国联安睿祺:2017年半年度报告摘要查看PDF公告 – 国联安睿祺(001157)基金公告

By sayhello 2019年7月7日

国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要

国 联 安睿 祺 易被说服的 配 置混 合 型证 券 投入 基 金
2017 年 半载 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日

基金管家:国联安基金支配限制合法权利股司
基黄金信任人:招商存款养家费限制养家费合法权利股司
演讲送出日期:2017年8月25日 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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1

要紧球杆
基金管家董事会、董 我向您使走快,本演讲所含通讯 存虚伪的记载、给误差的劝告陈 代理或主修省略,并
其使使满足或足够的忠诚、正确 性和直接地性承当一两个及连 带的法度责。如此半载一次的 超越三分之二的演讲先前被报道
孤独董 事签 字同 意, 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 存款 养家费 限制合法权利股 司 根 据本 基金 和约 主力队员, 于 2017 年 8 月 23 日将一军 了本 演讲 中
的财务目标、实付出代价表示、 赢利分派情境、公有经济计算 演讲、投入结成演讲等。 容,使走快写评论使使满足或足够不在
虚伪的 记载 、误 导性 说起 或许很重 大遗 漏。
基金管 理人 许诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 根本的 支配 和推荐表格 基金 资产 ,但 不保 保释金基金 必然 走快 。
基金过来的业绩反对票代表 它的出生表示。投入是有风险的 ,投入者在做投入方针决策 开端前小心景象入门
金的招 募说 管保能抵御 及其 使恢复 。
这半载 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投入 者欲 独有些人理解 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本演讲 中财 务资 料未 经审 计。
本演讲 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。

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2

基金简介介
生趣的基本通讯
基金简介 称 国联安 睿祺 易被说服的 排列 混合
基金掌握物 行动原则 001157
事务开展 码 001157
资产搬运 作方 式 盟约型 吐艳 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 8 日
基金管 理人 国联安 基金 支配 限制 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
演讲期 末基 金份 额总 额 106,665, 份
基金合 同存 续期 无限期
基金动产阐明
投入目 标 鉴于浇铸 资财 务稳 健、 业绩 良 好、 管 理规 范的 公司 争取 获 得暂时地 动摇 的收 益。
投入策 略
基金 是混 合型 基金 , 根 鉴于宏 有经济效益的 开展 流传的 、 政 策面因 素、 银交换物务 市情况 的
钱币利率变 动和 市情况 坑 , 综 合运用 定性的 和定 量的 方法 , 对股 票、 债 券和 现钞
类别资产 的预 期收 益风 险及 对立投入 资价 值进 行评 估, 确实性的根底 金资 产在 份 、
债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提
下,形 成大 类资 产的 排列 制作节目。
业绩比 较基 准 沪深 300 贮藏所X 50%+ 上 证 库藏使结合目录数 数× 50%
风险搜集 益特 征
基金 属于 倾泻而下的 式混 合型 保释金投 资基 金 , 属 于较 高 注视风 险 、 较 高预 期收
定期检修起监督作用的 券投 资基 金 , 通 常 注视风 险与 注视 进项 以任何方式 高于日用品 币市 场基 金和 债
保释金根底 金, 在水下 份 型基 金。
基金管家和基金信任 管人
项主语 基金管 理人 基金托 管人
称号 国联安 基金 支配 限制 公司 招商银 行股 份有 限公 司
通讯述说
符合人
姓名 陆康芸 张燕
触觉电 话 021-38992806 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
肖像画法 021-50151582 0755-83195201
2.4 通讯述说方法
具有基 金 半 年度 演讲 摘要 的支配 人互 网络化 网址

基金 半 年度 演讲 备置 圆图 奇纳河(上海)陆家嘴环路自由商事实验单位 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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1318 号 9 楼
3

首要财务目标和净进项 付出代价表示
首要会计职业材料和财务 目标
工程量清单 位: 民主党员 币元
.1 环绕性材料和目标 演讲期(2017年) 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日)
此成绩已声称 器械 进项 4,260,403
比较地期利 润 -4,473,
额定的展平 均基 金份 额本 期利 润
本成绩的假如 金份 额净 值增 长率 -1%
.2 末端的材料和目标 报使夭折日期完毕(2017年) 年 6 月 30 日)
末端的可 供分 配基 金份 额利 润
末端的基 金资 产净 值 109,087,
末端的基 金份 额净 值
注:1 、本 期已 器械 进项 指 基金资产 期利 息收 入、 投入 进项、 其 他收 入( 不含 公允 价 值变 动收 益)
可演绎阶段 关费 用后 的余 额, 比较地期利 润为 比较地期 已实 现收 福利附加负载 比较地期 公允 付出代价 变化 进项, 包罗 停牌 份 按
公允价 值调 整的 压紧 ;
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 包包罗只好有 人认 购或 市 基金 的各项 费 , 例 如, 吐艳 式基金 的申 购赎 回
费等, 算进 费 后实 际收 福利在水下福利 于所 列数 字;
3、 对期 末可 供分 配利 润, 承认期 末资 产负 债表 中未 分派利 润与 未分 配利 润中 已器械 比率 的孰 低
数。
基金实付出代价表示
3. 基金股净升压速度 与同时在的特性绩比较地 检测 酬报率比较地
阶段
股净 值增
长率 ①
股净 值增
长速率攀登 准差

业绩比 较基
准进项 率 ③
业绩比 较基
准进项 率标
准确4
① -③ ②-④
过来1年 个月 1.09% 0.07% 2.56% 0.33% -1.47% -0.26%
过来三一年的期间一年的期间地 个月 0.10% 0.10% 1% 0.31% -3.01% -0.21%
过来六 个月 -1% 0.15% 0.29% -2% -0.14%
过来1年 年 -2.85% 0.14% 8.90% 0.34% -11.75% -0.20%
过来三一年的期间一年的期间地 年 – – – – – –
自筹资产 和约 生
有效性结束 今
0% 0.13% -1.22% 0.91% 3.52% -0.78%
注:上 述基 金业 绩指 标不 包包罗只好 某人 捐赠 或交 易基 金的各 项费 用, 算进 费 后观点 进项 以任何方式 要
在水下探索任务实验室 列数 字。 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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3. 自筹资产和约失效接近末期的基金分派使疲劳计净值升压速度变化与同时在的特性绩比较地检测进项率变化的比

国联安 睿祺 易被说服的 排列 混合 第一类保释金 投入 基金
分派使疲劳 计净 值增 长率 与业 绩比较地 检测 进项 率 历 史走 潜在差异 图
(2015 年 4 月 8 日至 2017 年 6 月 30 日)

注:1 、本 基金 业绩 比较地 基 准为: 沪 深 300 贮藏所X 50% +上证 库藏使结合 贮藏所X 50%;
2、 本基 金基 金合 同于 2015 年 4 月 8 日 失效 。 本基 金建 仓库栈期为 自基 金合 同生 效之 日起 的 6 个月,
仓库栈优美的体型环绕 完毕 时各 项资 产配 置适合 和约 商定 ;
3、 上述的 基金 业绩 目标 不包 包包罗只好有 人认 购或 市 基金 的各项 费 , 算进 费 后 观点收 益水 平要 低
在列表中 数字 。
4

支配员演讲
基金有经济效益的学济学理与基金有经济效益的学济学济 理情境
.1 基金管家及其管家 基金的阅历
国联安基金支配限制合法权利股司 这是奇纳河第东西承认优美的体型的项主语。 中外合资基金支配公司, 奇纳河配偶是国泰航空
君有价保释金股限制养家费合法权利股司, 它是眼前奇纳河最大的按规格尺寸切割、经 最广泛地的营地、散布最广的机械 广泛地的正直保释金公司
一;本国配偶是德国 安联 环绕,是究竟最片面的 银交换物务环绕鉴于。从这份报纸开端 使夭折日期完毕,公司支配4
12只吐艳式基金。国联 缠住国际的基金支配公司 基金支配群,自创 挖土总结上进的公司管理和国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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风险支配 阅历,联合集团以一定空白排列投入探索 客户服务器成观点, 秉持“ 顽固的的 、专业、卓绝、 信从” 的经 营
理念, 争取 相当 奇纳河 基金 最好的商事 基金 支配 公司 鉴于 。
.2 基金有经济效益的学济学理(或基金有经济效益的学济学理) 支配组)和资产支配 附带的 的简介
姓名 赋税收入
任本吉 金的 基金 干才
(附带的) )期 限
保释金是人 业
年龄限制
阐明
供职日 期 离任日 期
侯慧娣
基金 基金 经
理、国 联安 货
币市情况 保释金 投
资基金 基金 经
理、国 联安 鑫
禧年易被说服的性 排列 混
浓度典型表现 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
盛混合 型证 券
投入基 金基 金
干才、 国联 安
新立混合 合型 证
券投入 基金 基
金干才 、国 联
安睿利 按期 开
放混合 型证 券
投入基 金基 金
干才。
2015-12-2
5

