 向 基金 共用 设想
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变卦 ( 净值 提高某人的地位 以“-” 号
填写)
– – –
五 、 端子 所 有者 权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
1,339,017,340.37 70,982,744 1,410,000,081
调和附件 注为 财务 日志 的组 成学派 。
本报 告 至 , 财务 报 下表如次 列负 怪别人 签字 :
基金管 理人 正大光明 人: 谭晓 雨,主 管会 计工 作负 怪别人 :起点 ,会 计机 构负 怪别人 :仲晓 峰 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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调和附件注
6. 生趣的基本知识
国联安 睿祺 机敏 设定 混合 第一类可转让证券 覆盖 基金 ( 以下 简 称“ 本 基金” ) 经中 国证 券监 督监督 专员 会 (以
下缩写词“ 国文证明监会” ) 论认可国 联安睿祺灵实时设定混合型 可转让证券覆盖基金募集审批 》 (可转让证券接管根底 金
字[2015]388 论文) 认可 , 国际联合会 安基 金管 理有 限公 基本原则机关的译本 《中 华人 民共 和国 可转让证券投 资基 金法 》 及 其
交配合格的 则和 《国 联安 睿祺 机敏分派 置混 合型 可转让证券 覆盖 基金基 金合 同》 使接受, 基 金和约 于 2015 年 4 月 8
日见效 。本 基金 为契 约型 吐艳式 基金 ,存 续期 限不 定,首 次设 立募 集规 模为 619,398, 份基金
共用。 本基 金的 基金 监督 人造国 联安 基金 监督 有穷的 公司, 基金 托管 人造 招商 点飞行市场占有率 份有 限公 司。
基金 于 2015 年 3 月 31 日至 2015 年 4 月 2 日 募集 , 募集 时期 净认 购资 有亲属相干的 民 币 619,355,
元, 认 购资 黄金在去市场买东西上 集期 间 产生的 利钱 演示 币 42, 元, 募集 的有 效认 购份 额和开腰槽 息结 转的 基金 份
额合 计 619,398, 份 。 前述的引述 集资 金已 由毕 马威 华振会 计师 事务 所( 特 殊普 普通合伙人身份) 试验 , 并 发行物
了毕马 韦拉克鲁什 振验 字 第 1500456 号 验资 演讲 。
基本原则 《中华 演示 共和主义 国证 券覆盖 基金 法》 及其 交配 合格的、 《国 联安 睿祺 机敏 配 置混合 型证 券投 资
基金和约与国家的里格 安睿祺灵实时设定混符合典型表现 可转让证券覆盖基金雇用说管保检验 的说起合格的,基金的
覆盖广大地域为 良好的流体的 性的将存入银行器,包罗国际 合法发行和上市的市场占有率(包装 包罗中血小板、珠宝及其
他 国文证明 中西部及东部各州的县议会反省 准上市 的股 票) 、保释金 (内阁借款) 、将存入银行债 、进取心/ 公司 债、次 级债、 可替换 保释金( 含分
距市 可转 债) 、 可交 换债 券、 央行 票据、 短期 融资 券、 微型电脑 期融 资券、 中期 票据、 中 小企 业私 募 债
等) 、 资产 支撑 可转让证券、 保释金 回购、 点飞行 存款 、 货 币市 场器 、 股 指期 货、 内阁借款 将来时的、 辩解 随着 法度 法
普通的不过中号的 国证 监会 允许直立支柱 金 覆盖的 剩余部分 将存入银行 器( 但 须 中音栓配合 国证 监会 互相牵连规 定) 。在正 常市 场情 况下,
基金覆盖结成的比广大地域为:基金资产共用资产账 0% -95% ; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值的
0%-3% ;向PA扣减市场占有率商标将来时的和内阁借款仔细思索过的日本货合约 市后保证明金,现钞不过抵达 年纪以下的内阁
保释金的 覆盖 比 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。本 基金 的业绩 较比 直立支柱 为: 沪深 300 贮藏物X 50%+上证
内阁借款商标数 数× 50% 。
基本原则 《可转让证券 覆盖 基金 知识 显示管 理办 法》 , 本 基金 定 期演讲 在公 开披 露的 秒 个任务 日, 分离 报
国文证明 监会 和基 金管 理人 。次要 行为 余地 某种情势或位置 地中 国家的可转让证券监督监督专员会 会派 出机 构备 案。
6. 编制簿记员日志的依
基金 以持 续经 营为 根底 。 活动资产 日志 适合 中华 演示 共和主义国 公有经济 部( 以 下简 称“ 公有经济部”) 宣布 的企
业簿记员 原则 的要 求, 同时 也适合 奇纳河 证监 会颁 布的 《可转让证券 覆盖 基金 知识 显示 XBRL 模板节 3 号< 年 度演讲 和半 年度 演讲> 》以 不狂暴的奇纳河 可转让证券 覆盖 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的《 可转让证券 覆盖 基金国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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簿记员核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
6. 适合进取心簿记员原则 剩余部分互相牵连条目调和
活动资产 日志 适合 公有经济 部颁 衣服进取心 业会 计准 则的 断言 ,真实 、完 播前耕作 复制 了本 基金 2017 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2017 上 半载度 的经 营成 果和 基金 净值变卦 作色 况。
6. 在容易时期走过的相识 计管保单、簿记员打量和 以新的方式 第一份年度演讲正思索流行的 的说 明
本演讲 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 以新的方式 一期 年度报 告相 划一 。
6. 簿记员管保单 和簿记员打量 更改和失常的修正 阐明
基金 在本 演讲 期内 无会 计管保单 和会 计估 计变 更, 未产生 过会 计差 错。
6. 利息
基本原则薪水 税字 [1998] 55 号文 《公有经济 部、 国家的 税务 总局 说起证 券投 资基 金税 收问 成绩的解说 知》 、 财 税
[2002] 128 号文《 说起 开 放式证 券投 资基 金有 关税 接纳成绩 的通 知》 、财 税 [2004] 78 号文 《关 于证 券
覆盖基 金税 收政 策的 环行的 》 、财税 [2012] 85 号文 《财 政部、 国家的 税务 总局 、证 监会关 于实 施上 市公
司股息 彩金 悬殊 化个 人所 得财政收入管理 策有 关问 题的 环行的 》 、财税 [2015] 101 号《 财 政部、 国家的 税务 总局 、
证监会 说起 上市 公司 股息 股息利差 别化 个人的 所得 财政收入管理 管保单互相牵连 成绩 的通 知》 、 财税 [2005] 103 号 文 《 关 于
股权分 置试 点改 革有 关税 收管保单 成绩 的通 知》 、上 证 交字 [2008] 16 号 《关 于做 调理得好 可转让证券 市 印花
税规章比率 互相牵连 任务 的通 知》 不狂暴的深圳 可转让证券 市 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 可转让证券交 易所 说起 完整的