10 年 (自
2007 年)
侯慧娣 喜欢指使他人的年轻妇女 , 理学 硕士 。 2006 年 3
月至 2006 年 7 月 在国 泰君 有价保释金
探索任务实验室喜欢国际使结合市情况材料剖析。
析与处 理; 2006 年 7 月至 2008 年
10 月在 世商 软件( 上海 ) 限制合法权利股
喜欢的机关 使结合 剖析 ; 2009 年 12 月至
2012 年 9 月 在国 信证 券股 限制养家费
公司有经济效益的探索任务实验室喜欢使结合和使停止货币资产的探索。
收益点 析; 2012 年 9 月至 2015 年
6 月在德邦基金支配限制合法权利股司固
定进项 部从 事研 究和 支配 任务, 期
他曾担负基金有经济效益的学济学理和使停止货币回单益机关
副总监 。2015 年 6 月 就任 国联安
基金管 理有 限公 司, 2015 年 12 月
起任国联安睿祺灵实时排列混合型
保释金投 资基 金基 金经 理、 国 联安商品
钱币市情况保释金投入基金有经济效益的学济学理。
2016 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫禧灵
实时排列混合第一类保释金投入基金基金
干才。 2016 年 12 月起 兼职 国联安
鑫盛混合第一类保释金投入基金基金有经济效益的学济学
理。 2016 年 12 月 起兼 任国 连解除负担
惠及混合 型证 券投 资基 金基 金干才。
2016 年 12 月 起兼 任国 联安 睿利定
期吐艳混合第一类保释金投入基金基金
干才。
王朝伟
基金 基金 经
理、兼 任国 联
安新安 易被说服的 配
置混合 型证 券
投入基 金基 金
干才、 国联 安
变坚挺信任 长债 券
第一类保释金 投入 基
金的基 金经
理、国 联安 锐
2016-02-2
6

9 年( 自
2008 年起 )
王朝伟 ,硕士 探索 生。2008 年 7
月至 2011 年 8 月 在国 泰君 有价保释金
股限制养家费合法权利股司保释金及衍生品投入
司令部任 投入 干才 。2011 年 8 月至
2015 年 9 月 在国 泰君 安证 保释金和养家费
限制合法权利股 司权 益投 资部 任投 资干才。
2015 年 9 月 就任 国联 安基 金支配
限制合法权利股司,基金有经济效益的学济学理附带的。
2016 年 2 月 起担 任国 联安 鑫安灵
实时排列 混合 型证 券投 资基 金、 国联国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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有意增长 混合 型
保释金投 资基 金
基金有经济效益的学济学 理。
安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入
基金基 金经 理。2016 年 6 从本月开端并同时
任国联安变坚挺信任长使结合第一类保释金投
资基金 的基 金经 理。2017 年 1 月
起兼职国联安锐有意增长混浓度典型表现
券投入 基金 基金 干才 。
注:1 、基 金经 理的 供职 日 时期和动身 职日 期为 公司 外国的 公报之 日;
2、证 券从 业年 限的 统计材料 标 作证准许 券行 业的 任务 阅历 年龄限制;
演讲Perio的干才版 资产搬运作遵规言而有信情 况的 阐明
报告诉期内,基金支配 民主党员经受住奇纳河共产党 国文证明券投入基金洛杉矶 》 、 《 国联安睿祺易被说服的分派
置混合第一类保释金投入基金基 黄金合约及别的相互相干法度 法规、法度公文主力队员, 鉴于真诚、坚韧尽
责的根本的支配和推荐表格基金 意味着,顽固的把持风险 只好先具备的下,使停止货币座金股 人法院最大的定期检修。本基
黄金经纪 支配 适合 参加 法度 次要法规 基金 和约 的规 定和 商定, 无损 害基 金份 额持 某人利 益的 行动 。
演讲时期的支配员符合任 上战争商事铺放的特意观点 明
4. 商品交易会交简易体系的器械 情境
基金管家服从相符合法 律次要法规内部的规章,建造 圆满的国联有价证券文娱支配 理限制合法权利股司商品交易会交
简易体系 》 (以下省略 商品交易会交简易体系” ) ,用 接管包罗投入补助金 权、探索剖析、投入方针决策 、市器以
和投入 支配 神速移动 中涉 及的 器械的有效性 果与 业绩 评价 等投 资支配 发挥 相互相干 的各 个环 节。
报告诉期内,基金支配 人顽固的器商品交易会交简易体系 的主力队员,商品交易会用手采用军事行动完全地的的开票 资结成,确保每回开票
投入通讯的结成号召、 投入提议和投入方针决策等 每人机遇均等;在交 简略环顽固的本着蒂姆
先,价钱首次根本的的器械 管理的;假如定货仅能抵抗某种病菌的钱是山姆 或许定货仅能抵抗某种病菌的钱完全地的,无论如何市情况机关 当极度的都称心的时辰,即时器械
市体系中间的商品交易会市前任的 块;运用商品交易会市剖析体系 完全地的投入结成的市 按期剖析价差;对
投入流 程独 立稽 核等。
报告诉期内,公司问询处 与投入结成参加的市所 启动招标当天反向市 少比率市
未发行总结 持续在 超越 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 商品交易会 市制 度总 体执 行情 况良 好。
4. 非常交轻易的行动的特别成绩 阐明
本演讲 期内 未发 持续在 在可 能动机 偏心 平交 易和 定期检修 保送的 无法 解说 的异 常交 轻易的行动 。
演讲Perio的干才根底 黄金的投入战术和表示 表示 的阐明
4. 报告诉期内的基金投入策略 战术与运营剖析 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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2017 年上 半载 , 国 内经 济 基面 材料 直接地的 较好 , GDP 陆续 两个 使驻扎 结束 的增 速, 三、 四
线路城市 的棚 改货 币化 动机 不动产 新开 工面 积较 高, 随 着 2 使驻扎 PPI 高点回 落, 环 比加紧 逐月 滑降 , CPI
在水下注视,国际膨胀注视 去掉;钱币策略的动摇中立性 ,1 尾随美联储四分鉴于的加息 开着的价陆续高涨两遍
经纪走快资格 率和 MLF 钱币利率, 4 一个月的时期开端 始从 银监 会监 管 顽固的吐艳 始, 三部分的国会 金 融严 监 管运动项目” 模 式开 启, 债
券市情况 进项 率大 幅上 行, 钱币市 场资 金利 率在 一季 度根底 础上 持续 举起的 ,同 业存款收据 钱币利率 在 6 第1个月
周结束 近 2 年的 高点 , 5 月 份使结合 市情况 尤其地 是信 用债 市情况大 幅调 整 , 利 率债 收 进项率曲线状物 线一 度倒 挂 。 6
每月跟进 着半 岁末 降临 , 5 一个月的时期投 资数 据的 延缓 , 监 小有虹吸管的毛发 出不 能发 生金 春风 险的防 范风 险论 调, 金
融接管 应加 强协 调的 发言权 增 强, 央 行 6 月初 顺差 续 作 MLF ,启动市情况 陆续 净 交货日期 月资 金,6 月中
美联储十年来瞬间次如期行事。 加息,但这次中央存款对大众吐艳 市情况钱币利率心不在焉尾随增长,市 市情况对接管的注视很差。,
资产利 率和 使结合 市情况 进项 率神速 下至 ,信 用债 进项 率曲线状物 变缓和 化下 行 40-70bp。
基金上半载直接地的战术谨 慎,注意私有财产结成电路图中间的大电流 动性,更短的持续的时期,可选婚配 缺少高尚的的酬报率
融、存 单和 逆回 购, 为投 资者获 取稳 健收 益为 主。
4. 报告诉期内基金业绩 表示
本演讲 期内 ,本 基金 的份 额净值 增长 如此比率是-1% , 同时在的特性 绩比 较基 准收 益率 为 。
宏观有经济效益的支配者、 保释金市 市情况和交换物流传的 的简 要预报
预报下 半载 ,预 计 3 使驻扎 有经济效益的韧 性较 强, 3 使驻扎 房 物业不动产契投 资增 速 和 GDP 增 速 依然漂亮 到明 显回
落,顽固的的银交换物务接管频繁地是协调的 但过了一阵子很猥亵的到什么完全地的不拘束。 流传的,钱币策略的动摇中立性 私有财产动摇的明暗,4 使驻扎
银交换物务接管策略登陆的相近概率 ,有经济效益的基面下至压力增强 加,钱币策略作出评估将是渐进式的。 转向至顽固的的和松动制约,
钱币市情况能的钱币利率是动摇的。 滑降,基金将周到的投入 ,选择机遇,诱惹机遇,逐步使斜靠 股权投入,为投入者
走快动摇性 健收 益为 主。
演讲Perio的干才根底 黄金净增值顺序等 阐明
在公司内部的达到净增值是很小的 环绕符合保释金的净增值。估值 任务组由公司贡献的。 部、投入组 合支配
部、市部、监察考试部 、风险支配部、定量战术 部、探索部机关干才结合 ,鉴于任务分工
相符合的 符合任 , 掌握 会员 都具 备充足的 的专 业能 力和 估值 阅历 , 参 与估 值流 程各 方不 在重要 大利 益冲 突 。
基金有经济效益的学济学 理不 直接的 参加 估值 方针决策, 估值 方针决策 由估 值工 作群像 成 员 1/2 以 上多 数 开票鉴于 ,数 量策 略部 、
探索部、投入结成支配部 净增值终结只好鉴于UPO承认。 ,净增值方针决策由公司总干才终结。 签字后失效。用于净增值
策略,取缔公司及基黄金信任人 行有直接地沟通,正面议论 终止同意;用于净增值 产物,公司及基黄金信任人
存款有独有些人的反省顺序, 在终止草案在前方我们的不克不及出去 述说。会计职业师事务所的证实 公司基 金估值的策略和国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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手续的 正当的 性与 有理 性。
演讲Perio的干才根底 论黄金赢利分派 明
按照法度、法规的主力队员 基金和约草案书,以 及基金观点运作情境, 基金资产演讲期未
引起效益 润分 配, 适合 本基 金基金 和约 的相 关规 定。
5