可转让证券交 易印 花税 征收 方法 调理工 作的 环行的 》 、 财税 [2008] 1 号文 《 公有经济 部、 国家的 税务总 局关 于企 业 所
卒上税 干优 惠政 策的 环行的 》 、财税 [2016] 36 号文 《财 政部、 国家的 税务 总局 说起 宏观世界升降机 开营 业税 改征
增长课税 试验单位 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文 《关 于明 其实,将存入银行 、 房地产 产开 发 、 教 育附带 检修 等增 值税 政
策的通 知》 、财 税 [2017] 2 号文《 说起 资管 生利 增 财政收入费监督 策有 关问 题的 增刊 环行的》 、财 税 [2017] 56
资产监督生利增长论文 税说起问成绩的解说知》及其 他互相牵连税务章则实践操 作,基金涂抹的次要
税栏 示如 下:
(一) 以发行 基金 方法 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。
(b) 可转让证券投 资基 金管 理人 运 应用基金 许多 市场占有率 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和进取心 所得 税。
(c) 自 2016 年 5 月 1 日 起, 在四海 广大地域 内全 面推 开营 产业课税变革 征增 值税 ( 以 下简 称” 营 改增”) 试验单位,
建 筑业 、房 地属性 、金 融业 、生 活服 事情等。 整个 营业 税纳 税人, 纳 进入试验单位物品 广大地域 ,由 交纳 周转税 顶替
提高某人的地位的偿还 值税 。
可转让证券投 资基 金 ( 封锁 式证 券覆盖 基金 , 开 放式 可转让证券 覆盖基 金) 监督 人运 用基 金许多 市场占有率 、 债 券收国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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指示和免去 增长 税。
2018 年 1 月 1 日 (含 ) 以 后, 资 管产 品质管理 理人 (以 晚辈管 理人 ) 运 营资 管产 品 (含 光屁股 募集 证
券覆盖 基金 ) 行动方向 中发 生的 增长课税 应税 行动 ( 以下 称资 丘宾筒 运营 事情 ) , 以管 理 人造提高某人的地位 值税 上税 人,
暂且敷用 简易 计税 方法 , 依 3% 的 征收 率缴 纳增 值税 。 管 理人 接球 覆盖 者委 托 随着管 理人 产生 的除 资
丘宾筒 运营 事情 外道 的其 他增长了 税应 税行 为 ( 以下 召唤给剩余部分人 事情 ) , 持续 依 现 行合格的 交纳 增长 税。 管
理人应分离核算资丘宾筒 经纪事情和剩余部分事情的推销术 推销术及增长课税税额, 未独立核算,资产监督资产
品运营 事情 不得 涂抹 于简 应上税 方法 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营 行动方向中 产生 的增 值税 应
税行动,未提高某人的地位的偿还值税的 ,不再偿还;已提高某人的地位的偿还值 税的,管理上税额 下月应交增长课税
税额中 演绎 。因 此, 截 至 2017 年 6 月 30 日, 本基 黄金挑剔 计提 说起 增长 征收费 用。
(d) 基金作 为流 通 股股 东在 股权分 置改 革过 程仲雪 到 按非活动 通股 股票持有者 付款的 股 份、现 金对 价, 暂
免去征费 印花 税、 进取心 所得 财政收入和个人的 人所 得税 。
(e) 资产收买 的市场占有率 的股 息、彩金 补偿, 保释金的利 息补偿, 由上市 公司、发 行保释金的 进取心在 向
基金支 付上 述收 时髦的人 代扣 代缴 20% 的 个人的 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对 所得到 的股 息红 利收 入
基本原则设想量 股期 限差 别化 计算 个人的制定 得税 的应 上税 所得 额: 持 股期 限在 1 个 月以 内 ( 含 1 月) 的, 其 股
利钱彩金 所得 全额 一共 应纳 税所得 额; 持股 死线 在 1 月至 上至 1 年 ( 含 1 年) 的, 暂减按 50%一共
应上税 所得 额; 持股 死线 超越 1 年的 ,股 权登 记 日 为自 2013 年 1 月 1 日起 至 2015 年 9 月 7 日 时期
的, 暂 减按 25% 计 入应 上税 所得额 , 股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日及 继后 的, 暂 免去征费 个人的 所 得 税 。
(f) 基金卖 出股 票按 的 规章比率付款 纳股 票交 易印 花税 ,买进 市场占有率 不征 收股 票交 自在地标志 税。
(g) 对投 资者 ( 包罗个人的 和机 机构覆盖者) 从 基金分派中 广大地域预期的目的的补偿 入,暂不 征收个 人所得税 和进取心
所得税 。
6. 相干方相干
6..1 演讲时期的歇歇气把持 制 关属于或说起他严重的厉害 相干 变卦方 使习惯于
本演讲 期内 ,存 在控 制关 属于或说起 他重 大利 害关 系的 相干方 未发 生变 化。
6..2 演讲期及生趣 发 相干市的相干性 方
相干方 据以取名 和基频 金的 相干
国联安 基金 监督 有穷的 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司(“ 招商银 行” ) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安” ) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联” ) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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.8 本演讲期及上年纪度MA 较比时期的相干市
以下专做定货的 联交 易均 基本原则 正规的 的顾客 市 一带 停止 ,并 以普通 市 价钱 为定 价基 础。
. 相干方市 单 演示币市
..1 市场占有率市
工程量清单 位: 演示 币元
相干方 据以取名
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
居住现期 股
票据市 总
款项比率 例
市黄金 额
居住现期 股
票据市 总
款项比率 例
国泰君 安 37,288,225.75 74% 280,699, 100.00%
..2 认股债券认股债券辩解交付付易
本演讲 期内 及上 年度 比得上的 时期, 本基 金与 相干 方无 认股债券认股债券辩解交付付 易。
..3 保释金交付易
工程量清单 位 : 演示 币元
相干方 据以取名
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
居住现期 债
券成交 总
款项比率 例
市黄金 额
居住现期 债
券成交 总
款项比率 例
国泰君 安 54,059,946.07 77% 479,070,375.92 100.00%
..4 债证可转让证券回购市
工程量清单 位 : 演示 币元
相干方 据以取名
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
居住现期 债
证可转让证券回购 成
总偿还 的