保管人演讲
报告诉期内基黄金信任 人遵规言而有信情境宣称
保管人宣称,报告诉期内 内,基黄金信任人投入推荐书 存款养家费限制养家费合法权利股司不在 基金股有什么损坏
为持票人定期检修的行动,顽固的 经受住中华民主党员共产党和国 保释金投入基金法等 相互相干法度法规、基金合
同,完 全尽 职尽 责地 实行 结束了。 的义 务。
演讲期的保管人复本 基金投入运作合规性 信、 净值计算、赢利分派 等情 情境代理
演讲时期的基金支配理人在 投入运作、基金资产净值 的计算、赢利分派、基金 养家费够工资舒服首次权
的计算、资产发展等 成绩上,心不在焉什么损坏 基金股只好人定期检修的存款 为,经受住奇纳河
民主党员共产党 和国 保释金 投入 基金 法》 等有 关法 教规 规 , 在 各 要紧每边 面的 运作 顽固的 本着 基金合 同的 主力队员 进 行 。
托管人对如此半载一次的报 演讲中间的财务通讯等 的真 实、正确直接地的启动 视域
如此半载一次的演讲中财务目标 、实付出代价表示、公有经济计算报 告、赢利分派、投入结成 演讲是真的。、
正确度和 直接地 ,不 在 虚伪 记载、 给误差的劝告 性陈 述或 者重 大省略 。
6 半载度公有经济计算演讲 (未 已复核)
财务色泽表
会计职业主 体: 国联 安睿 祺灵 实时排列 混合 型证 券投 资基 金
演讲截获 止日 :2017 年 6 月 30 日
单位: 民主党员 币元
资产
比较地期完毕
2017 年 6 月 30 日
去一年的期间一年的期间地底
2016 年 12 月 31 日
资产: – –
存款存 款 4,248,280.95 98,694,921.27
结算存货基金 付金 435,316 7,529,063
存款管保 证金 52,042 79,561.48 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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市性 银交换物务 资产 115,337,845.82 308,095,900.48
在内部地: 份 投入 3,124,429.46 54,620,421.98
基金投 资 – –
使结合投 资 112,213,416.36 253,475,478.50
资产发展出出出出 持证 券投 资 – –
贵金属 投入 – –
衍生金 融资 产 – –
够工资和退货 售金 融资 产 – 79,120,
应收票据证 券清 算款 3,195,892.08 225,788,883.07
应收票据赢利润 息 2,319,355 4,338,671
应收票据单位 利 – –
应收票据申 购款 – 22.97
递延所 得税 资产 – –
别的资 产 – –
资产一共 125,588,738 723,647,353.79
亏累和掌握者合法权利
比较地期完毕
2017 年 6 月 30 日
去一年的期间一年的期间地底
2016 年 12 月 31 日
亏累: – –
短期借 款 – –
市性 银交换物务 亏累 – –
衍生金 融负 债 – –
猛推 购金 融资 产款 13,999, –
周旋能抵御 券清 算款 – –
周旋舒服款 回款 2,181,995 261,203,659.53
周旋支配费 理人 酬报 96,149 937,150
周旋托 管费 24,037.04 234,289.07
周旋销路款 售服 务费 – –
周旋交 易费 用 12,798.04 82,333.81
应税 费 – –
周旋利 息 -2,040.41 –
周旋利 润 – –
递延所 得税 亏累 – –
别的负面 债 188,439 380,330
亏累总结 16,501,253.40 262,837,771
掌握者合法权利: – –
实收基 金 106,665, 440,790,
未分派 赢利 2,421,722.95 20,019,132.71
掌握者合法权利总结 109,087, 460,809,578
亏累和掌握者合法权利总结 计 125,588,738 723,647,353.79
注:报 告截 止 2017 年 6 月 30 日, 基金 股 净值 元 ,基 金份 额总 额 106,665, 份。 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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赢利表
会计职业主 体: 国联 安睿 祺灵 实时排列 混合 型证 券投 资基 金
本演讲 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位: 民主党员 币元
项主语
比较地期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
头年比得上的时期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收益 -3,001,363.58 32,483,475.40
1.利钱 收益 2,723,933.73 37,694,922.87
在内部地: 存款 利钱 收益 83,603.70 501,189.43
使结合利 息收 入 2,605,768.44 36,753,875.50
资产发展出出出出 持证 券利 息收 入 – –
够工资和退货 售金 融资 产收 入 34,561.59 439,854
别的利 息收 入 – –
2.瞬间步。投入 进项 (损 失以“-” 填 列) 2,772,291.57 2,824,657
在内部地: 份 投入 进项 9,240,650.13 -2,809,155
基金投 资收 益 – –
使结合投 资收 益 -6,479,063.06 5,552,093.72
资产发展出出出出 持证 券投 资收 益 – –
贵金属 投入 进项 – –
衍生工 具收 益 – –
股息收 益 10,700 81,722.40
三。商品交易会 付出代价 变化 进项 (损 失以“-” 号填 列) -8,733,532 -8,632,301.39
月的第四日章。交换物 进项 (损 失以“ -” 号 填写) – –
5.别的 收益 (损 失以“-” 号 填写) 235,948.54 596,195.75
减:二、费 1,471,771.71 18,921,923.41
1.管 理人 酬报 789,760 12,226,756
2.瞬间步。支援物 管费 197,441.92 2,037,792.55
三。大头针 售服 务费 – –
月的第四日章。市所 易费 用 101,478.02 455,074
5.赢利 息支 出 163,820 3,964,042.95
在内部地: 平均数的 回购 银交换物务 资产 发展 163,820 3,964,042.95
6.它的 他费 用 219,258.57 238,255.41
三、赢利(损失)绝对的 绝对的 以 “- ” 号填写) -4,473, 13,561,551.99
减:所 得税 费 – –
四、净赢利(净损失) 以 “- ” 号填写) -4,473, 13,561,551.99
6.3 掌握者合法权利(净基金) 值)更改表
会计职业主 体: 国联 安睿 祺灵 实时排列 混合 型证 券投 资基 金
本演讲 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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单位: 民主党员 币元
项主语
比较地期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
应收票据一笔钱 未分派赢利 掌握者合法权利总结
一 、 期初 所 有者 合法权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
440,790, 20,019,132.71 460,809,578
二 、 比较地期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 (本 期利
润)
– -4,473, -4,473,
三 、 比较地期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 (净
值缩减 以“-” 号填 列)
-334,124,685.04 -13,124,277 -347,248,959.51
在内部地:1.根底础 金申 购款 84,984 2,918.23 87,900.37
2.瞬间步。基金 舒服 款 -334,209,668 -13,127,192.70 -347,336,859.88
四 、 比较地期 向 基金 股 只好
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变化 ( 净值 缩减 以“-” 号
填写)
– – –
五 、 末端的 所 有者 合法权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
106,665, 2,421,722.95 109,087,
项主语
头年比得上的时期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
应收票据一笔钱 未分派赢利 掌握者合法权利总结
一 、 期初 所 有者 合法权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
1,802,987,841 75,118,356.84 1,878,106,199.95
二 、 比较地期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 (本 期利
润)
– 13,561,551.99 13,561,551.99
三 、 比较地期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 (净
值缩减 以“-” 号填 列)
-463,970,502.74 -17,697,161.69 -481,667,663
在内部地:1.根底础 金申 购款 287,745 10,836.37 298,582
2.瞬间步。基金 舒服 款 -464,258,250.89 -17,707,998.06 -481,966,248.95
四 、 比较地期 向 基金 股 只好
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变化 ( 净值 缩减 以“-” 号
填写)
– – –
五 、 末端的 所 有者 合法权利 (基
黄黄黄黄金净值 )
1,339,017,340.37 70,982,744 1,410,000,081
宣称附件 注为 财务 日记 的组 成比率 。
本报 告 至 , 财务 报 下表如次 列负 怪别人 签字 :
基金管 理人 符合 人: 谭晓 雨,主 管会 计工 作负 怪别人 :甲醇 ,会 计机 构负 怪别人 :仲晓 峰 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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宣称附件注
6. 生趣的基本通讯
国联安 睿祺 易被说服的 排列 混合 第一类保释金 投入 基金 ( 以下 简 称“ 本 基金” ) 经中 国证 券监 督支配 职业运动组织的行政管理员 会 (以
下省略“ 国文证明监会” ) 论承认国 联安睿祺灵实时排列混合型 保释金投入基金募集审批 》 (保释金接管根底 金
字[2015]388 公文) 承认 , 国际联合会 安基 金管 理有 限公 鉴于机关的译本 《中 华人 民共 和国 保释金投 资基 金法 》 及 其
补足主力队员 则和 《国 联安 睿祺 易被说服的分派 置混 合型 保释金 投入 基金基 金合 同》 销售, 基 金和约 于 2015 年 4 月 8
日失效 。本 基金 为契 约型 吐艳式 基金 ,存 续期 限不 定,首 次设 立募 集规 模为 619,398, 份基金
股。 本基 金的 基金 支配 人造国 联安 基金 支配 限制 公司, 基金 托管 人造 招商 存款养家费 份有 限公 司。
基金 于 2015 年 3 月 31 日至 2015 年 4 月 2 日 募集 , 募集 时期 净认 购资 有亲属相干的 民 币 619,355,
元, 认 购资 黄金在市情况上 集期 间 产生的 利钱 民主党员 币 42, 元, 募集 的有 效认 购份 额和赢利 息结 转的 基金 份
额合 计 619,398, 份 。 上述的供奉 集资 金已 由毕 马威 华振会 计师 事务 所( 特 殊普 普通阻碍) 批准 , 并 流出
了毕马 韦拉克鲁什 振验 字 第 1500456 号 验资 演讲 。
鉴于 《中华 民主党员 团体 国证 券投入 基金 法》 及其 补足 主力队员、 《国 联安 睿祺 易被说服的 配 置混合 型证 券投 资
基金和约与正式的结盟 安睿祺灵实时排列混浓度典型表现 保释金投入基金入伍说管保能抵御 的参加主力队员,基金的
投入射程为 良好的易变的 性的银交换物务器,包罗国际 合法发行和上市的份(包装 包罗中小盘、宝贝及其
他 国文证明 中西部及东部各州的县议会反省 准上市 的股 票) 、使结合 (库藏使结合) 、银交换物务债 、客人/ 公司 债、次 级债、 可替换 使结合( 含分
分开市 可转 债) 、 可交 换债 券、 央行 票据、 短期 融资 券、 特短 期融 资券、 中期 票据、 中 小企 业私 募 债
等) 、 资产 支援 保释金、 使结合 回购、 存款 存款 、 货 币市 场器 、 股 指期 货、 库藏使结合 将来的、 正当理由 与 法度 法
普通的黑金色、黑色中号的 国证 监会 允许检测 金 投入的 别的 银交换物务 器( 但 须 中相符 国证 监会 相互相干规 定) 。在正 常市 场情 况下,
基金投入结成的脱落射程为:基金资产股资产记述 0% -95% ; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值的
0%-3% ;向PA扣减份目录将来的和库藏使结合长成日本货合约 市后使走快金,现钞黑金色、黑色抵达 一年的期间以下的内阁
使结合的 投入 脱落 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。本 基金 的业绩 比较地 检测 为: 沪深 300 贮藏所X 50%+上证
库藏使结合目录数 数× 50% 。
鉴于 《保释金 投入 基金 通讯 述说管 理办 法》 , 本 基金 定 期演讲 在公 开披 露的 瞬间 个任务 日, 辨别 报
国文证明 监会 和基 金管 理人 。首要 使工作 代替 名列前茅 地中 正式的保释金监督支配职业运动组织的行政管理员会 会派 出机 构备 案。
6. 编制会计职业日记的假如
基金 以持 续经 营为 根底 。 延续资产 日记 适合 中华 民主党员 团体国 公有经济 部( 以 下简 称“ 公有经济部”) 颁发 的企
业会计职业 原则 的要 求, 同时 也适合 奇纳河 证监 会颁 布的 《保释金 投入 基金 通讯 述说 XBRL 模板节 3 号< 年 度演讲 和半 年度 演讲> 》以 不狂暴的奇纳河 保释金 投入 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的《 保释金 投入 基金国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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会计职业核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
6. 适合客人会计职业原则 别的相互相干条目宣称
延续资产 日记 适合 公有经济 部颁 制作客人 业会 计准 则的 销路 ,真实 、完 播前整地 反应能力 了本 基金 2017 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2017 上 半载度 的经 营成 果和 基金 净值变化 作色 况。
6. 在普通时期鉴于的国会 计策略、会计职业作出评估和 最亲近的 第一份年度演讲在思索进入 的说 明
本演讲 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最亲近的 一期 年度报 告相 分歧 。
6. 会计职业策略 和会计职业作出评估 更改和误差修正 阐明
基金 在本 演讲 期内 无会 计策略 和会 计估 计变 更, 未产生 过会 计差 错。
6. 利息
鉴于杜撰 税字 [1998] 55 号文 《公有经济 部、 正式的 税务 总局 上证 券投 资基 金税 收问 成绩的解说 知》 、 财 税
[2002] 128 号文《 上 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收执成绩 的通 知》 、财 税 [2004] 78 号文 《关 于证 券
投入基 金税 收政 策的 告诉 》 、财税 [2012] 85 号文 《财 政部、 正式的 税务 总局 、证 监会关 于实 施上 市公
司股息 花红 差异 化个 人所 得税务 策有 关问 题的 告诉 》 、财税 [2015] 101 号《 财 政部、 正式的 税务 总局 、
证监会 上 上市 公司 股息 股息利差 别化 亲自的 所得 税务 策略相互相干 成绩 的通 知》 、 财税 [2005] 103 号 文 《 关 于
股权分 置试 点改 革有 关税 收策略 成绩 的通 知》 、上 证 交字 [2008] 16 号 《关 于做 适应得好 保释金 市 印花
税运气 相互相干 任务 的通 知》 不狂暴的深圳 保释金 市 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 保释金交 易所 上 使完满
保释金交 易印 花税 征收 方法 适应工 作的 告诉 》 、 财税 [2008] 1 号文 《 公有经济 部、 正式的 税务总 局关 于企 业 所
假如上税 干优 惠政 策的 告诉 》 、财税 [2016] 36 号文 《财 政部、 正式的 税务 总局 上 直接地的促销 开营 业税 改征
增殖价值税 实验单位 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文 《关 于明 说起来,银交换物务 、 物业不动产 产开 发 、 教 育附带 服务器 等增 值税 政
策的通 知》 、财 税 [2017] 2 号文《 上 资管 动产 增 赋税收入付出代价支配 策有 关问 题的 增补的 告诉》 、财 税 [2017] 56
资产支配动产净增值公文 税参加问成绩的解说知》及其 他相互相干税务次要法规实践操 作,基金套装的首要
税栏 示如 下:
(一) 以发行 基金 方法 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。
(b) 保释金投 资基 金管 理人 运 运用基金 够工资 份 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和客人 所得 税。
(c) 自 2016 年 5 月 1 日 起, 在四海 射程 内全 面推 开营 工业界课税变革 征增 值税 ( 以 下简 称” 营 改增”) 实验单位,
建 筑业 、房 地特性 、金 融业 、生 活服 事情等。 整个 营业 税纳 税人, 纳 进入实验单位项主语 射程 ,由 交纳 周转税 顶替
添加的报应 值税 。
保释金投 资基 金 ( 封 式证 券投入 基金 , 开 放式 保释金 投入基 金) 支配 人运 用基 金够工资 份 、 债 券收国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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对齐和免去 净增值 税。
2018 年 1 月 1 日 (含 ) 以 后, 资 管产 能力管理 理人 (以 次品管 理人 ) 运 营资 管产 品 (含 启动 募集 证
券投入 基金 ) 神速移动 中发 生的 增殖价值税 应税 行动 ( 以下 称资 装管 运营 事情 ) , 以管 理 人造添加 值税 上税 人,
暂时地推荐 简易 计税 方法 , 本着 3% 的 征收 率缴 纳增 值税 。 管 理人 接纳 投入 者委 托 与管 理人 产生 的除 资
装管 运营 事情 在远处 的其 他净增值了 税应 税行 为 ( 以下 召集给别的人 事情 ) , 持续 本着 现 行主力队员 交纳 净增值 税。 管
理人应辨别核算资装管 经纪事情和别的事情的销路 销路及增殖价值税税额, 未独立核算,资产支配资产
品运营 事情 不得 套装 于简 应上税 方法 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营 神速移动中 产生 的增 值税 应
税行动,未添加的报应值税的 ,不再报应;已添加的报应值 税的,实行上税额 下月应交增殖价值税
税额中 演绎 。因 此, 截 至 2017 年 6 月 30 日, 本基 黄金责备 计提 参加 净增值 税务费 用。
(d) 基金作 为流 通 股股 东在 股权分 置改 革过 程仲雪 到 按非延续 通股 配偶 工资的 股 份、现 金对 价, 暂
免去征费 印花 税、 客人 所得 赋税收入和亲自的 人所 得税 。
(e) 资产收买 的份 的股 息、花红 收益, 使结合的利 息收益, 由上市 公司、发 行使结合的 客人在 向
基金支 付上 述收 时髦人物 代扣 代缴 20% 的 亲自的 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对 所达到 的股 息红 利收 入
鉴于只好量 股期 限差 别化 计算 亲自的才能 得税 的应 上税 所得 额: 持 股期 限在 1 个 月以 内 ( 含 1 月) 的, 其 股
利钱花红 所得 全额 算进 应纳 税所得 额; 持股 条款 在 1 月至 上至 1 年 ( 含 1 年) 的, 暂减按 50%算进
应上税 所得 额; 持股 条款 超越 1 年的 ,股 权登 记 日 为自 2013 年 1 月 1 日起 至 2015 年 9 月 7 日 时期
的, 暂 减按 25% 计 入应 上税 所得额 , 股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日及 接近末期的 的, 暂 免去征费 亲自的 所 得 税 。
(f) 基金卖 出股 票按 的 运气工资 纳股 票交 易印 花税 ,价格看涨而买入 份 不征 收股 票交 随便地印记 税。
(g) 对投 资者 ( 包罗亲自的 和机 机构投入者) 从 基金分派中 器械的收益 入,暂不 征收个 人所得税 和客人
所得税 。
6. 相干方相干
6..1 演讲时期的生动的把持 制 关属于或上他主修厉害 相干 变卦方 情境
本演讲 期内 ,存 在控 制关 属于或上 他重 大利 害关 系的 相干方 未发 生变 化。
6..2 演讲期及生趣 发 相干市的相干性 方
相干方 称号 和基谐波的 金的 相干
国联安 基金 支配 限制 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司(“ 招商银 行” ) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安” ) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联” ) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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.8 本演讲期及上一年的期间度MA 比较地时期的相干市
以下顾客 联交 易均 鉴于 定期地 的职业 市 使习惯于 举行 ,并 以普通 市 价钱 为定 价基 础。
. 相干方市 单 民主党员币市
..1 份市
工程量清单 位: 民主党员 币元
相干方 称号
比较地期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
使从事比较地期 股
票据市 总
总计比率 例
市黄金 额
使从事比较地期 股
票据市 总
总计比率 例
国泰君 安 37,288,225.75 74% 280,699, 100.00%
..2 捐助捐助正当理由交付付易
本演讲 期内 及上 年度 比得上的 时期, 本基 金与 相干 方无 捐助捐助正当理由交付付 易。
..3 使结合交付易
工程量清单 位 : 民主党员 币元
相干方 称号
比较地期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
使从事比较地期 债
券成交 总
总计比率 例
市黄金 额
使从事比较地期 债
券成交 总
总计比率 例
国泰君 安 54,059,946.07 77% 479,070,375.92 100.00%
..4 债证保释金回购市
工程量清单 位 : 民主党员 币元
相干方 称号
比较地期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日