市黄金 额
居住现期 债
证可转让证券回购 成
总偿还 的
比 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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国泰君 安 – – 27,115,889, 100.00%
..5 周旋相干方 佣钱
工程量清单 位 : 演示 币元
相干方 据以取名
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
比较期
佣钱
居住现期 佣钱
财产目录的编制的 比
在学期完毕时 付佣 金余 额
居住期完毕 周旋 佣
总黄金 的比 例
国泰君 安 34,013.40 76% – –
相干方 据以取名
头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
比较期
佣钱
居住现期 佣钱
财产目录的编制的 比
在学期完毕时 付佣 金余 额
居住期完毕 周旋 佣
总黄金 的比 例
国泰君 安 257,656.92 100.00% 118,950.20 100.00%
注:上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与彼 协商 决定 ,以 演绎 奇纳河 可转让证券 指示 结
算有穷的 妨碍 公司 采集 的证 管费和 过手 费的 净数 列示 。基本原则 《证 券研 究服 务协 议》, 本基 金管 理人 在
承租国 泰君 安证 券股 份有 限公司 可转让证券 市 特 市 单位输出 行股 票、 保释金 、权 典型表现和回归 购交 易的 同时 ,
回到国家的 泰君 安证 券股 份有 限公司 得到 可转让证券 商量 多重的 检修。
.8.2 互相牵连方奖赏
.8. 基金监督费
单位: 演示 币元
物品
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 月
30 日
头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 月
30 日
比较期发 生的 基金 应支 付的 监督费 789,760 12,226,756
内脏: 付款 推销术 机构 的客 终点保持 费 767,083.91 2,101,815
注:支 付基 金管 理人 国联 安基金 监督 有穷的 公司 的基 金监督 费按 前一 日基 金资 产净 值 的年
比率计 提 , 逐 日累 计至 每月 月底 , 按 月支 付 。 计 算公 式 为: 日基 金管 理费= 前 一日 基金资 产净 值× /
当年天 数。
.8. 基黄金托付费
单位: 演示 币元
物品
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 月
30 日
头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 月
30 日
比较期发 生的 基金 应支 付的 托管费 197,441.92 2,037,792.55
注:支 付基 金托 管人 招商 点飞行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 的 年比率 计提 ,逐 日国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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累计到 每月 月底 ,按 月支 付。计 算公 式为 :日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× / 当 年天 数。
. 白银与相干方 行 去市场买东西间保释金 遏制回购) 市
基金 本报 告期 内及 头年 评分比得上的性 时期 ,未 与关 联方 走过银 行间 同性 去市场买东西 停止 保释金( 含 回购) 市。
.8.4 各互相牵连学派的覆盖本钱 基 黄金调和
.8. 演讲时期的基金监督 用固有资产守护者 本钱 基黄金调和
本演讲 期内 及上 年度 比得上的 时期, 基金 监督 人未 覆盖 基金 。
.8. 报最后学派日期完毕除基金 除主任不计的剩余部分畏缩不前 联方 覆盖基黄金调和
现期完毕 及上 年度 末, 剩余部分 相干方 均未 覆盖 本基 金。
.8.5 互相牵连学派沉淀 银 点飞行存款相抵和活动资产 生的 利钱补偿
单位: 演示 币元
相干方 据以取名
现期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日
头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
端子余 额 比较期利 息收 入 端子余 额 比较期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 司 4,248,280.95 61,891.26
123,921,455.
85
298,315
注:1. 本基 金的 点飞行 存款 由基金赞助 托管 人招 商银 行保 管,按 点飞行 同性 利钱率 计算 。
2.秒步。基频 界 过“ 招 商银 行基 黄金托付 结算 资产 特 存款 账” 摆脱 于中 国证 券登 记 结算如次: 限责 任公
分区结 算备 付金 , 于 2017 年 6 月 30 日的 互相牵连 相抵 为 演示 币 435,316 元 。(2016 年 6 月 30 日:
演示 币 12,574, 元)
.8.6 基金在寄销品销售量期 内 一份相干公司寄销品销售量可转让证券 的情 况
本演讲 期内 及上 年度 比得上的 时期, 本基 金均 未在 寄销品销售量 期内买通 入过 由关 联方 寄销品销售量 的可转让证券 。
.8.7 剩余部分相干市 项 的阐明
本演讲 期内 及上 年度 比得上的 时期, 本基 金无 剩余部分 相干 市事 项。
.9 端子(2017) 年 6 月 30 日)基金设想的 流传 受有穷的妨碍可转让证券
.9.1 鉴于订阅而产生的新成绩 在Perio完毕时设想的额定可转让证券的活动 通受 有穷的妨碍可转让证券
工程量清单 位: 演示 币元
.9.1.1 受 限证 券类 别: 市场占有率 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 19 页共 29 页
可转让证券
行动原则
可转让证券
据以取名