头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
市黄金 额
使从事比较地期 债
证保释金回购 成
总报应 的
脱落
市黄金 额
使从事比较地期 债
证保释金回购 成
总报应 的
脱落 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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国泰君 安 – – 27,115,889, 100.00%
..5 周旋相干方 佣钱
工程量清单 位 : 民主党员 币元
相干方 称号
比较地期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
现期
佣钱
使从事比较地期 佣钱
总共收入的 脱落
在学期完毕时 付佣 金余 额
使从事期完毕 周旋 佣
总黄金 的比 例
国泰君 安 34,013.40 76% – –
相干方 称号
头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
现期
佣钱
使从事比较地期 佣钱
总共收入的 脱落
在学期完毕时 付佣 金余 额
使从事期完毕 周旋 佣
总黄金 的比 例
国泰君 安 257,656.92 100.00% 118,950.20 100.00%
注:上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与他方 协商 决定 ,以 演绎 奇纳河 保释金 对齐 结
算限制 责 公司 收缩 的证 管费和 过手 费的 净总值 列示 。鉴于 《证 券研 究服 务协 议》, 本基 金管 理人 在
承租国 泰君 安证 券股 份有 限公司 保释金 市 公用 市 单位输出 行股 票、 使结合 、权 典型表现和回归 购交 易的 同时 ,
回到正式的 泰君 安证 券股 份有 限公司 走快 保释金 探索 合成 服务器。
.8.2 相互相干方酬报
.8. 基金支配费
单位: 民主党员 币元
项主语
比较地期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 月
30 日
头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 月
30 日
现期发 生的 基金 应支 付的 支配费 789,760 12,226,756
在内部地: 工资 销路 机构 的客 适合全家人的定期检修 费 767,083.91 2,101,815
注:支 付基 金管 理人 国联 安基金 支配 限制 公司 的基 金支配 费按 前一 日基 金资 产净 值 的年
等级计 提 , 逐 日累 计至 每月 月底 , 按 月支 付 。 计 算公 式 为: 日基 金管 理费= 前 一日 基金资 产净 值× /
当年天 数。
.8. 基黄金信任费
单位: 民主党员 币元
项主语
比较地期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 月
30 日
头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 月
30 日
现期发 生的 基金 应支 付的 托管费 197,441.92 2,037,792.55
注:支 付基 金托 管人 招商 存款的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 的 年等级 计提 ,逐 日国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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累计到 每月 月底 ,按 月支 付。计 算公 式为 :日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× / 当 年天 数。
. 白银与相干方 行 市情况间使结合 包罗回购) 市
基金 本报 告期 内及 头年 以任何方式比得上的性 时期 ,未 与关 联方 鉴于银 行间 同性 市情况 举行 使结合( 含 回购) 市。
.8.4 各相互相干比率的投入资金 基 黄金色泽
.8. 演讲时期的基金支配 用固有资产管家 资金 基黄金色泽
本演讲 期内 及上 年度 比得上的 时期, 基金 支配 人未 投入 基金 。
.8. 报使夭折日期完毕除基金 除干才越过的别的设置障碍 联方 投入基黄金色泽
比较地期完毕 及上 年度 末, 别的 相干方 均未 投入 本基 金。
.8.5 相互相干比率存款 银 存款存款结平和延续资产 生的 利钱收益
单位: 民主党员 币元
相干方 称号
比较地期
2017 年1 月1 到2017年的天数 年6 第30个月 日
头年度 比得上的 时期
2016 年1 月1 到2016年的天数 年6 第30个月 日
末端的余 额 现期利 息收 入 末端的余 额 现期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 司 4,248,280.95 61,891.26
123,921,455.
85
298,315
注:1. 本基 金的 存款 存款 由基金帮助 托管 人招 商银 行保 管,按 存款 同性 钱币利率 计算 。
2.瞬间步。基谐波的 领域 过“ 招 商银 行基 黄金信任 结算 资产 公用 存款 记述” 拆掉 于中 国证 券登 记 结算如次: 限责 任公
分区结 算备 付金 , 于 2017 年 6 月 30 日的 相互相干 结平 为 民主党员 币 435,316 元 。(2016 年 6 月 30 日:
民主党员 币 12,574, 元)
.8.6 基金在寄销品销售量期 内 市场占有率相干公司寄销品销售量保释金 的情 况
本演讲 期内 及上 年度 比得上的 时期, 本基 金均 未在 寄销品销售量 期内够工资 入过 由关 联方 寄销品销售量 的保释金 。
.8.7 别的相干市 项 的阐明
本演讲 期内 及上 年度 比得上的 时期, 本基 金无 别的 相干 市事 项。
.9 末端的(2017) 年 6 月 30 日)基金只好的 货币 弹回制责保释金
.9.1 鉴于订阅而产生的新成绩 在Perio完毕时只好的额定保释金的延续 通受 限制责保释金
工程量清单 位: 民主党员 币元
.9.1.1 受 限证 券类 别: 份 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 19 页共 29 页
保释金
行动原则
保释金
称号