订阅费日
可流
通日
流传

限类

订阅费
价钱
端子估
值单价的
音量( 单
位:股)
端子
本钱
总计的
端子
估值
总计的
凡例
00282
1
凯莱

2016-1
1-11
2017-1
1-20
新股票
锁定
30.53 72.97 42,818
653,61
6.77
3,124,
429.46

.9.2 暂且暂停比赛时期待打勾完毕 停 烙印等有穷的市场占有率
基金 本报 告期 末未 设想 暂且停 牌等 流传 不舒服的 市场占有率 。
.9.3 仔细思索过的保释金正被回购 交 以一中保释金为担保
.9. 点飞行间去市场买东西保释金 正回购
到这点为止 演讲 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 市 成形的 平均估价 回购
可转让证券款 余 额 3,999, 元,是 以如 下债 券作 为抵 押:
工程量清单 位 : 演示 币元
保释金扩大 码 保释金名 称 回购到 期日
端子估 值
单价的
音量( 张) 端子估 值总 额
150417 15 农发 17 2017-07-03 100.01 40, 4,000,400.00
完全的

40, 4,000,400.00
.9. 外汇去市场买东西保释金 正回购
到这点为止 演讲 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 基金 参加 可转让证券 市所 保释金 正回 购交 使变得高尚或理想 成的卖 出回 购证
可转让证券相抵 额 为 10,000, 元, 于 2017 年 7 月 3 日 仔细思索过的。 该类 市 断言 本基 金在回 购期 内持 有些人 证
券市 所交 易的 保释金 和/ 或 以新的气质 押式 回购 下转 入质 押库的 保释金 , 按 可转让证券 市 所合格的 的比 例折 算为 标
入证后 ,不 在下面 保释金 回购 市的 相抵 。
7

覆盖结成演讲
端子基金结成 况
工程量清单 位: 演示 币元
序号 物品 款项
居住资产 总资 产的 比
例(% )
1 权利投 资 3,124,429.46 2.49
内脏: 市场占有率 3,124,429.46 2.49
2 扣紧回单 益投 资 112,213,416.36 89.35 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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内脏: 保释金 112,213,416.36 89.35
资产补偿出出出出 持证 券 – –
3 贵金属 覆盖
– –
4 将存入银行衍 生品 覆盖 – –
5 买通和退货 售金 融资 产 – –