捐赠日
可流
通日
货币

限类

捐赠
价钱
末端的估
值仅能抵抗某种病菌的
总结( 单
位:股)
末端的
本钱
绝对的
末端的
估值
绝对的
凡例
00282
1
凯莱

2016-1
1-11
2017-1
1-20
新股票
锁定
30.53 72.97 42,818
653,61
6.77
3,124,
429.46

.9.2 暂时地复工待中止完毕 停 燃烧着的木头等限制养家费
基金 本报 告期 末未 只好 暂时地停 牌等 货币 弹回 份 。
.9.3 长成使结合正被回购 交 以一中使结合为抵押证明
.9. 存款间市情况使结合 正回购
到目前为止 演讲 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 市 塑造的 平均数的 回购
保释金款 余 额 3,999, 元,是 以如 下债 券作 为抵 押:
工程量清单 位 : 民主党员 币元
使结合开展 码 使结合名 称 回购到 期日
末端的估 值
仅能抵抗某种病菌的
总结( 张) 末端的估 值总 额
150417 15 农发 17 2017-07-03 100.01 40, 4,000,400.00
总结

40, 4,000,400.00
.9. 外汇市情况使结合 正回购
到目前为止 演讲 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 基金 喜欢 保释金 市所 使结合 正回 购交 美化 成的卖 出回 购证
保释金结平 额 为 10,000, 元, 于 2017 年 7 月 3 日 长成。 该类 市 销路 本基 金在回 购期 内持 有些人 证
券市 所交 易的 使结合 和/ 或 以新的气质 押式 回购 下转 入质 押库的 使结合 , 按 保释金 市 所主力队员 的比 例折 算为 标
入证后 ,不 在水下 使结合 回购 市的 结平 。
7

投入结成演讲
末端的基金结成 况
工程量清单 位: 民主党员 币元
序号 项主语 总计
使从事资产 总资 产的 比
例(% )
1 合法权利投 资 3,124,429.46 2.49
在内部地: 份 3,124,429.46 2.49
2 使停止货币回单 益投 资 112,213,416.36 89.35 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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在内部地: 使结合 112,213,416.36 89.35
资产发展出出出出 持证 券 – –
3 贵金属 投入
– –
4 银交换物务衍 生品 投入 – –
5 够工资和退货 售金 融资 产 – –

在内部地 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
– –
6 存款存 款和 结算 备付 金合 计 4,683,596.31 3.73
7 别的各 项资 产 5,567,295 3
8 总结 125,588,738 100.00