内脏 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
– –
6 点飞行存 款和 结算 备付 金合 计 4,683,596.31 3.73
7 剩余部分各 项资 产 5,567,295 3
8 完全的 125,588,738 100.00

注:由 于四 舍五 入的 发生因果关系 ,分项 积和 与合 计项 可能性 在性尾 差。

演讲 按职业的端子分类学 的市场占有率覆盖结成
7. 报最后学派日期完毕按职业分类学 国际市场占有率结成
行动原则 职业类 别 公允价 值 ( 元)
居住资产 资产 净值 比
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 – –
B 采矿业
– –
C 制造的 3,124,429.46 2.86
D 电力、 激烈 、燃 气及 水上的 产和供 应业
– –
E 建筑业 – –
F 传播和 传播 业
– –
G 交船 输、 贮存器 和邮 政业
– –
H 张贴和 餐饮 业
– –
I 知识传 输、 软件 和信 息技 术检修 业
– –
J 将存入银职业
– –
K 实际经济状况 业
– –
L 租约和 商事 检修 业
– –
M 科学认识研 究和 技术 检修 业
– –
N 水利工程、 一带 和公 共设 施管 理业
– –
O 动物衣服 务、 受操纵的事 和其 他服 务业
– – 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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P 教授
– –
Q 安康和 社会 任务
– –
R 开垦的、 体育 和娱 乐业
– –
S 多重的
– –
完全的 3,124,429.46 2.86
注:由 于四 舍五 入的 发生因果关系 ,分项 积和 与合 计项 可能性 在性尾 差。
7. 报最后学派日期完毕按职业分类学 的 港股 通覆盖市场占有率覆盖者 资组 合
基金 本报 告期 末未 设想 港股通 市场占有率 覆盖 。
端子,以公允费为根底。 黄金净资产比率 排序 前10名 市场占有率覆盖明 细
工程量清单 位: 演示 币元
序号 市场占有率扩大 码 市场占有率名 称 音量( 股) 公允价 值
居住资产 资产 净
值比( %)
1 002821 凯莱英 42,818 3,124,429.46 2.86
注:覆盖者感到诧异这时回购科学认识实验报告 端子基金覆盖的整个市场占有率 明细,理所当然在风趣的分离瞄准和宣布 监督员网站半载
度演讲 主体 。
演讲时期的市场占有率结成 的严重的变卦
7. 累计买通量超越perio的开端时期 基金资产净值 2% 或前 20 布置市场占有率境遇
工程量清单 位: 演示 币元
序号 市场占有率扩大 码 市场占有率名 称 无聊了这时成绩 计买 入金 额
提早死去 基金 资
产净值 比
(%)
1 002841 图象源单元 份 32,020.80 0.01
2 603639 培土器 30,089.70 0.01
3 300580 贝斯特 23,869.51 0.01
4 002845 童兴达 16,752 0.00
5 300599 雄塑科 技 14,938.88 0.00
6 300597 吉大通 信 14,638 0.00
7 603628 清远单位 份 14,377 0.00
8 603668 天马科 技 12,515 0.00
9 002824 和生市场占有率 份 11,860 0.00
10 002842 翔鹭钨 业 10,643.44 0.00
11 002843 太家市场占有率 份 8,376 0.00
7. 累计推销术额超越perio的期初 基金资产净值 2% 或前 20 布置市场占有率境遇 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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工程量清单 位: 演示 币元
序号 市场占有率扩大 码 市场占有率名 称 无聊了这时成绩 计卖 出金 额
提早死去 基金 资
产净值 比
(%)
1 300296 利亚德河 17,235,818.00 3.74
2 002456 欧菲光 16,311,682.40 3.54
3 002791 坚朗五 金 5,387,670.09 1.17
4 002792 通宇通 讯 4,625,071.95 1.00
5 300508 四轮折篷马车红市场占有率 份 785,480.05 0.17
6 600909 华安证明 券 434,009.04 0.09
7 601375 中原典型表现 券 210,623.55 0.05
8 002818 富森美 150,301.04 0.03
9 002841 图象源单元 份 148,220 0.03
10 300558 贝达药 业 143,590.92 0.03
11 002831 宇通段 技 132,873.72 0.03
12 603877 清平鸟 112,790 0.02
13 300569 涅槃可以使变重 工 105,909.40 0.02
14 300568 星源材料 质 97,500 0.02
15 002822 中建扩展 设 92,637 0.02
16 603298 杭州叉子套装 团 84,252.74 0.02
17 300570 太调准速度 82,550 0.02
18 002823 凯中精 密 75,212.61 0.02