注:由 于四 舍五 入的 原稿 ,分项 积和 与合 计项 能 在性尾 差。

演讲 按交换物的末端的分级 的份投入结成
7. 报使夭折日期完毕按交换物分级 国际份结成
行动原则 交换物类 别 公允价 值 ( 元)
使从事资产 资产 净值 脱落
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 – –
B 采矿业
– –
C 生产 3,124,429.46 2.86
D 电力、 发情 、燃 气及 水生动植物 产和供 应业
– –
E 建筑业 – –
F 发行和 批发 业
– –
G 交使乘船 输、 贮存 和邮 政业
– –
H 造访和 餐饮 业
– –
I 通讯传 输、 软件 和信 息技 术服务器 业
– –
J 银交换物务业
– –
K 不动产 业
– –
L 租约和 商事 服务器 业
– –
M 知识研 究和 技术 服务器 业
– –
N 水工、 境遇 和公 共设 施管 理业
– –
O 动物制作 务、 固着 和其 他服 务业
– – 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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P 教书
– –
Q 安康和 社会 任务
– –
R 文明社会、 体育 和娱 乐业
– –
S 合成
– –
总结 3,124,429.46 2.86
注:由 于四 舍五 入的 原稿 ,分项 积和 与合 计项 能 在性尾 差。
7. 报使夭折日期完毕按交换物分级 的 港股 通投入份投入者 资组 合
基金 本报 告期 末未 只好 港股通 份 投入 。
末端的,以公允付出代价为根底。 黄金净资产比率 排序 前10名 份投入明 细
工程量清单 位: 民主党员 币元
序号 份开展 码 份名 称 总结( 股) 公允价 值
使从事资产 资产 净
值脱落( %)
1 002821 凯莱英 42,818 3,124,429.46 2.86
注:投入者奇观如此回购草案 末端的基金投入的整个份 明细,宜在风趣的以一定空白排列景象和颁发 支配员网站半载
度演讲 主体 。
演讲时期的份结成 的主修变化
7. 累计够工资量超越perio的开端时期 基金资产净值 2% 或前 20 指定的份选派
工程量清单 位: 民主党员 币元
序号 份开展 码 份名 称 无聊了如此成绩 计买 入金 额
提早记录 基金 资
产净值 脱落
(%)
1 002841 光学的源单元 份 32,020.80 0.01
2 603639 培土器 30,089.70 0.01
3 300580 贝斯特 23,869.51 0.01
4 002845 童兴达 16,752 0.00
5 300599 雄塑科 技 14,938.88 0.00
6 300597 吉大通 信 14,638 0.00
7 603628 清远单位 份 14,377 0.00
8 603668 天马科 技 12,515 0.00
9 002824 和生养家费 份 11,860 0.00
10 002842 翔鹭钨 业 10,643.44 0.00
11 002843 太家份 份 8,376 0.00
7. 累计销路额超越perio的期初 基金资产净值 2% 或前 20 指定的份选派 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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工程量清单 位: 民主党员 币元
序号 份开展 码 份名 称 无聊了如此成绩 计卖 出金 额
提早记录 基金 资
产净值 脱落
(%)
1 300296 利亚德河 17,235,818.00 3.74
2 002456 欧菲光 16,311,682.40 3.54
3 002791 坚朗五 金 5,387,670.09 1.17
4 002792 通宇通 讯 4,625,071.95 1.00
5 300508 四轮折篷马车红份 份 785,480.05 0.17
6 600909 华安证明 券 434,009.04 0.09
7 601375 中原典型表现 券 210,623.55 0.05
8 002818 富森美 150,301.04 0.03
9 002841 光学的源单元 份 148,220 0.03
10 300558 贝达药 业 143,590.92 0.03
11 002831 宇通段 技 132,873.72 0.03
12 603877 清平鸟 112,790 0.02
13 300569 天可以重力 工 105,909.40 0.02
14 300568 星源让吃饱 质 97,500 0.02
15 002822 中建优美的体型 设 92,637 0.02
16 603298 杭州叉子套装 团 84,252.74 0.02
17 300570 太时代 82,550 0.02
18 002823 凯中精 密 75,212.61 0.02
19 002825 NAR养家费 份 73,488.28 0.02
20 300565 知识与通讯技术 术 73,365.60 0.02
7. 够工资份的总本钱 与销路份的总收益 额
总计 单 位: 民主党员 币元
养家费够工资 票的 本钱 (成 交) 绝对的 190,
销售份 票的 收益 (成 交) 绝对的 48,086,
注:不 思索 相互相干 市 费 。
按使结合典型的末端的分级 的使结合投入结成
工程量清单 位: 民主党员 币元
序号 使结合品 种 公允价 值
使从事资产 资产 净值 比
例( %)
1 正式的债 券 – –
2 央行票 据 – –
3 银交换物务债 券 10,001, 9.17 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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在内部地: 策略 性金 融债 10,001, 9.17
4 客人债 券 31,259,330.76 28.66
5 事情缺乏 期融 资 券 35,069,500.00 35
6 暂时地开票 据 19,637, 18.00
7 可调换公司债 (可 交换物 债) 6,539,585.60 5.99
8 同性存 单 9,707, 8.90
9 别的 – –
10 总结 112,213,416.36 102.87
注:由 于四 舍五 入的 原稿 ,分项 积和 与合 计项 能 在性尾 差。
末端的按公允付出代价使从事资产 净资产比率 序的 前五名使结合投入明细
工程量清单 位: 民主党员 币元
序号 使结合开展 码 使结合名 称 总结( 张) 公允价 值
使从事资产 资产 净
值脱落( %)
1 1382041
13 渝 高科
MTN1
100,000 10,069, 9.23
2 011755002
17 鲁 晨鸣
SCP001
100,000 10,045, 9.21
3 011758028
17 锡 特性
SCP002
100,000 10,017, 9.18
4 041758010
17 新 盛投
资 CP001
100,000 10,004, 9.17
5 150417 15 农发 17 100,000 10,001, 9.17
7.7 末端的,以公允付出代价为根底。 黄金净资产比率 排 序 前10名 资产发展出出出出持证 券投 资明细
基金 本报 告期 末未 只好 资产发展出出出出 持证 券。
报使夭折日期完毕按公允付出代价 使从事资产资产净值脱落 大块 兰金五大贵金属 投入 明细
基金 本报 告期 末未 只好 贵金属 。
末端的,以公允付出代价为根底。 黄金净资产比率 排 序 五大正当理由投入证明 细
基金 本报 告期 末未 只好 正当理由。 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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0 报使夭折日期完毕基金投入 的份目录将来的市情境 阐明
0.1 报使夭折日期完毕基金 投 份目录将来的只好和份目录将来的只好 利害 明细
基金 本报 告期 末未 只好 份目录期 货。
0.2 基金投入股指 期 商品投入策略
基金 本报 告期 末未 只好 份目录期 货, 心不在焉 相互相干 投入 策略。
1 报使夭折日期完毕基金投入 库藏使结合长成日本货市 阐明
1.1 普通库藏使结合长成日本货投入商 策略
基金 本报 告期 末未 只好 库藏使结合长成日 货, 心不在焉 相互相干 投入 策略。
1.2 报使夭折日期完毕基金投 资的库藏使结合长成日本货持仓和 利害 明细
基金 本报 告期 末未 只好 库藏使结合长成日 货。
1.3 普通库藏使结合长成日本货投入商 评价
基金 本报 告期 末未 只好 库藏使结合长成日 货, 心不在焉 相互相干 投入 评价。
2 投入结成演讲正文
报告诉期内 ,经查 翻阅上海保释金市所、深圳 保释金市所和别的机构的启动信 通讯述说平台,基金投
资前10名保释金的发行主 保持如同心不在焉受到把持 案调查,或在预备本演讲时 一年的期间前,他被启动宣判
责、处 罚的 事例 。
本基 金投 资的 前十 著名份 中, 心不在焉 投入 于超 产出基金 和约 主力队员 备选 份 藏书外 的股 票。
Perio末了的别的资产 制定
单位: 民主党员 币元
序号 称号 总计
1 存款管保 证金 52,042
2 应收票据证 券清 算款 3,195,892.08
3 应收票据单位 利 –
4 应收票据赢利润 息 2,319,355
5 应收票据申 购款 –
6 别的人宜 收款 –
7 未评价费 用 –
8 别的 – 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 25 页共 29 页
9 总结 5,567,295
2.4 过渡期末端的持股 可替换份 细
工程量清单 位: 民主党员 币元
序号 使结合开展 码 使结合名 称 公允价 值
使从事资产 资产 净
值脱落(%)
1 113008 电学的旋转 债 5,193, 6
2.5 末端的前十著名份 中 在环绕验收限情境的 阐明
工程量清单 位: 民主党员 币元
序号 份开展 码 份名 称
环绕验收 限部 分的
公允价 值
使从事资产 资产 净
值脱落(%)
环绕验收 限情
况阐明
1 002821 凯莱英 3,124,429.46 2.86 新份锁 定
8

基金股只好人通讯
末端的基金股只好人 户数和掌握权体系
股单 位: 份

只好人 户数( 户)
适合全家人的掌握制 有些人
基金份 额
只好人 体系
机构投 资者 亲自的投 资者
只好份 额
总股 额
脱落
只好份 额
总股 额
脱落
736 144,926.30 – – 106,665, 100.00%
8.2 工作末端的基金管家 参谋使停止货币座金的情 况
使夭折版 演讲 末端的 ,基 金管 理人的 就业 参谋 未持 有本 基金。
工作末端的基金管家 只好此吐艳式BAS的参谋 金份 总总计区间情境
使夭折版报使夭折日期完毕,本公司 高级管家员、基金投入 探索机关符合人 基金股总额
工程量空白 均 为 0; 本基 金基 金干才 只好 本基 金份 额总 总结 量区 间 为 0。
9 吐艳式基金股变化 动
单位: 份 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 26 页共 29 页
基金合 同生 效日 (2015 年 4 月 8 日) 基金 股 绝对的 619,398,

本演讲 结巴地说出 初基 金份 额总 额 440,790,
本演讲 期 基 金总 申购 股 84,984
减: 本 演讲 期 基 金总 舒服 股 334,209,668
本演讲 期 基 金拆 分变 动份 额 –
本演讲 结巴地说出 末基 金份 额总 额 106,665,