19 002825 NAR市场占有率 份 73,488.28 0.02
20 300565 科学认识与知识技术 术 73,365.60 0.02
7. 买通市场占有率的总本钱 随着推销术市场占有率的总补偿 额
款项 单 位: 演示 币元
市场占有率买通 票的 本钱 (成 交) 总计的 190,
使接受市场占有率 票的 补偿 (成 交) 总计的 48,086,
注:不 思索 互相牵连 市 费 。
按保释金典型的端子分类学 的保释金覆盖结成
工程量清单 位: 演示 币元
序号 保释金品 种 公允价 值
居住资产 资产 净值 比
例( %)
1 国家的债 券 – –
2 央行票 据 – –
3 将存入银行债 券 10,001, 9.17 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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内脏: 管保单 性金 融债 10,001, 9.17
4 进取心债 券 31,259,330.76 28.66
5 事情不可 期融 资 券 35,069,500.00 35
6 暂且开票 据 19,637, 18.00
7 可兑换货币 (可 相互交换 债) 6,539,585.60 5.99
8 同性存 单 9,707, 8.90
9 剩余部分 – –
10 完全的 112,213,416.36 102.87
注:由 于四 舍五 入的 发生因果关系 ,分项 积和 与合 计项 可能性 在性尾 差。
端子按公允费居住资产 净资产比率 序的 前五名保释金覆盖明细
工程量清单 位: 演示 币元
序号 保释金扩大 码 保释金名 称 音量( 张) 公允价 值
居住资产 资产 净
值比( %)
1 1382041
13 渝 高科
MTN1
100,000 10,069, 9.23
2 011755002
17 鲁 晨鸣
SCP001
100,000 10,045, 9.21
3 011758028
17 锡 属性
SCP002
100,000 10,017, 9.18
4 041758010
17 新 盛投
资 CP001
100,000 10,004, 9.17
5 150417 15 农发 17 100,000 10,001, 9.17
7.7 端子,以公允费为根底。 黄金净资产比率 排 序 前10名 资产补偿出出出出持证 券投 资明细
基金 本报 告期 末未 设想 资产补偿出出出出 持证 券。
报最后学派日期完毕按公允费 居住资产资产净值比 堆积起来 兰金五大贵金属 覆盖 明细
基金 本报 告期 末未 设想 贵金属 。
端子,以公允费为根底。 黄金净资产比率 排 序 五大辩解覆盖证明 细
基金 本报 告期 末未 设想 辩解。 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 24 页共 29 页
0 报最后学派日期完毕基金覆盖 的市场占有率商标将来时的市使习惯于 阐明
0.1 报最后学派日期完毕基金 投 市场占有率商标将来时的设想和市场占有率商标将来时的设想 利害 明细
基金 本报 告期 末未 设想 市场占有率商标期 货。
0.2 基金覆盖股指 期 商品覆盖管保单
基金 本报 告期 末未 设想 市场占有率商标期 货, 没 互相牵连 覆盖 管保单。
1 报最后学派日期完毕基金覆盖 内阁借款仔细思索过的日本货市 阐明
1.1 容易内阁借款仔细思索过的日本货覆盖商 管保单
基金 本报 告期 末未 设想 内阁借款仔细思索过的日 货, 没 互相牵连 覆盖 管保单。
1.2 报最后学派日期完毕基金投 资的内阁借款仔细思索过的日本货持仓和 利害 明细
基金 本报 告期 末未 设想 内阁借款仔细思索过的日 货。
1.3 容易内阁借款仔细思索过的日本货覆盖商 评价
基金 本报 告期 末未 设想 内阁借款仔细思索过的日 货, 没 互相牵连 覆盖 评价。
2 覆盖结成演讲正文
报环行的期内 ,经查 顾及上海可转让证券市所、深圳 可转让证券市所和剩余部分机构的光屁股信 知识显示平台,基金投
资前10名可转让证券的发行主 尸身如同没受到把持 案考查,或在预备本演讲时 年纪前,他被光屁股控告
责、处 罚的 经济状况 。
本基 金投 资的 前十 著名市场占有率 中, 没 覆盖 于超 产出基金 和约 合格的 备选 市场占有率 体育馆外 的股 票。
Perio末了的剩余部分资产 产生
单位: 演示 币元
序号 据以取名 款项
1 存款管保 证金 52,042
2 应收账证 券清 算款 3,195,892.08
3 应收账单位 利 –
4 应收账开腰槽润 息 2,319,355
5 应收账申 购款 –
6 剩余部分人理所当然 收款 –
7 未评价费 用 –
8 剩余部分 – 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 25 页共 29 页
9 完全的 5,567,295
2.4 过渡期端子持股 可替换市场占有率 细
工程量清单 位: 演示 币元
序号 保释金扩大 码 保释金名 称 公允价 值
居住资产 资产 净
值比(%)
1 113008 电动的旋转 债 5,193, 6
2.5 端子前十著名市场占有率 中 在丰满的验收限使习惯于的 阐明
工程量清单 位: 演示 币元
序号 市场占有率扩大 码 市场占有率名 称
丰满的验收 限部 分的
公允价 值
居住资产 资产 净
值比(%)
丰满的验收 限情
况阐明
1 002821 凯莱英 3,124,429.46 2.86 新市场占有率锁 定
8

基金共用设想人知识
端子基金共用设想人 户数和整个的权建筑物
共用单 位: 份

设想人 户数( 户)
终点整个的制 有些人
基金份 额
设想人 建筑物
机构投 资者 个人的投 资者
设想份 额
总共用 额

设想份 额
总共用 额

736 144,926.30 – – 106,665, 100.00%
8.2 利用端子基金守护者 行政工作的扣紧座金的情 况
最后学派版 演讲 端子 ,基 金管 理人的 就业 行政工作的 未持 有本 基金。
利用端子基金守护者 设想此吐艳式BAS的行政工作的 金份 总款项区间使习惯于
最后学派版报最后学派日期完毕,本公司 高级守护者员、基金覆盖 商量机关正大光明人 基金共用总额
工程量交替工作 均 为 0; 本基 金基 金主任 设想 本基 金份 额总 音量 量区 间 为 0。
9 吐艳式基金共用变卦 动
单位: 份 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 26 页共 29 页
基金合 同生 效日 (2015 年 4 月 8 日) 基金 共用 总计的 619,398,

本演讲 结巴地说出 初基 金份 额总 额 440,790,
本演讲 期 基 金总 申购 共用 84,984
减: 本 演讲 期 基 金总 做完 共用 334,209,668
本演讲 期 基 金拆 分变 动份 额 –
本演讲 结巴地说出 末基 金份 额总 额 106,665,

注:总 申购 共用 遏制 本报 环行的期内 产生 的转 换入 和红 利再投 资份 额; 总赎 回份 肉酱包容 本报 告期 内
产生的 替换 出份 额。
10

严重的事件当播音员
基金共用持家口大群人。会 胜利
本演讲 期内 无基 金份 额持 家口大群人。 会决 议。
基金守护者、基金托 管人的特意基黄金托付 机关 重成材任务行政工作的变卦
年 1 月 19 日, 基金 守护者 出版 《国联 安睿 祺 机敏分派 置混 合型 可转让证券 覆盖 基金基 金经 理变 更
公报》 。冯 俊先 生不 再担 任 基金 的基 金经 理。
2.秒步。这家报纸 告期 内基 金托 管人 的特意 基金 托管 机关 无重 成材任务行政工作的 变卦 。
关涉基金主任、基 金特性、基黄金托付业 务的 法
本演讲 期内 未发 生涉 及基 金监督 人、 基金 特性 、基 黄金托付 事情 的诉 讼。
基金覆盖谋略变卦
本演讲 期内 未发 生基 金投 资谋略 的改 变。
报环行的期内改聘簿记员师 公司使习惯于
本演讲 期内 基金 未有 改聘 对他的审讯 计的 簿记员 师事 务所 的使习惯于 。
守护者、受信托的及其 高级守护者员正接球反省 或处 处分等。
本演讲 期内 ,基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 没盟员 受监 管部 门稽 查或 处分的 经济状况 产生 。
基金出赁可转让证券公司 简易永久性军事基地 的说起使习惯于
10. 基金出赁可转让证券公司 司 市单位输出行市场占有率投 资及 佣钱付款
工程量清单 位: 演示 币元
证可转让证券商据以取名称 称