注:总 申购 股 包罗 本报 告诉期内 产生 的转 换入 和红 利再投 资份 额; 总赎 回份 前线包容 本报 告期 内
产生的 替换 出份 额。
10

主修事件抖搂
基金股持平民数量庞大的数量庞大的。会 终结
本演讲 期内 无基 金份 额持 平民数量庞大的数量庞大的。 会决 议。
基金管家、基金托 管人的特意基黄金信任 机关 重成材任务参谋变化
年 1 月 19 日, 基金 管家 声称 《国联 安睿 祺 易被说服的分派 置混 合型 保释金 投入 基金基 金经 理变 更
公报》 。冯 俊先 生不 再担 任 基金 的基 金经 理。
2.瞬间步。这家报纸 告期 内基 金托 管人 的特意 基金 托管 机关 无重 成材任务参谋 变化 。
触及基金干才、基 金意味着、基黄金信任业 务的 打官司
本演讲 期内 未发 生涉 及基 金支配 人、 基金 意味着 、基 黄金信任 事情 的诉 讼。
基金投入战术变卦
本演讲 期内 未发 生基 金投 资战术 的改 变。
报告诉期内改聘会计职业师 公司情境
本演讲 期内 基金 未有 改聘 对他的审讯 计的 会计职业 师事 务所 的情境 。
管家、保管人及其 高级管家员在接纳反省 或处 处分等。
本演讲 期内 ,基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 心不在焉会员 受监 管部 门稽 查或 处分的 事例 产生 。
基金地租保释金公司 简易任命 的参加情境
10. 基金地租保释金公司 司 市单位输出行份投 资及 佣钱工资
工程量清单 位: 民主党员 币元
证保释金商称号称 称

单元
总结
份交 易 应工资 该券 商的 佣钱
凡例
市黄金 额
使从事比较地期 股
票据市 总
总计比率 例
佣钱
使从事比较地期 佣
总黄金 的
脱落
沈万红 源 1 – – – – – 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 27 页共 29 页
海清洁 券 1 – – – – –
国泰君 安 2 37,288,225.75 74% 34,013.40 76% –
中国国际信托投资公司优美的体型设设 投 2 10,798,222.09 22.46% 9,840.30 22.44% –
注:1 、专 用交 易单 元的 选 择一般的 和程 序
(1) 选择 运用 基金 公用 交 简易任命 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 符合 选择 保释金 经纪机 构 , 选 用其 公用 市 机组供电 本基 金买 卖证 券专 用, 选用 标 准 为 :
A 优点 雄厚 ,信 誉良好 , 登记簿资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好, 各项 财 务目标 显示 公司 经纪 色泽 动摇。
C 经 营行 为规 范, 近一 年 未产生 主修 违规 行动 而受 保释金市职业运动组织的行政管理员会 会处 罚。
D 内部的 支配 一般的 、顽固的 , 安康 全的 内部的 把持 社会事业机构 ,并能 使满足或足够 基金 运作 高音调的 秘密的 销路 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 获得安全 的通 讯条 件, 市 灵巧刻 合代 理本 基金 举行 保释金交 易的 销路 ,
而且能 本基 金提 供全 面的 通讯服 务。
F 探索优点比较地 强, 有 使停止货币 的 探索机 构和 特意 的研 究人 员, 能 即时 为本 基金 储备物质 周 到的咨 询服 务 。
(2) 选择 运用 基金 公用 交 简易任命 的证 券经 营机 构的 顺序
基金管 理人 鉴于 上述的 一般的 调查证 券经 营机 构后 ,与 被选中 的证 券经 营机 构签 订市 单元 运用 协
议,通 知基 金托 管人 协调 注意相 关交 易单 元租 用手 续。之 后, 基金 支配 人将 鉴于每个 保释金 经纪 机构 的
探索报 告、 通讯 服务器 能力 等情境 ,根 据如 下选 择标 准改善 的评 价体 系进 行评 比率行列 :
A 储备物质 的研 究报 告能力 和 总结;
B 研 究报 告被 基金 采用 的 情境;
C 因 采用 其报 告而 为基 金 采用军事行动磨刀皮带 来的 直接的 效益 和间 衔接定期检修 ;
D 因采 纳其 演讲 在另一方面,在另一方面,在另一方面, 金 采用军事行动使无效 免或 缩减 的损 失;
E 由 基金 支配 人提 出课 题 ,保释金 经纪 机构 储备物质 的研 究论文 能力 ;
F 保释金经纪者 构协 助我 公 机关探索 员调 研情 况;
G 与证 券经 营机 构探索 员 沟通和 共享 探索 材料 情境 ;
H 别的 可评 价的 量子化标 准 。
基金管 理人 不仅 对已 运用 市单 元的 保释金 经纪 机构 举行排 名, 同时 亦关 注并 接纳其 他证 券经 营
机构的 探索 演讲 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 保释金经 营机 构将 持续 保存 ,并对 行列 靠前 的证 券
经纪机 构在 市 量的 分派 上采用 正当的 的倾 斜政 策。 因心不在焉 能达 到有 关标 准的 保释金经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单, 基金管 理人 将重 新选 择其 它运转 顽固的的 、研 究能 力强 、通讯 服务器 能力 高的 证
券经纪 机构 ,租 用其 市 单元。 若证 券经 营机 构所 储备物质的 探索 演讲 及其 他信 息服务器 不一致 合要 求, 基
金支配 人有 权提 前中 止租 用它来交 易单 元。 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
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2、报 告期 内租 用证 券公 司 市单 元的 变卦 情境
海通 证 券股 份有 限公 司 的 254200 交 易单 元、 申 万宏 提供消息的人保释金 限制 公司 的 13427 市单 元、 中国国际信托投资公司优美的体型设设
保释金投入 养家费 限制 公司 的 32486 与 399212 交 易单 元 到这家报纸 告期 内本 基金 新租 用过的做爱 易单 元。
10. 基金地租保释金公司 司 市单位输出行别的证 券投 资金色泽
工程量清单 位 : 民主党员 币元
证保释金商称号称 称
使结合交付 易 回购交 易 捐助捐助正当理由交付付 易
市黄金 额
使从事比较地期 债
券成交 总
总计比率 例
市黄金 额
使从事比较地期 回
购买市 总
总计比率 例
市黄金 额
使从事比较地期 权
证成交 总
总计比率 例
沈万红 源
14,020,781.7
7
19.00%
253,500,0
00.00
73.35% – –
海清洁 券 – – – – – –
国泰君 安
54,059,946.0
7
77% – – – –
中国国际信托投资公司优美的体型设设 投 5,703,779.00 7.73%
92,100,00
0.00
26.65% – –

11

论投入者方针决策的压紧 他的要紧通讯
报告诉期内单一投入者 基金持股脱落 到或 超越20%的事例
投入者
类别

演讲期 内持 有基 金份 额变 化情境 演讲期 末持 有基 金情 况
序号
使停止货币座 金份 额比
诉讼结束 或许 超越
20%的 时期 区间
期初份

申购份

舒服份 额 只好份 额 养家费 比

机构 1
2017 年 1 月1 日
至2017 年1 月2

251,00
0,000.
00
0.00
251,000,

0.00 0.00%
注: (1 ) 持 有份 额比 例较 高的投 资者 ( “ 高比 例投 资者” ) 大 额赎 回时 易使 基金 产生 来源 舒服 或
陆续巨 额赎 回, 中小 投入 者能 交谈 舒服 推荐 必要 与高比 例投 资者 按同 脱落 比率推迟 期办 理的 风险 ,
舒服款 项延 期获 得。
(2) 基金 净值 大幅 动摇 的 风险
高脱落 投入 者大 额赎 回时 ,基金 支配 人进 行基 高顿财务培训 引起现钞 能 会对 基金 资产 生产净值 成较 大波 动; 若
高脱落 投入 者赎 回的 基金 股收 取赎 回费 ,相 应的 舒服费 用按 商定 将部 分或 整个赢利 入基 金资 产, 可
能力对 金资 产净 值造 成较 大动摇 。 国联安睿祺灵实时排列混合第一类保释金投入基金 2017 年度半载度演讲 摘要
第 29 页共 29 页
(3) 基金 按规格尺寸切割 较小 动机 的 风险
高脱落 投入 者赎 回后 ,可 能动机 基金 按规格尺寸切割 较小 ,从 et cetera。 基金 投入 及运 作管 有理的沉重地 度增 加。 本基 金
管家 将继 续勤 勉尽 责, 器相 关投 资策 略, 争取 器械投入 资目 标。
国联安基金支配限制 公司
2017年8月20日 五日

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