单元
音量
市场占有率交 易 应付款 该券 商的 佣钱
凡例
市黄金 额
居住现期 股
票据市 总
款项比率 例
佣钱
居住现期 佣
总黄金 的

沈万红 源 1 – – – – – 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 27 页共 29 页
海清扫 券 1 – – – – –
国泰君 安 2 37,288,225.75 74% 34,013.40 76% –
中信广场扩展设设 投 2 10,798,222.09 22.46% 9,840.30 22.44% –
注:1 、专 用交 易单 元的 选 择基准 和程 序
(1) 选择 应用 基金 特 交 简易永久性军事基地 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 正大光明 选择 可转让证券 经纪机 构 , 选 用其 特 市 机组供电 本基 金买 卖证 券专 用, 选用 标 准 为 :
A 力量 雄厚 ,信 誉良好 , 加入资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好, 各项 财 务按生活指数调理 显示 公司 经纪 调和 不乱。
C 经 营行 为规 范, 近一 年 未产生 严重的 违规 行动 而受 可转让证券市专员会 会处 罚。
D 在室内应用的 监督 公认为优秀的 、顽固的 , 安康 全的 在室内应用的 把持 体系 ,并能 做完 基金 运作 身高 秘密的 断言 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 保障安全的 的通 讯条 件, 市 装置字母 合代 理本 基金 停止 可转让证券交 易的 断言 ,
而且可以 本基 金提 供全 面的 知识服 务。
F 商量力量较比 强, 有 扣紧 的 商量机 构和 特意 的研 究人 员, 能 即时 为本 基金 供 周 到的咨 询服 务 。
(2) 选择 应用 基金 特 交 简易永久性军事基地 的证 券经 营机 构的 顺序
基金管 理人 基本原则 前述的 基准 考查证 券经 营机 构后 ,与 被选中 的证 券经 营机 构签 订市 单元 应用 协
议,通 知基 金托 管人 一同 用双手触摸、举起或握住相 关交 易单 元租 用手 续。之 后, 基金 监督 人将 基本原则每个 可转让证券 经纪 机构 的
商量报 告、 知识 检修 品质 等使习惯于 ,根 据如 下选 择标 准变稀薄 的评 价体 系进 行评 比率顺序 :
A 供 的研 究报 告品质 和 音量;
B 研 究报 告被 基金 采用 的 使习惯于;
C 因 采用 其报 告而 为基 金 使运转周长 来的 直觉的 效益 和间 衔接使结合 ;
D 因采 纳其 演讲 在另一方面,在另一方面,在另一方面, 金 使运转伎俩 免或 提高某人的地位 的损 失;
E 由 基金 监督 人提 出课 题 ,可转让证券 经纪 机构 供 的研 究论文 品质 ;
F 可转让证券经纪者 构协 助我 公 机关商量 员调 研情 况;
G 与证 券经 营机 构商量 员 沟通和 共享 商量 材料 使习惯于 ;
H 剩余部分 可评 价的 数字化标 准 。
基金管 理人 不光 对已 应用 市单 元的 可转让证券 经纪 机构 停止排 名, 同时 亦关 注并 接球其 他证 券经 营
机构的 商量 演讲 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 可转让证券经 营机 构将 持续 保存 ,并对 顺序 靠前 的证 券
经纪机 构在 市 量的 分派 上采用 理所当然的 的倾 斜政 策。 因没 能达 到有 关标 准的 可转让证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单, 基金管 理人 将重 新选 择其 它运转 公司 、研 究能 力强 、知识 检修 品质 高的 证
券经纪 机构 ,租 用其 市 单元。 若证 券经 营机 构所 供的 商量 演讲 及其 他信 息检修 不符合 合要 求, 基
金监督 人有 权提 前中 止租 用它来交 易单 元。 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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2、报 告期 内租 用证 券公 司 市单 元的 变卦 使习惯于
海通 证 券股 份有 限公 司 的 254200 交 易单 元、 申 万宏 原因可转让证券 有穷的 公司 的 13427 市单 元、 中信广场扩展设设
可转让证券覆盖 市场占有率 有穷的 公司 的 32486 随着 399212 交 易单 元 属于这家报纸 告期 内本 基金 新租 用过的交媾 易单 元。
10. 基金出赁可转让证券公司 司 市单位输出行剩余部分证 券投 本钱调和
工程量清单 位 : 演示 币元
证可转让证券商据以取名称 称
保释金交付 易 回购交 易 认股债券认股债券辩解交付付 易
市黄金 额
居住现期 债
券成交 总
款项比率 例
市黄金 额
居住现期 回
购买市 总
款项比率 例
市黄金 额
居住现期 权
证成交 总
款项比率 例
沈万红 源
14,020,781.7
7
19.00%
253,500,0
00.00
73.35% – –
海清扫 券 – – – – – –
国泰君 安
54,059,946.0
7
77% – – – –
中信广场扩展设设 投 5,703,779.00 7.73%
92,100,00
0.00
26.65% – –

11

论覆盖者方针决策的压紧 他的要紧知识
报环行的期内单一覆盖者 基金持股比 到或 超越20%的状况
覆盖者
类别

演讲期 内持 有基 金份 额变 化使习惯于 演讲期 末持 有基 金情 况
序号
扣紧座 金份 额比
文献的编集充分发挥潜在的能力 或许 超越
20%的 时期 区间
期初份

申购份

做完份 额 设想份 额 市场占有率 比

机构 1
2017 年 1 月1 日
至2017 年1 月2

251,00
0,000.
00
0.00
251,000,

0.00 0.00%
注: (1 ) 持 有份 额比 例较 高的投 资者 ( “ 高比 例投 资者” ) 大 额赎 回时 易使 基金 产生 发明或创造 做完 或
陆续巨 额赎 回, 中小 覆盖 者可能性 方面 做完 敷用 必要 与高比 例投 资者 按同 比 学派推迟 期办 理的 风险 ,
做完款 项延 期获 得。
(2) 基金 净值 大幅 动摇 的 风险
高比 覆盖 者大 额赎 回时 ,基金 监督 人进 行基 高顿财务培训 分娩现钞 可能性 会对 基金 资产 制造的净值 成较 大波 动; 若
高比 覆盖 者赎 回的 基金 共用收 取赎 回费 ,相 应的 做完费 用按 商定 将部 分或 整个重新提起 入基 金资 产, 可
生产能力对 金资 产净 值造 成较 大动摇 。 国联安睿祺灵实时设定混合第一类可转让证券覆盖基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 29 页共 29 页
(3) 基金 一定尺寸的 较小 创造 的 风险
高比 覆盖 者赎 回后 ,可 能创造 基金 一定尺寸的 较小 ,从 附加的人。 基金 覆盖 及运 作管 有理的费心 度增 加。 本基 金
守护者 将继 续勤 勉尽 责, 执行相 关投 资策 略, 争取 广大地域预期的目的覆盖 资目 标。
国联安基金监督有穷的 公司
2017年8月20日 五日

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